Medidas del Comité de Revisión de Emisiones de la Comisión Reguladora de Valores de China (revisión de 2017)
Estas Medidas se aplican a la revisión por parte del comité de revisión de emisiones de la solicitud de emisión de acciones del emisor y la solicitud de emisión de bonos corporativos convertibles y otros valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, solicitud de emisión de acciones). .
La composición, responsabilidades y procedimientos de trabajo del Comité de Fusiones y Adquisiciones y Reorganización se estipularán por separado. Artículo 3 El Comité de Revisión de Emisiones, de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China, la Ley de Sociedades de la República Popular China y otras leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, revisará las acciones del emisor. documentos de solicitud de emisión y los departamentos funcionales pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China Se revisa el informe preliminar.
El comité de revisión de la emisión votará sobre la solicitud de emisión de acciones mediante votación y proporcionará opiniones de revisión.
La Comisión Reguladora de Valores de China tomará decisiones sobre la aprobación o desaprobación de las solicitudes de emisión de acciones de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales. Artículo 4 El Comité de Revisión de Emisiones desempeñará sus funciones a través de la reunión de trabajo del Comité de Revisión de Emisiones (en adelante, la reunión del Comité de Revisión de Emisiones). Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) es responsable de la gestión diaria del Comité de Revisión de Emisiones y de la evaluación y supervisión de los miembros del Comité de Revisión de Emisiones. Capítulo 2 Composición del Comité de Revisión de Emisiones Artículo 6 Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones estarán compuestos por profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China y expertos relevantes fuera de la Comisión Reguladora de Valores de China, y serán designados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
El número de miembros del comité de revisión de emisiones es 66, y algunos miembros del comité de revisión de emisiones pueden ser de tiempo completo.
El comité de revisión de emisiones tendrá un convocante para sus reuniones. Artículo 7 Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones durarán un período de un año y podrán ser reelegidos, pero no podrán ser reelegidos por más de dos períodos. Al menos la mitad de los miembros del Comité de Revisión de Emisiones son reemplazados cada año.
Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones y los miembros del Comité de Fusiones y Adquisiciones y Reorganización no desempeñarán sus funciones simultáneamente entre sí. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China establecerá un Comité de Selección del Comité de Revisión de Emisiones para seleccionar a los miembros del Comité de Revisión de Emisiones de acuerdo con los principios de legalidad, apertura y mérito. Los candidatos a miembros del Comité de Revisión de Emisiones se harán públicos al mercado y se aceptarán en las redes sociales. supervisión. Artículo 9 Los miembros del comité de revisión de emisiones deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener alta calidad política e ideológica, nivel teórico y cultivo moral;
(2) Adherirse a principios y ser imparcial Integridad, devoción al deber y estricto cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas administrativas nacionales;
(3) Familiarizado con valores, negocios contables y leyes, reglamentos y normas administrativos relacionados;
(4) Conocimiento profesional competente en la industria y una gran reputación en este campo;
(5) Sin antecedentes de violación de leyes y disciplinas;
(6) Otros condiciones consideradas necesarias por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Si un miembro del comité de revisión de emisiones comete cualquiera de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China lo destituirá:
(1) Viola leyes, reglamentos administrativos, reglas y disciplinas de revisión de emisiones;
(2) No realizar la diligencia debida de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3) Solicito la renuncia;
( 4) No asistir a más de dos reuniones del Comité de Revisión de Emisiones sin motivo alguno.
(5) Otras circunstancias en las que la Comisión Reguladora de Valores de China considere inapropiado actuar como miembro del Comité de Revisión de Emisiones.
La destitución de los miembros del comité de revisión de emisiones no está sujeta al vencimiento de su mandato. Después del despido de un miembro del Comité de Revisión de Emisiones, la Comisión Reguladora de Valores de China seleccionará sin demora a un nuevo miembro del Comité de Revisión de Emisiones.
Si un miembro del comité de revisión de emisiones es despedido debido a violaciones de leyes y regulaciones, su unidad quedará descalificada para recomendar miembros del comité de revisión de emisiones nuevamente dentro de cinco años. Si los miembros del Comité de Revisión de Emisiones son funcionarios de agencias estatales o instituciones públicas, sus unidades serán notificadas y sus unidades tomarán las sanciones correspondientes. Capítulo 3 Responsabilidades del Comité de Revisión de Emisiones Artículo 11 Las responsabilidades del Comité de Revisión de Emisiones son: revisar si las solicitudes de emisión de acciones cumplen con las condiciones relevantes de acuerdo con las leyes, regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China para revisar a los patrocinadores; firmas de contabilidad, abogados, agencias de servicios de valores y personal relevante, como firmas y agencias de evaluación de activos, emitirán materiales y opiniones relevantes para la emisión de acciones, revisarán los informes de revisión preliminar emitidos por los departamentos funcionales relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China y proporcionarán opiniones de revisión sobre la emisión de acciones; solicitudes de conformidad con la ley. Artículo 12 Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones asisten a las reuniones del Comité de Revisión de Emisiones a título personal, desempeñan sus funciones de conformidad con la ley, expresan opiniones de auditoría de manera independiente y ejercen su derecho de voto. Artículo 13 Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones podrán verificar la información relacionada con el emisor necesaria para desempeñar sus funciones a través de los departamentos funcionales pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones deberán cumplir con las siguientes disposiciones:
(1) Asistir a las reuniones del Comité de Revisión de Emisiones según sea necesario y desempeñar sus funciones en el trabajo de revisión;
( 2) Mantener la integridad nacional Confidencial y Secretos Comerciales del Emisor.
(3) El contenido de la discusión, el estado de la votación y otra información relevante de la reunión del Comité de Revisión de Emisiones no serán divulgados.
(4) Cualquier información obtenida por ser miembro del Comité; Comité de Revisión de Emisiones o en el desempeño de sus funciones no se utilizará información no pública, que directa o indirectamente busque beneficios para uno mismo o para otros;
(5) No tener interés en el emisor, y no directa o indirectamente aceptar fondos, artículos, etc. proporcionados por el emisor y unidades o individuos relacionados Dar obsequios y otros beneficios, no poseer acciones aprobadas directamente o bajo un seudónimo o en nombre de otros, y no tener contacto privado con el emisor y otros unidades o individuos relevantes;
(6) No existe relación con otros comités de revisión de emisiones. Los miembros se confabulan para votar o inducen a otros miembros del Comité de Revisión de Emisiones a votar;
(7) Durante su mandato fuera de la Comisión Reguladora de Valores de China, los miembros de tiempo completo deberán implementar las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China que prohíben la compra y venta de acciones. En principio, las acciones en poder de personas relevantes deben liquidarse dentro del mes siguiente al cumplimiento de las condiciones para la transferencia legal. Durante el período en que los miembros a tiempo parcial presten servicios fuera de la Comisión Reguladora de Valores de China, habrá regulaciones separadas sobre las restricciones al comercio de acciones;
(8) Otras regulaciones relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China.