¿Cómo medir los daños y perjuicios por la negociación de acciones individuales en nombre de los clientes?
No existe ninguna prohibición legal sobre la negociación de acciones en nombre de los clientes. No es ilegal negociar acciones en nombre de los clientes dentro del alcance de la autoridad de la agencia, por lo que no existe ninguna sanción. Sin embargo, el uso fraudulento de transacciones bursátiles en nombre de un cliente conlleva responsabilidad penal. Malversación de activos de cuentas de clientes; uso de cuentas de clientes para realizar transacciones de valores innecesarias con el fin de obtener comisiones u otros beneficios; mezclar negocios de administración de cuentas con otros negocios que puedan causar conflictos de intereses con cuentas autooperadas y cuentas de administración de activos. transacciones entre diferentes cuentas de clientes con el fin de transferir las ganancias o pérdidas de las cuentas de clientes es ilegal prometer o garantizar que el principal de un activo no se perderá o que se obtendrán rendimientos de la inversión. Quien defraude bienes públicos o privados y la cuantía sea relativamente elevada, será sancionado con pena privativa de libertad no superior a tres años, prisión preventiva o vigilancia pública, pudiendo también ser multado si la cuantía es elevada o concurren otras circunstancias graves; , será condenado a pena privativa de libertad no inferior a tres años ni superior a diez años, y también se le impondrá una multa si la cuantía es especialmente elevada o concurren otras circunstancias especialmente graves, el infractor será condenado a pena fija; - Pena privativa de libertad no menor de diez años o cadena perpetua, además de multa o confiscación de bienes.
Base jurídica:
Interpretaciones del Tribunal Supremo Popular y de la Fiscalía Suprema Popular sobre diversas cuestiones relativas a la aplicación específica de las leyes en el tratamiento de casos penales de fraude. Artículo 1: La cuantía de la pena. defraudar propiedad pública o privada será de más de 3.000 yuanes o más de 3.000 yuanes. Los que superen los 100.000 RMB, 100.000 RMB y 500.000 RMB se considerarán, respectivamente, "cantidades relativamente grandes", "cantidades enormes" y "cantidades especialmente grandes". estipulado en el artículo 266 de la Ley Penal.
Preguntas derivadas:
¿Es ilegal que un particular especule con acciones por cuenta de un cliente?
En general, la financiación a clientes jurídicos pertenece al negocio de gestión de activos de las sociedades de valores. Según las disposiciones legales y con la aprobación de las autoridades reguladoras, las sociedades de valores pueden realizar negocios de gestión de activos direccionales, negocios de gestión de activos colectivos y negocios de gestión de activos especiales para clientes. La gestión financiera ilegal en nombre de los clientes es a menudo el comportamiento de los empleados de las compañías de valores que aceptan en privado encomiendas de clientes y participan en inversiones de valores y gestión financiera sin autorización. El riesgo de violar la "gestión financiera por cuenta de los clientes" es enorme. Para los inversores, las compañías de valores actualmente prohíben estrictamente a los empleados participar en actividades financieras ilegales en nombre de los clientes, toman una serie de medidas preventivas y revelan los riesgos durante las entrevistas telefónicas con los inversores. En este caso, si el inversor sigue confiando a sus empleados la gestión financiera de forma privada, generalmente se considera un comportamiento personal del empleado. Una vez que un inversionista pierde dinero en nombre de un cliente en violación de las regulaciones, la compañía de valores no necesita asumir responsabilidad legal y el inversionista sólo puede reclamar responsabilidad legal a los profesionales.