¿Es ilegal que una persona negocie acciones en nombre de un cliente?
En general, la financiación a clientes jurídicos pertenece al negocio de gestión de activos de las sociedades de valores. Según las disposiciones legales y con la aprobación de las autoridades reguladoras, las sociedades de valores pueden realizar negocios de gestión de activos direccionales, negocios de gestión de activos colectivos y negocios de gestión de activos especiales para clientes. La gestión financiera ilegal en nombre de los clientes es a menudo el comportamiento de los empleados de las compañías de valores que aceptan en privado encomiendas de clientes y participan en inversiones de valores y gestión financiera sin autorización.
El riesgo de violar la "gestión financiera por cuenta de los clientes" es enorme. Para los inversores, las compañías de valores actualmente prohíben estrictamente a los empleados participar en actividades financieras ilegales en nombre de los clientes, toman una serie de medidas preventivas y revelan los riesgos durante las entrevistas telefónicas con los inversores. En este caso, si el inversor sigue confiando a sus empleados la gestión financiera de forma privada, generalmente se considera un comportamiento personal del empleado. Una vez que un inversionista pierde dinero en nombre de un cliente en violación de las regulaciones, la compañía de valores no necesita asumir responsabilidad legal y el inversionista sólo puede reclamar responsabilidad legal a los profesionales.
Para las compañías de valores, a medida que las condiciones del mercado se vuelvan impredecibles, surgirán gradualmente los riesgos ocultos causados por los empleados que operan cuentas en nombre de los clientes en violación de las regulaciones. Una vez que las pérdidas en las cuentas de los clientes operadas por los empleados exceden la capacidad de soporte del cliente, dará lugar a quejas de los clientes, creyendo que el departamento de ventas no gestiona adecuadamente la intermediación, y también puede generar riesgos legales.
No importa si tienes menos dinero. Depende principalmente de si alguien te demanda. Si alguien te demanda, eso es todo. Si alguien lo demanda, no será una ley penal sino una demanda civil que le exigirá que compense las pérdidas. Si la cantidad de fondos es demasiado grande, se considerará recaudación de fondos ilegal. La recaudación de fondos ilegal se refiere a la recaudación de fondos sin la aprobación de los departamentos pertinentes de conformidad con la ley, incluida la aprobación de los departamentos con autoridad de aprobación. Los departamentos con autoridad de aprobación exceden su autoridad para aprobar la recaudación de fondos, es decir, el recaudador de fondos; no tiene las calificaciones para ser un sujeto de recaudación de fondos y promete reembolsar el principal a los inversores dentro de un cierto período de tiempo. La forma de pago del principal y los intereses es principalmente monetaria, pero también hay formas físicas y de otro tipo que se obtienen de objetos no especificados en la sociedad; El "objetivo inespecífico" aquí se refiere al público, no a unos pocos específicos que utilizan formas legales para ocultar la naturaleza de la recaudación ilegal de fondos;