¿Qué trámites se requieren para que las personas físicas abran una sociedad de inversión financiera?

Cuando una institución abre una empresa de consultoría de inversiones y solicita calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros, debe cumplir las siguientes condiciones:

(1) Una institución dedicada al negocio de consultoría de inversiones en valores o futuros debe tener más de cinco personas que hayan obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores o futuros. El personal de tiempo completo de las instituciones que también se dedican a negocios de consultoría en inversiones en valores y futuros tiene más de diez personas a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores y futuros; los altos directivos han obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores y futuros;

(II) tiene un capital registrado de más de 1 millón de yuanes;

(3) tiene una ubicación comercial fija y comunicación y otras instalaciones de transmisión de información adecuadas para el negocio;

(4) tiene estatutos sociales

(5) Tiene un sólido sistema de gestión interna

(6; ) Cumplir con otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría de inversión en valores y futuros deberán ser revisadas y aprobadas de acuerdo con los siguientes procedimientos:

(1) El solicitante presenta su solicitud a la oficina reguladora de valores local autorizada por el Comisión Reguladora de Valores de China (oficina reguladora de valores local Si no está autorizada, el solicitante deberá presentar una solicitud directamente a la Comisión Reguladora de Valores de China (la misma a continuación), y la oficina reguladora de valores local proporcionará opiniones preliminares después de la revisión y aprobación;

(2) La oficina reguladora de valores local presentará los documentos de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. Después de la aprobación, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá una licencia comercial al solicitante y enviará una copia del documento de aprobación a la autoridad local. oficina reguladora de valores;

(3) La Comisión Reguladora de Valores de China anunciará al público la licencia comercial obtenida en forma de anuncio.