Cómo combatir la corrupción desde la teoría principal-agente
Palabras clave: contratación pública; agencia; gestión
Primero, la cadena de agencias en la contratación pública
Los principales actores involucrados en la contratación pública Incluyendo contribuyentes, pagadores, gobiernos a todos los niveles, departamentos financieros a todos los niveles, autoridades competentes, instituciones administrativas y proveedores. Bajo el mecanismo operativo de adquisiciones centralizadas, las partes interesadas antes mencionadas forman la siguiente relación principal-agente, formando una cadena principal-agente en el proceso de gestión de adquisiciones gubernamentales: (1) En la cima de esta cadena principal-agente está el principal - el proveedor de fondos para adquisiciones gubernamentales Los contribuyentes confían fondos públicos al gobierno, la agencia de gestión de los asuntos públicos nacionales, a través de procedimientos legales. Esto forma una relación de agencia de primer nivel entre el gobierno y los contribuyentes. (2) Dado que el campo de la gestión gubernamental es muy amplio y es imposible abarcarlo todo, dividimos las funciones según los poderes y confiamos además las funciones de gestión financiera al departamento financiero. Esto forma una relación de agencia de dos niveles entre el gobierno y el departamento financiero. (3) El departamento financiero es principalmente responsable de la formulación y supervisión de las leyes y políticas de adquisiciones gubernamentales, la formulación y revisión de los estándares de calificación de proveedores, la capacitación y gestión de los funcionarios de adquisiciones, la divulgación de información sobre adquisiciones, estadísticas y publicaciones de adquisiciones, etc. . El departamento financiero no puede hacerlo todo, por lo que descentraliza la gestión de adquisiciones gubernamentales y crea agencias especializadas (como centros de adquisiciones gubernamentales) dentro de él para confiar las partidas presupuestarias de adquisiciones aprobadas por el Congreso Nacional del Pueblo a agencias de adquisiciones gubernamentales para licitaciones o adquisiciones no licitadas. . Esto forma una relación de agencia de tres niveles entre el departamento financiero y las agencias especializadas en adquisiciones gubernamentales. (4) Por último, las actividades específicas de contratación pública son ejecutadas por funcionarios de contratación pública con conocimientos especializados, formando así una relación de agencia de cuatro niveles entre los funcionarios de contratación pública y los organismos especializados en contratación pública.
En resumen, el proceso de contratación pública generalmente forma una larga cadena de agencias de cuatro niveles: "contribuyente-gobierno-departamento de finanzas-agencia especializada en adquisiciones gubernamentales-funcionario de adquisiciones". En la cima de esta cadena principal-agente está el contribuyente, que es el proveedor de los fondos para las adquisiciones gubernamentales, y el funcionario de adquisiciones es el agente final. Como cliente inicial, los contribuyentes no tienen los correspondientes derechos de toma de decisiones y gestión en este proceso. No puede tomar decisiones de compra en el mercado, ni firmar contratos ni beneficiarse de ellos. Por lo tanto, quien realmente juega un papel decisivo en esta cadena es el funcionario de adquisiciones gubernamentales que tiene conocimientos profesionales y es el responsable específico de las actividades de compras y ventas con proveedores. Los funcionarios de contratación pública son personas económicas racionales que también persiguen la maximización de sus propios intereses. Cuando hay un conflicto con los intereses del cliente, éste no puede implementar estrictamente las leyes y regulaciones de contratación pública y garantizar que las funciones de contratación pública se cumplan al pie de la letra. Precisamente debido a la existencia de la cadena principal-agente formada por relaciones de agencia multinivel en la contratación pública, el problema principal-agente surge debido a las funciones de utilidad inconsistentes entre agentes y principales en todos los niveles, lo que naturalmente conduce a conflictos entre Principales y agentes. Incompatibilidad de incentivos.
2. Análisis de las causas del problema principal-agente en la contratación pública
El problema principal-agente en la contratación pública es esencialmente el fracaso del problema principal-agente del poder público Las principales razones son las siguientes:
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(1) Grave asimetría de información
En la encomienda del funcionamiento del poder público, quien tiene más información sobre el funcionamiento del público. el poder tendrá el control de esta encomienda implícita. Hay ventajas potenciales en los contratos de agencia y su implementación. Debido a la naturaleza altamente profesional de la contratación pública, los agentes, especialmente los funcionarios de contratación pública, como proponentes de los planes de contratación pública, generalmente tienen más información privada que el cliente. Para obtener información altamente profesional sobre la contratación pública, el cliente debe pagar un costo mucho mayor que el del cliente. un agente. Además, es difícil para el principal observar la colusión entre agentes, e incluso si se pudiera observar, sería muy costoso. Por lo tanto, en la contratación pública, la toma de decisiones del principal suele estar sujeta al agente como proveedor de información, y el alcance, el método y las normas de cuota de la contratación los determina en realidad el agente. Se puede observar que esta asimetría de información brinda al agente la posibilidad de desviarse del objetivo encomendado al principal.
(B) El contrato está incompleto
La relación principal-agente es esencialmente una relación contractual. En el proceso de implementación de la contratación pública, los principales y agentes pueden regular su propio comportamiento mediante la firma de contratos. La relación principal-agente en el proceso de contratación pública existe en forma de contratos a largo plazo, que es incompleta. Es imposible predecir todas las situaciones posibles y es imposible estipular las responsabilidades de todas las partes en diversas circunstancias. Además, es poco probable que los funcionarios de organizaciones funcionales repitan sus productos de la manera procedimental y regular que lo hacen las empresas, por lo que se debe dar a los funcionarios plena libertad para disponer de los productos. Por ejemplo, algunas leyes y reglamentos requieren explicaciones en cada etapa de la implementación de políticas, pero no pueden ser muy detalladas, por lo que el significado original de la ley se desviará durante el proceso de implementación. En el caso de asimetría de información entre el gobierno, los departamentos financieros, las agencias de adquisiciones especializadas, los funcionarios de adquisiciones y los proveedores, los agentes pueden tratar de maximizar la utilidad personal a través de la información que poseen y utilizar contratos incompletos y derechos de liquidez en las adquisiciones gubernamentales, perjudicando así los intereses. de los contribuyentes.
(3) Oportunismo de la supervisión principal y falla del principal y del agente en la contratación pública
Para garantizar que el gobierno o los funcionarios de adquisiciones ejerzan los derechos de contratación de acuerdo con sus propios deseos, el El principal debe ser responsable de la adquisición. Supervisar el funcionamiento de los agentes autorizados. Sin embargo, dado que esta parte del poder de adquisición confiado a los funcionarios de adquisiciones ha pasado de ser un producto privado a un producto público, la operación de la agencia del poder de adquisición tiene grandes externalidades, lo que resulta en una supervisión ineficaz por parte del principal del agente del poder de adquisición. Las razones son las siguientes:
1. El costo de la supervisión es alto
Entre los contribuyentes, los gobiernos, los departamentos financieros, las agencias especializadas en adquisiciones gubernamentales y los funcionarios de adquisiciones, el poder de adquisiciones se delega en múltiples A medida que aumenta la cadena de agencias, los costos de implementación y supervisión del poder adquisitivo también aumentan en consecuencia.
2. Comportamiento oportunista de los supervisores
Debido a que el principal del poder adquisitivo es el contribuyente y los derechos privados de todos en el dominio público son limitados, cada principal no tiene ningún incentivo para supervisar. Las principales razones son: en primer lugar, el fracaso del funcionamiento de la agencia de poder adquisitivo ha causado enormes pérdidas a la sociedad, pero relativamente poco se distribuye por igual a cada principal. En segundo lugar, cada director necesita tiempo y energía para supervisar la ejecución de los derechos de compra, y el costo de oportunidad de esta parte es muy grande para sí mismo. Incluso si supervisa bien y puede garantizar que los funcionarios de adquisiciones ejecuten sus poderes de adquisiciones de acuerdo con los deseos de todos los principales, o investigue y enfrente la corrupción de los funcionarios de adquisiciones, los beneficios que obtiene de ello son mínimos. Esto no vale la pena para todos los clientes que están en consonancia con la naturaleza del hombre económico racional. De esta manera, los supervisores no tendrán incentivos para supervisar y no harán todo lo posible para reducir o aumentar el costo de la supervisión. Por lo tanto, todos actuarán de manera oportunista, esperando que otros los supervisen, y luego "aprovecharán" su éxito, sin dejar a nadie que los supervise. Finalmente, en el caso de múltiples directores, diferentes directores disfrutan de información diferente y es difícil para múltiples directores llegar a un acuerdo sobre la distribución de los beneficios cooperativos. Por lo tanto, es difícil adoptar una política de incentivos selectivos de supervisión entre la mayoría de los directores. .
En resumen, es precisamente debido a la asimetría de la información, los contratos incompletos y el oportunismo regulatorio que la relación principal-agente formada en el proceso de contratación pública causará problemas de falla de la agencia, lo que hace que los funcionarios de adquisiciones La demanda de personal la riqueza se combina con los incentivos de los proveedores para sus propios intereses, y la maximización de sus respectivos intereses a través de la búsqueda de rentas se convierte en una realidad.