¿Cómo se registran los administradores de fondos?

La presentación de solicitudes de gestores de fondos de capital privado siempre ha atraído la atención de los inversores financieros. En los últimos años, a medida que los requisitos de presentación y revisión de la Asset Management Association han seguido aumentando, muchos inversores han perdido muchas oportunidades de presentación porque no tienen claras las condiciones específicas para la presentación.

Durante el proceso de registro de proyectos de presentación de fondos, es necesario asegurar que el siguiente contenido cumpla con los requisitos. Sólo cuando se cumplan las siguientes condiciones se podrá realizar la presentación de manera más eficiente a través de la asociación.

(1) La dirección registrada de la empresa y la ubicación comercial real

1. La Asociación de la Industria de Fondos permite que las instituciones de capital privado tengan su ubicación comercial real inconsistente con su dirección registrada, pero el fundamento. para la separación se debe explicar completamente;

2. El espacio de oficina debe ser independiente y se deben cargar fotografías de la apariencia del edificio de oficinas y de la recepción en la Asociación de la Industria de Fondos.

(2) Ámbito comercial y actividad principal de la empresa

1. El nombre y el ámbito comercial de la institución solicitante deben incluir "gestión de fondos", "gestión de inversiones" y "activos". gestión", "inversión de capital", "inversión de riesgo" y otras palabras;

2. Si la industria de convenciones y exposiciones realmente se ha llevado a cabo antes de la solicitud, la situación específica de la industria de convenciones y exposiciones debe ser explicado, especialmente los riesgos que pueden afectar la futura industria de convenciones y exposiciones;

3. Quienes invierten con sus propios fondos deben asegurarse de que la propiedad del fondo de capital privado y la propiedad del administrador del fondo de capital privado se operen de forma independiente. y contabilizarse por separado;

4. Se deben seguir los principios de gestión profesional, el negocio principal es claro y no se permiten otros negocios que no tengan nada que ver con la gestión de fondos de capital privado o que tengan conflictos de intereses.

(3) El índice desembolsado del capital registrado de la empresa

El índice desembolsado no debe ser inferior al 25% del capital registrado total, y el desembolso propuesto- La contribución de capital debe ser mayor que los seis meses de trabajo del solicitante. Gastos operativos diarios, como salarios y alquiler.

(4) Los inversores y los controladores reales de las empresas

1 Los inversores no deben participar en actividades que puedan entrar en conflicto con el negocio de capital privado al mismo tiempo;

2. Los inversores y los controladores reales no deben ser productos de gestión de activos;

3. Los inversores deben aportar dinero y propiedades.

4. y no estar controlado por ningún tercero;

5. La institución solicitante debe garantizar que la estructura de capital sea clara y que no exista una situación de tenencia;

6. para igualar la cantidad de capital que suscriben, capacidad de aportar capital y proporcionar los materiales de apoyo correspondientes;

7. No debe haber estructuras de capital excesivas, contribuciones de capital circulares y participaciones cruzadas;

8. Se debe garantizar la estabilidad de la equidad sexual. Si los cambios patrimoniales se producen dentro del año anterior a la solicitud de registro, el solicitante deberá explicar detalladamente los motivos del cambio.

(5) Altos directivos

1. Obtener la calificación del fondo;

2. Firmar un contrato laboral con una agencia de empleo y la seguridad social será pagada por la agencia de empleo;

3. Los altos directivos responsables del cumplimiento/control de riesgos del capital privado deben realizar de forma independiente las funciones de supervisión, inspección, evaluación, presentación de informes y recomendación de control interno, y asumir las responsabilidades pertinentes por el incumplimiento de control interno por negligencia. ;

4. El personal directivo superior responsable de las inversiones de la institución solicitante debe tener las capacidades de inversión correspondientes;

5. En principio, no se permite el personal directivo superior del administrador de fondos de capital privado. Si hay un trabajo a tiempo parcial, se deben proporcionar los materiales de apoyo pertinentes que demuestren la racionalidad del trabajo a tiempo parcial (incluidos, entre otros; a la racionalidad del trabajo a tiempo parcial, competencia, cómo tratar a los clientes de manera justa, si viola las normas de no competencia, etc.), y el número de ejecutivos a tiempo parcial No más de 65.438+0/2 del número total de los altos ejecutivos de la institución solicitante;

6. Los altos ejecutivos a tiempo parcial de los administradores de fondos de capital privado deben asignar su energía de trabajo de manera razonable;

7. razones de los cambios y la integridad de los ejecutivos de capital privado que cambian de agencia de contratación más de dos veces en un año.

(6) Otros empleados

1. El número total de empleados de la organización solicitante no será inferior a 5, y los empleados generales de la organización solicitante no trabajarán a tiempo parcial.

2. Los empleados deberán cumplir con el principio de no competencia, no deben participar en actividades que puedan entrar en conflicto con el negocio de capital privado al mismo tiempo;

3. Se debe firmar un contrato laboral con el solicitante y el solicitante debe pagar la seguridad social.

(7) Partes vinculadas de la empresa

1. Filiales de partes vinculadas (instituciones financieras que posean más del 5% de las acciones, sociedades cotizadas y otras empresas que posean más del 20% de las acciones). las acciones), Información básica de registro industrial y comercial de sucursales y otras partes relacionadas (instituciones financieras, administradoras de fondos de capital privado, sociedades de inversión, sociedades de negocios en conflicto, empresas de consultoría de inversiones y de servicios financieros, etc. controladas por el mismo accionista controlador/controlador real ). ), el estado de desarrollo comercial de las instituciones relevantes y si las instituciones relevantes tienen

2. Si la parte relacionada tiene un administrador de fondos de capital privado, la institución solicitante realmente realizará negocios y completará el primer capital privado. fondo con el administrador de fondos de capital privado de la parte relacionada Después de la presentación, presente la solicitud de registro de administrador de fondos de capital privado de la institución solicitante;

3. como administrador de fondos de capital privado. La institución solicitante debe registrar primero a su administrador de fondos de capital privado como parte relacionada;

4. Si hay un nuevo solicitante bajo el mismo controlador real, debe explicar el propósito, la racionalidad y el negocio de establecer múltiples fondos de capital privado. Las diferencias en la dirección, cómo evitar la competencia horizontal y otras cuestiones; el controlador real y los administradores de fondos de capital privado afiliados registrados controlados por él deben comprometerse por escrito a asumir las correspondientes responsabilidades conjuntas y solidarias de cumplimiento y autodisciplina si el nuevo. la institución solicitante comete cualquier comportamiento ilegal en su desarrollo comercial. Consecuencias; el mayor accionista y controlador real de la institución solicitante deberá comprometerse por escrito a continuar manteniendo el capital de la institución solicitante o a controlarlo efectivamente durante no menos de tres años después de completarlo. el registro del administrador de fondos de capital privado.

(8) Mecanismo de control interno y situación financiera

1. La institución solicitante deberá establecer y mejorar el mecanismo de control interno, aclarar las responsabilidades de control interno, mejorar las medidas de control interno y fortalecer el control interno. garantías y realizar continuamente evaluación y supervisión de control interno

2. Se debe establecer un sistema financiero sólido

3. no haber deudas o activos vencidos impagos Alto índice de endeudamiento, grandes pasivos contingentes y otras circunstancias que puedan afectar el funcionamiento normal de la institución;

4. que las transacciones de capital son verdaderas y razonables;

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5. Si hay inversión de fondos propios, debe garantizar que la propiedad del fondo de capital privado y la propiedad propia del administrador del fondo de capital privado operen de forma independiente y se contabilicen. por separado.

(9) Productos que requieren presentación

Se debe proporcionar una lista de los elementos de los productos del fondo a presentar y sus instrucciones de operación. Entre ellos cabe señalar que:

1. El nombre del fondo no debe expresar ni dar a entender que las actividades de inversión del fondo no sufrirán pérdidas ni prometerán una rentabilidad mínima, y ​​no deben contener "seguridad". ", "seguro", "cobertura", "garantía de capital" ", "ganancia garantizada" y otros términos que pueden inducir a error o confundir el juicio de los inversores, y no está permitido utilizar ilegalmente "alto rendimiento", "libre de riesgos" y otras expresiones que no coincidan con las características de riesgo y rendimiento de los fondos de inversión de capital privado;

2. Los nombres de los fondos no contendrán registros falsos ni declaraciones engañosas, no predecirán el rendimiento de la inversión y no utilizarán palabras como como "mejor desempeño", "mayor escala", "entre los mejores", "más fuerte", "500 veces", etc. Exagerar o engañar el desempeño del fondo sin proporcionar evidencia objetiva;

3. , no se permite el uso ilegal de nombres de celebridades, instituciones o empresas reconocidas en los nombres de fondos de inversión de capital privado;

4. El nombre del fondo no deberá utilizar "plan de gestión de activos". , "plan fiduciario", "cuenta separada", "producto de gestión financiera" y otras palabras iguales o similares a las de los productos de gestión de activos emitidos por instituciones financieras;

5. palabras que reflejan la categoría comercial del fondo y deben ser coherentes con el alcance de la inversión del fondo, la dirección de la inversión y las características de riesgo-rendimiento estipuladas en el contrato del fondo, el acuerdo de asociación o los estatutos de la empresa;

6. Un fondo de inversión de capital privado puede utilizar "inversión en acciones", "inversión mixta", "inversión de renta fija", "inversión en futuros" u otras palabras que reflejen las características de un campo de inversión específico. Si no puede reflejar las características del campo de inversión específico, se deben utilizar las palabras "inversión en valores";

7. El nombre del fondo de inversión de capital privado puede utilizar "capital de riesgo", "fusiones y adquisiciones". inversión", "inversión en infraestructura", etc. Palabras que reflejan las características de un campo de inversión específico.

Si las características del campo de inversión específico no pueden reflejarse, se debe utilizar la palabra "inversión de capital";

8. El nombre del fondo de inversión privado contractual debe incluir las palabras "capital privado", "fondo". ", etc., para evitar que se confunda con la oferta pública. Si se confunden los fondos de inversión, debe ser conciso y claro, y el nombre completo de la administradora del fondo de inversión de capital privado o la abreviatura que pueda representar claramente el nombre de la el administrador de fondos de inversión de capital privado debe incluirse; si existe una disposición jerárquica, se deben incluir las palabras "jerarquía" o "estructurado";

9. fondos de renta variable con la misma estrategia. En principio, se deben utilizar letras mayúsculas y minúsculas chinas consecutivas, números arábigos o letras para distinguir los nombres de las series de los fondos de capital privado.

(10) Estabilidad de la estructura organizativa y del equipo directivo

La institución que solicita el registro deberá garantizar la estabilidad de su estructura organizativa y del equipo directivo, y prometer no cometer ningún error antes de presentar la solicitud. su primer producto de fondo hay cambios importantes en el representante legal, el accionista controlador o el controlador real, el responsable del control de riesgos de cumplimiento y otros miembros del personal de alta dirección no serán reemplazados a voluntad.

Espero que mi respuesta te pueda ayudar. Si no entiende nada o quiere saber más, no dude en consultarme en cualquier momento.