¿Cómo redactar un informe de autoexamen sobre especulaciones maliciosas por parte de una compañía de seguros?
1 Introducir la situación básica de la especulación, incluyendo hora, lugar, participantes, tipos de valores involucrados, etc., para explicar la Antecedentes y situación básica del incidente.
2. Análisis de las causas del evento de suspensión de operaciones especulativas. Analizar el impacto del evento y sus causas, incluido el entorno del mercado, el comportamiento de los comerciantes y las regulaciones institucionales relevantes.
3. Si las medidas de gestión interna de la empresa son adecuadas, como si el mecanismo de supervisión y control es completo y si el sistema de gestión de la información interna está estrictamente implementado.
4. Propuso las correspondientes medidas de rectificación de posibles lagunas y problemas del incidente, y explicó el calendario, plan y método para implementar estas medidas.
5. Comprensión y sugerencias de documentos e instrucciones relevantes emitidos por gobiernos, agencias reguladoras y otras partes interesadas.