¿Por qué a las personas que se dedican a valores financieros no se les permite especular con acciones?
Se sospecha de transferencia de intereses e inversión bursátil indirecta.
No existe ninguna prohibición en la normativa externa, pero no se recomienda abrir una cuenta, lo que dificulta la supervisión del comportamiento profesional de los profesionales. Hay casos de supervisión.
2. Para una persona con capacidad limitada para la conducta civil, ¿el tutor designado por el tribunal puede decidir abrir una cuenta de valores con funciones limitadas porque los valores necesitan ser confirmados?
Sí
3. ¿Puedo participar en la competencia de negociación de acciones simulada?
Competencia de negociación de acciones simulada, sí. Desde una perspectiva de cumplimiento, se disuade a los inversores de participar en concursos de inversión simulados.
Los concursos de inversión simulados están dirigidos a objetivos no específicos. ¿Cae en la categoría de consultoría de inversiones?
En términos generales, los discos de simulación no pueden mostrarse al público y solo pueden verse después de firmar un acuerdo de inversión. Debido a que existen recomendaciones de inversión claras, se pueden formar inversiones posteriores.
4. ¿Pueden los empleados habituales incorporarse a una empresa de capital privado como gestor de inversiones?
No
5. ¿Es necesario realizar auditorías de cumplimiento para cambios en el sistema de información y lanzamientos de nuevos sistemas?
Solo se auditarán aquellos que entren dentro del alcance del proyecto de auditoría de cumplimiento; el departamento de cumplimiento puede expresar opiniones sobre asuntos del equipo del proyecto; se debe prestar especial atención al muro de información involucrado en la ingeniería del sistema.
6. Invierta en el producto registrado B administrado por A e invierta en productos inferiores y acciones del producto fiduciario C invertido por A. El alcance de la inversión de C son los bonos. ¿Puedo abrir una cuenta para este tipo de producto fiduciario? ¿Se pueden realizar transacciones de PB?
Vista 1: Según las regulaciones de capital privado, los fideicomisos institucionales también deben ser penetrados.
Vista 2: Los productos Trust no se aplican a los nuevos ocho resultados finales.
7. ¿Pueden los clientes utilizar fondos de liquidación de transacciones para pagar productos de inversión?
El artículo 23 de las "Medidas para la gestión de los fondos de liquidación de transacciones de clientes" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de clientes sólo pueden utilizarse para la liquidación de transacciones de valores de clientes y retiros de clientes.
Las tasas o impuestos relacionados con las operaciones con valores son directamente deducibles.
8. ¿Se considera marketing activo de productos la oferta pública de productos de fondos enviada por los especialistas en marketing a través de Moments?
Vista 1: Debería ser posible enviar materiales promocionales públicos proporcionados por los administradores de fondos; y la promoción pública no es promoción activa, los fondos públicos en sí pueden promocionarse.
Vista 2: Individuos; divulgar información sobre fondos públicos También interviene el marketing proactivo. Desde el punto de vista de la idoneidad de los inversores, los fondos públicos no pueden recomendarse activamente debido a su clasificación de productos.
Sugerencia: A la hora de promocionar se puede indicar que no se promueven activamente fondos públicos.
9. ¿Mantener conversaciones de supervisión con altos ejecutivos es una sanción administrativa?
No se trata de una sanción administrativa. Si la conversación de supervisión con los altos ejecutivos queda clara en forma de documentos, se trata de una medida de supervisión administrativa, no de una sanción administrativa.
Las conversaciones regulatorias se dividen en conversaciones de advertencia (medidas no regulatorias) y conversaciones de supervisión (medidas regulatorias).
Las conversaciones de supervisión son adecuadas para compañías de valores que tienen riesgos potenciales o signos de violaciones ilegales. , o haber detenido violaciones menores de leyes y regulaciones. Tiene como objetivo recordar y advertir a los responsables pertinentes y otras personas responsables que cumplan estrictamente las leyes y reglamentos y tomen medidas efectivas para prevenir la ocurrencia de actos ilegales o eventos de riesgo.
10. ¿Está permitido abrir una cuenta para un producto fiduciario que sea a la vez comprador secundario y parte relacionada con la inversión (relación accionaria)?
Los productos fiduciarios no prohíben las relaciones secundarias y de inversión, y los productos que han sido registrados exitosamente ante la Comisión Reguladora Bancaria de China cumplen con los requisitos en principio.
11. ¿Cómo determina la Comisión Reguladora de Valores de China si se debe solicitar la reubicación de establecimientos comerciales en la misma ciudad?
Artículo 12 del "Reglamento de Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores" si una sucursal cambia de domicilio comercial, el nuevo domicilio comercial deberá estar ubicado en la misma ciudad que el domicilio comercial original. Las compañías de valores solicitarán a la Comisión Reguladora de Valores de China el reemplazo de una licencia comercial de valores antes de la apertura del nuevo lugar comercial y cerrarán el lugar comercial original después de la apertura del nuevo lugar comercial.
La sociedad de valores deberá, dentro de los cinco días hábiles siguientes a la apertura del nuevo lugar comercial de la sucursal, presentar una copia de la licencia comercial de la sucursal modificada, una copia de la licencia comercial de valores modificada y el cierre de la sucursal. Lugar de origen del negocio Indique la Oficina Reguladora de Valores donde se encuentra el informe.
Aviso sobre la Implementación del “Reglamento sobre Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores” (N° 101, 25 de diciembre de 2004) Departamento de Instituciones Públicas [2013] 191). La reubicación de sucursales de compañías de valores a otros lugares, entre ciudades y condados, o entre condados, no está dentro del alcance del cambio de ubicación comercial. La Oficina Reguladora de Valores de China realizará los procedimientos de aprobación de acuerdo con los requisitos para la cancelación o el establecimiento. de nuevas sucursales.
12. Si un cliente necesita hacer negocios de futuros u opciones, ¿se puede conectar el sistema PB de la compañía de valores a la compañía de futuros?
Este es el sistema externo de la empresa de futuros.
13. ¿Son suficientes las inversiones y las inversiones del plan fiduciario para una misma parte?
Las reglas de la Comisión Reguladora Bancaria de China son aceptables, pero a los administradores de inversiones no se les permite tomar decisiones de inversión en su nombre y no se les permite asociarse con compañías fiduciarias; no es apropiado si lo hacen; Negocio PB.
14. Las instrucciones para registrar la encomienda del cliente deben incluir IP/MAC, número de teléfono móvil y otros canales de encomienda.
¿Cuáles son las regulaciones externas?
Normas para fortalecer la gestión de la información de clientes como terminales de negociación de valores e instituciones operadoras de futuros.
El “Aviso sobre el fortalecimiento adicional de la seguridad de la información” de la Oficina Reguladora de Valores de Xiamen también menciona esto.