Departamento de Ventas de Valores del Noreste

Client Asset Management tiene su sede en Shanghai y cuenta con un departamento de gestión de inversiones y un departamento de marketing. Actualmente cuenta con 70 empleados con una maestría o superior. Centrándonos en la cooperación estratégica a largo plazo con los clientes y el objetivo de crecimiento mutuo, respetando plenamente las necesidades de los clientes, ofrecemos a los clientes productos diversificados y personalizados y productos de alta calidad con una actitud de trabajo diligente y honesta y una ética empresarial profesional y responsable. . Hemos acumulado una rica experiencia práctica y hemos formado un sistema de gestión riguroso y estandarizado y una filosofía de inversión positiva y estable. No ha habido disputas legales con ningún cliente confiado y los rendimientos de las inversiones han superado el promedio del mercado. La empresa lanzó un negocio de corretaje de bolsa en 1992 y fue la primera compañía de valores en el noreste de China en lanzar un negocio de corretaje de bolsa fuera de sus instalaciones. El negocio de corretaje de la empresa ha formado una red empresarial que tiene "su sede en Jilin y se extiende por todo el país". La empresa cuenta con 46 departamentos de negocios de valores y 19 departamentos de servicios de valores, ubicados en la provincia de Jilin, la provincia de Liaoning, Beijing, Tianjin, la provincia de Shanxi, la provincia de Jiangsu, Shanghai, la provincia de Hubei, la ciudad de Chongqing, la provincia de Zhejiang, la provincia de Fujian, la provincia de Guangdong y otras 20 provincias. Muchas ciudades grandes y medianas. El departamento de ventas cubre todas las ciudades, condados y regiones desarrollados de la provincia de Jilin. Todos los departamentos comerciales de la compañía han abierto completamente acciones A, acciones B, fondos, negocios de garantía, comercio en línea, comercio de acciones móviles y negocios de encomiendas telefónicas en toda la provincia, negocios de agencias de fondos abiertos y negocios de transferencia de valores bancarios de muchos bancos comerciales. En el primer semestre de 2005, la empresa logró centralizar la negociación para todos los clientes en 46 sucursales de valores en todo el país. En agosto de 2007, se completó por completo la custodia independiente de terceros.

En el proceso de operación, la compañía continúa incrementando el contenido de sus servicios. Con el continuo desarrollo del mercado de valores y el creciente número de inversores, la estricta implementación de las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y del Estado se ha convertido en un modelo para operaciones estandarizadas. Como principal departamento comercial de la empresa, la sede de gestión de banca de inversión siempre se adhiere al propósito de "servir a los clientes de todo corazón", se adhiere a la filosofía empresarial de "orientada a las personas, la eficiencia primero" y a los principios operativos de "estandarización, rigor y integridad", explora activamente los mercados y desarrolla negocios. La sede de gestión de banca de inversión cuenta con un excelente equipo de proyectos. En la actualidad, hay más de 60 empleados comerciales con * * * maestría o superior.

De los 65 empleados, 15 están calificados como contadores públicos autorizados y 14 están calificados como abogados. Profesionales de diversas disciplinas complementan sus fortalezas y cooperan entre sí para brindar a los clientes una gama completa de servicios con una visión aguda y capacidades de respuesta rápida. La sede de gestión de banca de inversión presta especial atención al establecimiento de asociaciones estratégicas con los clientes y se esfuerza por brindarles servicios amplios, de alto valor agregado y a largo plazo. Al mismo tiempo, diseñamos la mejor solución para cada cliente en función de su situación y necesidades específicas. El negocio principal de la sede de gestión de banca de inversión es brindar a los clientes una gama completa de servicios de suscripción de valores y consultoría financiera, que incluyen: Reestructuración corporativa: De acuerdo con las necesidades de las empresas no anónimas, diseñamos e implementamos una reestructuración integral y sistemática. Planes y planes de reestructuración de activos para clientes.

Financiamiento de capital y deuda: sobre la base de aprovechar al máximo las capacidades financieras de los clientes, mantener una estructura financiera razonable y satisfacer sus necesidades de desarrollo, ayudamos a los clientes a recaudar la máxima cantidad de fondos al menor costo. en los mercados de capitales nacionales y extranjeros.

MA: Al encontrar los objetivos de MA, formular y organizar la implementación de planes de MA, podemos lograr los objetivos de expansión a escala de clientes, integración de recursos, reingeniería organizacional y actualización industrial.

Consultoría de gestión empresarial: proporciona a los clientes un paquete de servicios de consultoría que incluyen gestión estratégica corporativa, diseño de estructura organizacional, mejora del sistema de control interno, etc., para mejorar integralmente la cientificidad y la eficacia de la gestión. Intermediario de proyectos y financiamiento de proyectos: con sus ricos recursos de información y sólidas capacidades de análisis de la industria, brindamos a los clientes servicios como evaluación de proyectos y diseño de planes de financiamiento.

Después de años de arduo trabajo, la sede de banca de inversión de Northeast Securities Co., Ltd. se ha convertido en una fuerza importante en el mercado de valores de China y, como siempre, está comprometida a brindar a los clientes servicios de primera clase. 1. Negocio de gestión de activos dirigido

Negocio de gestión de activos dirigido significa que una compañía de valores maneja negocios de inversión para un solo cliente, firma un contrato de gestión de activos dirigido con el cliente y proporciona servicios de gestión de activos al cliente a través del cuenta del cliente.

2. Negocio de gestión colectiva de activos

El negocio de gestión colectiva de activos significa que las compañías de valores manejan cuentas unificadas para múltiples clientes, las promocionan a través de agencias de promoción (como bancos comerciales) y firman contratos. con clientes Los contratos de gestión de activos colectivos confían los activos de los clientes a bancos comerciales u otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y brindan servicios de gestión de activos a los clientes a través de cuentas especiales designadas.

El negocio de gestión colectiva de activos se puede dividir en planes de gestión colectiva de activos restringidos y planes de gestión colectiva de activos no restringidos. Los activos del plan de gestión colectiva de activos limitado deben utilizarse principalmente para invertir en bonos gubernamentales, bonos de construcción nacionales clave, fondos de inversión en valores tipo bono, bonos corporativos que cotizan en bolsas de valores y otros productos financieros de renta fija con altas calificaciones crediticias y fuerte liquidez; los activos y fondos de inversión en valores bursátiles invertidos en valores de renta variable, como acciones con excelente rendimiento, alto crecimiento y alta liquidez, no excederán el 20% de los activos netos del plan, y seguirán el principio de diversificar los riesgos de inversión. El alcance de la inversión de un plan de gestión colectiva de activos sin restricciones se estipula en el contrato de gestión colectiva de activos y no está sujeto a restricciones en cuanto a los tipos de inversión.

3. Negocio especial de gestión de activos

Negocio especial de gestión de activos significa que las compañías de valores manejan negocios de inversión con fines específicos para clientes, firman contratos especiales de gestión de activos y realizan negocios de acuerdo con los requisitos especiales. de clientes y la naturaleza de los activos Según circunstancias específicas, se establecen objetivos de inversión específicos y se brindan servicios de gestión de activos a los clientes a través de cuentas especiales. Las compañías de valores pueden manejar negocios especiales de gestión de activos estableciendo un plan integral de gestión colectiva de activos.

4. Consultoría de inversiones, consultoría y otros servicios

Firmar contratos de consultoría de inversiones, adaptar diversas estrategias de inversión e informes tácticos para los clientes y guiarlos para invertir en el mercado de valores. En la actualidad, ha prestado servicios para muchos fideicomisos, seguros, bancos y otras instituciones, y es consultor de inversiones para muchos productos financieros del mercado de acciones A. Gestión de activos de clientes

En junio de 2002, con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China (Licencia CSRC [2002] No. 175), nuestra empresa fue la primera en obtener la calificación para llevar a cabo negocios de gestión de activos de clientes. . El Departamento de Gestión de Activos de Clientes, ubicado en Shanghai, es el departamento de gestión del negocio de gestión de activos de clientes de Northeast Securities. Actualmente, todos los empleados tienen título de licenciatura o superior, 66 de ellos tienen título de maestría o superior y 33 tienen doctorado.

En años de práctica de inversiones, hemos formado un mecanismo completo de prevención de riesgos y una filosofía de inversión que se ajusta a las leyes del desarrollo del mercado. Contamos con una estructura organizativa empresarial completa de gestión de activos de clientes y un mecanismo científico de operación de inversiones. , y han cultivado una serie de expertos de alto nivel en gestión financiera e inversiones que pueden ofrecer a los clientes productos financieros adecuados para sus propias características de inversión y tolerancia al riesgo, satisfacer las necesidades de inversión profesionales, personalizadas y humanizadas de los clientes y lograr una apreciación estable a largo plazo de activos del cliente. La sede de gestión de activos de clientes protege en la mayor medida los intereses de los clientes y es una parte importante del marco empresarial de la empresa y una fuente importante y estable de beneficios.

Características de la inversión:

El negocio de gestión de activos de clientes de Northeast Securities está estandarizado, es prudente y tiene un estricto control de riesgos, lo que crea una experiencia de servicio considerada y adecuada para los clientes.

Normativa: Aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China, el primer grupo de empresas ha obtenido la calificación para llevar a cabo negocios de gestión de inversiones encomendados. Desde el lanzamiento de nuestro negocio de gestión de activos de clientes, nos hemos adherido a operaciones estandarizadas e implementado estrictamente las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Desde el lanzamiento del negocio de gestión de activos de clientes, sin importar si el mercado sube o baja, hemos cumplido nuestras promesas y cumplido fielmente los acuerdos de gestión de activos con nuestros clientes. Nunca hemos tenido disputas con nuestros clientes y disfrutamos de una buena reputación entre ellos. nuestros clientes.

Seguridad: Un capital sólido y una buena reputación son garantías poderosas para el negocio de gestión de activos de los clientes. Una vez que se ha confiado la gestión de los activos, la propiedad de los activos sigue perteneciendo al cliente y la propiedad permanece sin cambios, se abre una cuenta de capital independiente a nombre del cliente para su gestión y todas las actividades de inversión se realizan bajo esta cuenta especial; y la apropiación indebida para otros fines está estrictamente prohibida; solo el cliente tiene derecho a acceder a los fondos; los clientes tienen derecho a controlar el estado de la inversión en cualquier momento y obtener informes del valor neto de los activos de forma regular.

Profesionalidad: He estado involucrado en negocios de gestión de inversiones durante mucho tiempo, tengo una rica experiencia en inversiones y gestión financiera y he obtenido altos rendimientos de inversión en las primeras inversiones. Los administradores de inversiones son profesionales de la inversión de alto nivel y los rendimientos de las inversiones son altamente sostenibles.

Confiando en la sólida capacidad de investigación del Instituto de Investigación Industrial y de Finanzas Corporativas, cuenta con un sólido equipo de investigación de inversiones. El departamento está ubicado en Shanghai, que tiene la ventaja geográfica de ser un centro financiero y ocupa una posición de liderazgo en términos de recursos humanos, recursos de información, instalaciones técnicas y entorno financiero. Los clientes tienen derecho a controlar sus inversiones en cualquier momento y obtener informes del valor liquidativo de forma periódica.

Servicio: Brindar servicios de gestión de inversiones específicos y personalizados, tener un sistema completo de atención al cliente, brindar servicios integrales de consultoría financiera, prestar atención a las necesidades de los clientes, establecer una buena comunicación e interacción con los clientes y brindar servicios regulares y oportunos. Informe completo de divulgación de información, que incluye operaciones de inversión diarias, posiciones, ganancias y pérdidas, así como juicios semanales sobre la situación del mercado y divulgación de riesgos.

Gestión de activos dirigida

Los servicios de gestión de activos proporcionados por las compañías de valores a un solo cliente a través de la cuenta del cliente se denominan negocios de gestión de activos dirigida. El nuevo negocio de gestión de activos direccional puede proporcionar diversos servicios necesarios para la gestión de activos de acuerdo con las necesidades específicas de los clientes, como planes de inversión únicos, selección de carteras de inversiones, evaluación de riesgos y medición del desempeño, planes de gestión personalizados hechos a medida, y dar pleno juego a Gestionar las capacidades de investigación reales y las habilidades de inversión del equipo de investigación de inversiones para lograr una situación beneficiosa para todos con los clientes de gestión de activos confiados.

Clientes objetivo: inversores institucionales con un monto confiado de más de 654,38 millones de yuanes e inversores individuales con un monto confiado de más de 5 millones. La decisión se tomará mediante consultas sobre circunstancias específicas.

(A) Proceso comercial

Comunicarse con el cliente para determinar el plan, firmar un contrato de gestión de activos uno a uno e informarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China; el cliente deposita los fondos confiados en la institución de custodia para abrir la cuenta de capital; los administradores realizan operaciones de inversión en las cuentas de los clientes;

(2) Estándares de cobro

El administrador cobra tarifas de administración y recompensas por desempeño en función de la tasa de rendimiento anual de la inversión del cliente. En términos generales, cuando la tasa de rendimiento anual de la inversión de un cliente es inferior a 5 (inclusive), el gestor no cobra comisiones de gestión.

Gestión colectiva de activos

1. Gestión profesional, excelencia

Este plan colectivo es gestionado por el equipo profesional de investigación de inversiones del gestor. El equipo profesional de investigación de inversiones y gestión financiera selecciona cuidadosamente las empresas que cotizan en bolsa a través del sistema de evaluación de gobierno corporativo de Northeast Securities y adopta la estrategia de inversión "núcleo-satélite" para evitar riesgos por segunda vez, haciendo que el principal del principal sea más seguro y los ingresos más estables.

2. Suscripción y Compensación de Riesgos del Administrador

Al inicio del establecimiento de este plan colectivo, el administrador del plan colectivo utilizó sus propios fondos para suscribir 3 de las recaudaciones de fondos externas. escala. Para proteger los intereses de los inversores, el administrador del plan asumirá una responsabilidad limitada por las pérdidas sufridas por los clientes que suscribieron y mantuvieron acciones del plan durante tres años durante el período de promoción, limitada a la parte de sus propios fondos invertidos durante el período de promoción. Cuando el plan colectivo haya sido liquidado por tres años y los dividendos acumulados en el valor neto de las acciones del plan sean menores que el valor nominal de las acciones del plan colectivo, se producirá una pérdida. El administrador invertirá los activos correspondientes con sus propios fondos. proporcionar una compensación limitada al principal hasta que se recupere la pérdida o se complete la autogestión. Hay una compensación patrimonial correspondiente a la inversión de capital.

3. A partir de la estrategia de inversión satélite, núcleo del gobierno corporativo, los activos han crecido de forma constante.

Basándonos en el núcleo del gobierno corporativo: estrategia de inversión satélite, al invertir en acciones de empresas que cotizan en bolsa con un buen gobierno corporativo y mejoras internas obvias debido a la estructura de gobierno corporativo, podemos aprovechar las nuevas oportunidades comerciales que brinda buen gobierno corporativo. Sobre la base de la evaluación de la gobernanza corporativa, la cartera principal y la cartera satélite se combinan orgánicamente para crear una cartera de inversiones diversificada, reducir el riesgo general de los activos del plan colectivo y obtener rendimientos promedio y excedentes del mercado.

4. La estructura de asignación de activos es flexible y la inversión es tanto ofensiva como defensiva.

Este plan colectivo adopta una estructura flexible de asignación de activos, con un alcance de inversión más amplio y un ratio de inversión más flexible.

Objetivos de inversión: Este plan colectivo busca la apreciación estable de los activos del plan colectivo mediante la asignación dinámica de los activos del plan colectivo entre acciones y bonos, sujeto a las limitaciones de la gestión de riesgos y la disciplina de inversión, y obtiene rendimientos promedio del mercado. Sobre la base de perseguir rendimientos excesivos.

Alcance de la inversión: el alcance de la inversión de este plan colectivo incluye acciones nacionales emitidas públicamente (incluidas la suscripción en el mercado primario y la emisión de nuevas acciones en el mercado secundario), bonos (incluidos bonos gubernamentales, bonos empresariales, bonos corporativos y bonos financieros). bonos), bonos corporativos convertibles, etc.

), letras del banco central, letras de financiación a corto plazo, valores respaldados por activos, warrants y otros productos de inversión reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.