¿Es legal la negociación de acciones para los clientes?

Análisis jurídico: En términos generales, la gestión financiera jurídica por cuenta de los clientes pertenece al negocio de gestión de activos de las sociedades de valores. Según las disposiciones legales y con la aprobación de las autoridades reguladoras, las sociedades de valores pueden realizar negocios de gestión de activos direccionales, negocios de gestión de activos colectivos y negocios de gestión de activos especiales para clientes. La gestión financiera ilegal en nombre de los clientes es a menudo el comportamiento de los empleados de las compañías de valores que aceptan en privado encomiendas de clientes y participan en inversiones de valores y gestión financiera sin autorización. Negociar acciones en nombre de clientes es generalmente ilegal.

Base legal: Artículo 37 del “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” Cuando una sociedad de valores se dedique al negocio de intermediación de valores, deberá examinar si los fondos y valores en la cuenta del cliente son suficientes. Si los fondos en la cuenta de capital del cliente son insuficientes, el comprador no aceptará la encomienda de compra; si los valores en la cuenta de valores del cliente son insuficientes, no se aceptará la encomienda de venta.

Artículo 38 del “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” Una sociedad de valores que se dedique al negocio de corretaje de valores podrá encomendar a personas distintas a la sociedad de valores la función de corredores de valores para captar clientes y prestar servicios al cliente. en su nombre. Los corredores de valores deben tener calificaciones en práctica de valores.

Una sociedad de valores deberá firmar un contrato de encomienda con el corredor de valores encomendado, emitir un certificado de corredor de valores, aclarar el alcance de la autorización del corredor de valores y supervisar el comportamiento profesional del corredor de valores.

El corredor de valores deberá realizar negocios dentro del ámbito autorizado por la sociedad de valores y presentar un certificado de corredor de valores al cliente.

Artículo 39 del "Reglamento para la Supervisión y Administración de las Sociedades de Valores": Los corredores de valores se sujetarán a las normas sobre la gestión de los empleados de las sociedades de valores, y las sociedades de valores asumirán las responsabilidades legales correspondientes por sus actuaciones. dentro del ámbito de autorización de la sociedad de valores. Los corredores de valores asumirán la responsabilidad legal correspondiente por actos que excedan el alcance de la autorización.

Los corredores de valores solo pueden aceptar encomiendas de compañías de valores para participar en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades.

Los corredores de valores no están autorizados a gestionar la suscripción de valores, transacciones y otros asuntos para los clientes.