Regulaciones y especificaciones sobre los procedimientos de implementación de licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China

Artículo 1 Con el fin de regular el comportamiento en materia de licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y mejorar los procedimientos y sistemas de implementación para las licencias administrativas de valores y futuros, de conformidad con la Ley de Licencias Administrativas, la La Ley de Valores, la Ley de Fondos de Inversión en Valores, el “Reglamento para la Gestión de la Negociación de Futuros” y demás leyes y reglamentos administrativos formulan estas normas.

Artículo 2 El término “licencia administrativa” tal como se menciona en este reglamento se refiere al acto de autorizar a una persona física, persona jurídica u otra organización (en adelante, el solicitante) a realizar actividades específicas en el mercados de valores y futuros después de la revisión por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley.

Artículo 3 Estas regulaciones se aplicarán a los procedimientos de concesión de licencias administrativas implementados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Después de que el solicitante obtenga la licencia administrativa de conformidad con la ley, el presente reglamento se aplicará al cambio y ampliación del período de validez de la licencia administrativa.

Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China implementará licencias administrativas de acuerdo con la autoridad legal, el alcance, las condiciones y los procedimientos, seguirá los principios de apertura, equidad, justicia y conveniencia, mejorará la eficiencia del trabajo y brindará servicios de calidad.

Si las leyes y reglamentos administrativos estipulan que la implementación de licencias administrativas debe seguir el principio de supervisión prudente, dichas disposiciones prevalecerán.

Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá autorizar a sus oficinas enviadas a implementar licencias administrativas de conformidad con la ley. La licencia administrativa para la ejecución autorizada se decidirá en nombre de esta agencia.

Artículo 6 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa sistemas como aceptación unificada, entrega unificada, notificación única de complementos y correcciones, explicación de motivos y anuncio público. Sección 1 Aceptación

Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa licencias administrativas y una agencia especializada (en lo sucesivo, el departamento de aceptación) acepta las solicitudes de licencias administrativas.

Artículo 8 Cuando un solicitante presenta materiales de solicitud, el departamento de aceptación deberá exigirle que presente una carta de presentación, un documento de identidad y otros documentos de identidad, y que realice una verificación. Si el solicitante encomienda a otra persona la presentación de los materiales de la solicitud, el departamento que acepta también requerirá que el fideicomisario presente el poder del solicitante y presente el certificado de identidad del fiduciario. El departamento de aceptación conservará copias de los documentos de identidad del solicitante y del director del solicitante.

Al enviar los materiales de solicitud, el solicitante debe completar el formulario de registro de materiales de solicitud.

Artículo 9 Si el departamento de aceptación determina que la solicitud no requiere una licencia administrativa de acuerdo con la ley o no está dentro del alcance de la Comisión Reguladora de Valores de China, informará inmediatamente al solicitante que no aceptará la solicitud y emitir un aviso de no aceptación. Si el asunto de la solicitud no está dentro del alcance de las competencias de la CRVH según la ley, también se notificará al solicitante para que presente su solicitud ante el organismo administrativo correspondiente.

Artículo 10: Después de recibir los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación realizará los procedimientos de registro de manera oportuna y emitirá un recibo de los materiales de la solicitud al solicitante.

Artículo 11 El departamento responsable de revisar los materiales de la solicitud (en adelante, el departamento de revisión) llevará a cabo una revisión formal de los materiales de la solicitud. Si el solicitante necesita complementar o corregir los materiales de la solicitud, deberá hacerlo. hecho dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha de emisión del certificado de aceptación. Presentar todas las solicitudes de corrección a la vez. El departamento de revisión no requerirá que el solicitante complemente los materiales de la solicitud varias veces.

Artículo 12 Si el solicitante necesita complementar o corregir los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación emitirá un aviso de corrección; si el solicitante necesita utilizar los materiales de la solicitud presentados para corregir los materiales de la solicitud, los materiales de la solicitud deberán; ser devuelto al solicitante y registrado.

El solicitante deberá presentar los materiales de solicitud complementarios y corregidos dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha de emisión del aviso complementario y de corrección.

El departamento de aceptación es responsable de recibir y registrar los materiales de solicitud complementarios y corregidos presentados por el solicitante según sea necesario.

Artículo 13 Si el solicitante solicita retirar la solicitud antes de tomar una decisión sobre la aceptación, el departamento aceptador inspeccionará y conservará el documento de identidad (o copia), el poder y el retiro del solicitante o su/ su cliente informe de solicitud, recibo de recepción de los materiales de la solicitud y devolución de los materiales de la solicitud al solicitante después del registro.

Si los materiales de la solicitud se devuelven al solicitante, se deben conservar copias (o fotocopias) de los materiales de la solicitud.

Artículo 14 Los asuntos de aplicación caen dentro del alcance de la autoridad de la Comisión Reguladora de Valores de China. Si los materiales de la solicitud están completos y cumplen con la forma legal, el departamento de aceptación emitirá un aviso de aceptación.

Si el solicitante decide aceptar la solicitud, de conformidad con lo establecido en las leyes y reglamentos administrativos, el departamento de aceptación deberá notificar al solicitante para que realice un prepago y recibirá el aviso de aceptación con el comprobante de pago.

Artículo 15 Si el solicitante presenta alguna de las siguientes circunstancias, se tomará la decisión de no aceptar la solicitud:

(1) Notificar al solicitante para complementar los materiales de la solicitud. todos los materiales de solicitud complementados y corregidos dentro de los 30 días hábiles;

(2) Los materiales de solicitud presentados por el solicitante dentro de los 30 días hábiles aún están incompletos o no cumplen con la forma legal;

(3) Otras situaciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si se decide no aceptar la solicitud, el departamento de aceptación emitirá un aviso de no aceptación y notificará al solicitante o a su cliente para que recupere los materiales de la solicitud. Si el solicitante o su agente recoge los materiales de la solicitud, el departamento de aceptación deberá verificar y conservar el certificado de identidad (o copia) y el poder del solicitante o su agente, y devolver los materiales de la solicitud al solicitante después del registro.

Artículo 16 La decisión de aceptar o rechazar la solicitud se tomará dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de emisión del recibo de los materiales de la solicitud o dentro de los 2 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales complementarios y corregidos. materiales de aplicación elaborados. Si no se toma una decisión dentro del plazo o no se notifica al solicitante para complementar o corregir los materiales de la solicitud, la solicitud será aceptada a partir de la fecha de emisión del recibo de los materiales de la solicitud.

Sección 2 Inspección e Investigación

Artículo 17. Si el departamento de revisión cree que el solicitante necesita hacer una explicación o explicación por escrito durante la revisión de los materiales de la solicitud, en principio, la cuestión Se resumirá la retroalimentación en forma escrita. El solicitante deberá presentar una respuesta por escrito dentro del plazo especificado por el departamento de revisión, si hay dificultades, podrá presentar un informe de respuesta de extensión por escrito y los motivos.

Si realmente se necesitan más aclaraciones y explicaciones por parte del solicitante, el departamento de revisión puede enviar un segundo comentario por escrito y exigir que el solicitante envíe una respuesta por escrito dentro de los 30 días hábiles a partir de la fecha de emisión del comentario por escrito.

La respuesta escrita del solicitante no es clara y la situación es compleja, lo que dificulta que el departamento de examen emita un juicio preciso. Con la aprobación de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, se puede aumentar el número de comentarios escritos y el solicitante debe enviar una respuesta por escrito dentro de los 30 días hábiles a partir de la fecha de emisión de los comentarios escritos.

El departamento de aceptación notificará los comentarios por escrito y los entregará al solicitante. La respuesta escrita presentada por el solicitante será recibida y registrada por el departamento aceptador.

El personal del departamento de revisión responsable de revisar los materiales de la solicitud no se comunicará proactivamente con el solicitante o su cliente con respecto a asuntos de la solicitud antes de que se notifique y entregue al solicitante el primer comentario escrito.

Artículo 18 Si el solicitante necesita explicar y explicar la respuesta escrita presentada por él mismo, el departamento de revisión asignará dos o más miembros del personal para reunirse con el solicitante, la agencia intermediaria contratada por el solicitante o el Solicitante en la oficina. El cliente del solicitante realiza entrevistas. Si se trata de asuntos importantes, el departamento de revisión preparará un acta de la reunión, que será firmada y confirmada por el personal del departamento de revisión, el solicitante que participó en la reunión, la agencia intermediaria contratada por el solicitante o el cliente del solicitante. .

Si el solicitante necesita explicar la respuesta escrita presentada por él, si el asunto es sencillo, el personal del departamento de examen puede atenderlo por teléfono, fax o correo electrónico, y realizar y guardar el teléfono correspondiente. registros y faxes o correo electrónico.

Artículo 19 Durante la revisión de los materiales de solicitud, de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales, el departamento de revisión podrá directamente o encomendar a una agencia la realización de una verificación in situ del contenido relevante de los materiales de solicitud.

Para los materiales de informes relevantes, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas pueden verificarlos de las siguientes maneras:

(1) Solicitar al solicitante que dé una explicación por escrito;

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(2) Exigir a los intermediarios pertinentes con responsabilidad legal que proporcionen explicaciones por escrito;

(3) Encomendar a los intermediarios pertinentes la realización de la verificación in situ;

(4) Directa verificación in situ;

(5) Otros métodos de verificación prescritos por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si se requiere verificación in situ, la Comisión Reguladora de Valores de China y su agencia enviada asignarán más de dos miembros del personal para realizar la verificación.

Decisiones de la Sección 3

Artículo 20: Durante el proceso de revisión de los materiales de solicitud, si el solicitante tiene alguna de las siguientes circunstancias, se tomará una decisión para terminar la revisión y el solicitante se notificará:

(1) El solicitante solicita voluntariamente retirar la solicitud;

(2) El solicitante es una persona física y la persona física fallece o pierde su capacidad para conducta civil;

( 3) El solicitante es una persona jurídica u otra organización, y la persona jurídica u otra organización se rescinde de conformidad con la ley;

(4) El solicitante no presenta una respuesta por escrito dentro del plazo prescrito, no presenta un informe de respuesta de extensión o presenta una extensión Responde al informe pero no explica los motivos o los motivos son insuficientes;

(5) El solicitante no presenta escrito escrito dentro del plazo de 30 días hábiles según lo estipulado en los numerales 2 y 3 del artículo 17 del presente reglamento.

Artículo 21 Si el solicitante solicita voluntariamente retirar la solicitud, deberá presentar un informe escrito al departamento aceptador, el cual emitirá un aviso de terminación de la revisión y verificará y conservará el certificado de identidad del solicitante o su cliente ((o fotocopia) y el poder, conservar la fotocopia (o fotocopia) de los materiales de la solicitud y devolver los materiales de la solicitud al solicitante después del registro.

Artículo 22: Si durante la revisión de los materiales de solicitud se presenta alguna de las siguientes circunstancias, se tomará la decisión de suspender la revisión y se notificará al solicitante:

(1) Solicitante El solicitante es investigado por agencias administrativas o agencias judiciales por presuntas violaciones de leyes y regulaciones, y el caso aún no ha concluido, lo que tiene un mayor impacto en sus asuntos de licencias administrativas;

(2) El La Comisión Reguladora de Valores de China ha restringido el negocio del solicitante de acuerdo con la ley. No se han levantado medidas de supervisión tales como actividades, orden de suspensión de negocios para rectificación, designación de otras instituciones para custodia, adquisición, etc.;

(3) Es necesario aclarar más las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y normas pertinentes, y las autoridades pertinentes deben proporcionar explicaciones;

(4) El solicitante solicita voluntariamente suspender el examen y las razones están justificadas.

Si las leyes, reglamentos y normas administrativas dispusieran lo contrario en la situación prevista en el párrafo anterior, prevalecerán dichas disposiciones.

Artículo 23 Si la revisión se suspende debido a las circunstancias especificadas en los puntos (1) a (3) del artículo 22, párrafo 1, de este Reglamento, la Comisión Reguladora de Valores de China reanudará la revisión después de la Desaparecen las circunstancias y se notifica al solicitante.

Si el solicitante solicita voluntariamente suspender la revisión, deberá presentar una solicitud por escrito al departamento aceptador. Si acepta suspender la revisión, el departamento que la acepta emitirá un aviso de suspensión de la revisión. Los solicitantes que soliciten reanudar los exámenes deben presentar una solicitud por escrito al departamento de aceptación. Si se acuerda reanudar la revisión, el departamento que la acepta emitirá un aviso de reanudación de la revisión.

Artículo 24 La Comisión Reguladora de Valores de China decidirá si aprobar o desaprobar la licencia administrativa en función de si la solicitud del solicitante cumple con las condiciones y estándares legales.

Si se decide no otorgar una licencia administrativa, en la decisión se expresarán los motivos y se informará al solicitante su derecho a solicitar la reconsideración administrativa o iniciar un litigio administrativo de conformidad con la ley.

Artículo 25 Para tomar la decisión de otorgar una licencia administrativa, se deberá expedir un certificado de licencia administrativa, debiendo expedirse al solicitante el siguiente certificado de licencia administrativa:

(1) Aprobación de los documentos de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) Certificados de calificación, certificados de calificación u otros certificados de calificación;

(3) Permisos, licencias u otras licencias;

(IV) ) Otros documentos de licencia administrativa previstos en leyes y reglamentos administrativos. Artículo 26 Las disposiciones de este capítulo se aplicarán a los procedimientos de implementación de licencias administrativas con materias sencillas, normas de revisión claras y materiales de solicitud estandarizados.

Las cuestiones de licencias administrativas sujetas a procedimientos simplificados serán anunciadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 27 Para las licencias administrativas sujetas a procedimientos simplificados, el departamento aceptador realizará una revisión formal en el lugar y tomará directamente una decisión sobre si acepta la solicitud o requiere complementos y correcciones de los materiales de la solicitud. Si hay errores en los materiales de la solicitud que puedan corregirse en el momento, el departamento de aceptación permitirá al solicitante realizar correcciones en el momento.

Artículo 28 En el proceso de aplicación del procedimiento simplificado para la revisión de la solicitud de licencia administrativa, el departamento de revisión podrá plantear verbalmente al solicitante los problemas existentes en los materiales de la solicitud, exigirle explicaciones y explicaciones. , y se harán los registros pertinentes y se guardarán las firmas. Si realmente se necesita retroalimentación por escrito, se manejará de conformidad con lo dispuesto en el artículo 17 de este Reglamento.

Artículo 29: Para los procedimientos de licencia administrativa, el departamento de revisión tomará una decisión sobre si se otorga una licencia administrativa con base en la autorización de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, y colocará el sello de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 30: Después de que la oficina enviada realice un examen preliminar y la Comisión Reguladora de Valores de China examine y tome una decisión de concesión de licencia administrativa, la oficina enviada recibirá y registrará los materiales de la solicitud de acuerdo con las disposiciones del Capítulo 2, Sección 1, tomará una decisión sobre si acepta la solicitud y la entregará al solicitante.

La Comisión Reguladora de Valores de China tomará la decisión de conceder o denegar una licencia administrativa basándose en la situación de revisión y las opiniones de revisión preliminar de la agencia enviada.

Artículo 31 La Comisión Reguladora de Valores de China examinará la licencia administrativa emitida por la agencia enviada y emitirá opiniones escritas. Los asuntos aceptados se manejarán de acuerdo con las disposiciones de la Sección 1 del Capítulo 2 de este Reglamento.

La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión sobre si concede una licencia administrativa basándose en la situación de revisión y las opiniones de la agencia enviada.

Artículo 32 Las decisiones de concesión de licencias administrativas tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas * * * de conformidad con la ley serán patrocinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China, y los asuntos aceptados serán de conformidad con el lo dispuesto en el Capítulo 2, Sección 1 de este Reglamento.

La Comisión Reguladora de Valores de China proporcionará opiniones de revisión y enviará los materiales de la solicitud a las agencias administrativas pertinentes para su revisión y refrendación. Una vez que las agencias administrativas pertinentes hayan completado la revisión y la refrendo, la Comisión Reguladora de Valores de China tomará la decisión de aprobar o desaprobar la licencia administrativa basándose en la refrendo.

Artículo 33 Si la decisión de concesión de licencia administrativa es tomada por la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas * * * de conformidad con la ley, y está patrocinada por otras agencias administrativas, el departamento de aceptación recibirá y registrará los materiales de la solicitud.

Después de ser revisado y refrendado por la Comisión Reguladora de Valores de China, se devolverá a la agencia administrativa patrocinadora o se transferirá a otras agencias administrativas que requieran refrendación. Artículo 34 Además de las licencias administrativas estipuladas en el Capítulo 4 de este reglamento que están sujetas a revisión preliminar por parte de las agencias enviadas, la Comisión Reguladora de Valores de China y otras agencias administrativas emitirán licencias administrativas dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de aceptación de la Tomar decisiones administrativas de otorgamiento de licencias. Si no se puede tomar una decisión de licencia administrativa dentro de los 20 días hábiles, se puede extender por 10 días hábiles con la aprobación de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China. El departamento que la acepta informará al solicitante de los motivos de la extensión. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán tales disposiciones.

Artículo 35: Después de que la agencia enviada realice una revisión preliminar y la Comisión Reguladora de Valores de China examine y tome una decisión de concesión de licencia administrativa, la agencia enviada deberá completar la revisión dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de aceptación de la autorización administrativa. solicitud de licencia, y Las opiniones de revisión preliminar y todos los materiales de la solicitud se presentarán a la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión de concesión de licencia administrativa dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales anteriores. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán tales disposiciones.

Artículo 36 Si se requiere que el solicitante explique y explique los problemas en los materiales de la solicitud, el tiempo desde la fecha de emisión de comentarios por escrito hasta la fecha de recepción de la respuesta escrita del solicitante no se contará dentro del plazo. período especificado en este capítulo.

Artículo 37 Si es necesario realizar una verificación in situ de la solicitud de licencia administrativa o verificar los materiales del informe relevantes, no se contará el tiempo desde la fecha de toma de la decisión de verificación hasta el final de la verificación. en el plazo señalado en este capítulo.

Artículo 38 Si según la ley se requiere permiso administrativo para la revisión de expertos, el tiempo desde la fecha de la notificación por escrito al experto para participar en la reunión de revisión hasta el final de la reunión de revisión no se contará dentro el plazo señalado en este capítulo. El departamento aceptador deberá indicar el tiempo requerido para la reunión de revisión de expertos en el aviso de aceptación.

Artículo 39 Si la revisión de una solicitud de licencia administrativa se suspende de conformidad con este reglamento, el tiempo desde la fecha de la notificación escrita de la suspensión de la revisión hasta la fecha de la notificación escrita de la reanudación de la revisión no será contabilizado dentro del plazo señalado en este capítulo.

Artículo 40 Si se decide aprobar o desaprobar una licencia administrativa, el certificado de licencia administrativa o licencia administrativa prevista en el artículo 25 de este Reglamento deberá ser notificado al solicitante dentro de los diez días hábiles siguientes a la fecha de la misma. la decisión Una decisión escrita para otorgar o denegar el permiso administrativo.

Artículo 41 Documentos de licencia administrativa como el recibo de los materiales de solicitud, el aviso de complementación y corrección, el aviso de aceptación, el aviso de rechazo y la retroalimentación escrita emitida durante el proceso de aceptación y Se agregará la revisión con el sello de licencia administrativa especial de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Para la licencia administrativa que es revisada inicialmente por la oficina enviada, los documentos de licencia administrativa relevantes emitidos por la oficina enviada durante el proceso de aceptación deben ser cartas estampadas con el sello de licencia administrativa especial de la Comisión Reguladora de Valores de China. .

Aviso de suspensión del examen, aviso de reanudación del examen, aviso de terminación del examen, certificado de licencia administrativa especificado en el artículo 25 de este Reglamento y decisión de no otorgar licencia administrativa, etc. El sello de la Comisión Reguladora de Valores de China se colocará cuando se notifique la decisión de concesión de licencia administrativa.

Artículo 42 El aviso de rectificación, aviso de aceptación, aviso de rechazo, aviso de retroalimentación por escrito, aviso de suspensión, aviso de reanudación y aviso de terminación especificados en el artículo 25 de este Reglamento, documentos de licencia administrativa como licencia administrativa, decisión no otorgar licencias administrativas, etc. El departamento de aceptación informará y atenderá uniformemente al solicitante de acuerdo con la información de contacto y el método de entrega seleccionados por el solicitante, y el departamento de aceptación registrará y archivará el estado de entrega.

Las decisiones de otorgamiento de licencias administrativas adoptadas de conformidad con los artículos 30 y 31 de este Reglamento también deberán ser enviadas con copia a las autoridades correspondientes.

Artículo 43 El documento de licencia administrativa puede entregarse al solicitante por correo, y el solicitante puede recogerlo. El solicitante puede encomendar a otros que lo recojan y hagan un anuncio.

Artículo 44 Si el solicitante solicita enviar por correo documentos de licencia administrativa, el departamento que los acepta deberá enviarlos por correo certificado o correo urgente, adjuntar un recibo de entrega y escribir licencia administrativa en la cubierta del correo certificado o urgente. correo El nombre del archivo. El departamento aceptador solicitará sin demora al departamento postal el recibo del departamento postal que acredite el recibo del solicitante.

Artículo 45 Cuando un solicitante obtenga una licencia administrativa, el departamento aceptador requerirá que el solicitante presente carta de presentación, cédula de identidad y demás documentos de identificación y firme de recibo. Si el solicitante encomienda a otra persona el retiro del mismo, el departamento aceptante requerirá que el fiduciario presente el poder del solicitante y el certificado de identidad del fiduciario y firme en recibo. El departamento de aceptación conservará copias de los documentos de identidad del solicitante y del director del solicitante.

Artículo 46 Si el solicitante no recibe el documento de licencia administrativa dentro de los cinco días hábiles siguientes a la recepción de la notificación, y el departamento aceptante no puede entregarlo por correo u otro medio, podrá declarar la entrega. Se considerará entregada a los 60 días de la fecha del anuncio. Artículo 47 Los asuntos, bases, condiciones, cantidad, procedimientos y plazos para el otorgamiento de licencias administrativas, así como el catálogo de todos los materiales de solicitud que los solicitantes deben presentar y el texto modelo del formulario de solicitud, se harán públicos para conveniencia de solicitantes.

Los exámenes nacionales deben realizarse de conformidad con la ley para otorgar a los ciudadanos calificaciones específicas para participar en negocios de valores y futuros. Las condiciones de inscripción, los métodos de inscripción, las materias del examen y el plan de estudios del examen de calificación deben anunciarse con antelación.

Artículo 48 La Comisión Reguladora de Valores de China hará anuncios públicos de las siguientes maneras:

(1) Publicar en el sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de China

(2) Imprimir Preparar un manual de licencias administrativas y colocarlo en la oficina;

(3) Publicarlo en la oficina;

(4) Otros métodos publicitarios efectivos y convenientes.

Artículo 49: Si el solicitante requiere explicación y explicación del contenido de la publicidad, el departamento examinador deberá brindarle explicación y explicación.

Artículo 50: La decisión de conceder o denegar una licencia administrativa se publicará en el sitio web de Internet de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de la decisión si se trata de secretos de estado o secretos comerciales; y personal Excepto privacidad.

La Comisión Reguladora de Valores de China publica periódicamente anuncios, que incluyen decisiones tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas para otorgar o desaprobar licencias administrativas. Artículo 51 Si las leyes o reglamentos administrativos tuvieren otras disposiciones sobre los procedimientos para implementar las licencias administrativas, prevalecerán dichas disposiciones.

Estas normas se basan en principios. Si existen procedimientos específicos en los reglamentos y documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China, se seguirán los procedimientos específicos.

Lo dispuesto en el Capítulo 2 se aplicará a los demás procedimientos no especificados en los Capítulos 3 y 4 de este Reglamento.

Artículo 52 Si el departamento de aceptación, el departamento de examen, las oficinas enviadas y su personal de la Comisión Reguladora de Valores de China violan estas regulaciones en la implementación de actividades de licencia administrativa, serán tratados de acuerdo con las regulaciones sobre Licencias administrativas Supervisión de aplicación de la ley.

Artículo 53 El presente reglamento entrará en vigor el 1 de febrero de 2065. Al mismo tiempo se deroga el "Reglamento sobre los procedimientos de aplicación de licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China (ensayo)" (Jian Yufa [2004] Nº 62).