El delito de reventa de activos estatales generalmente se condena a varios años.
Según el artículo 396 de la "Ley Penal": agencias estatales, empresas estatales, empresas, instituciones y las organizaciones populares violan las regulaciones estatales, distribuyen colectiva y privadamente activos de propiedad estatal a individuos en nombre de unidades, y las cantidades son relativamente grandes.
Quien cometa el delito de división privada de bienes del Estado será sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres años o prisión preventiva, pudiendo también ser multado si su cuantía es cuantiosa; será sentenciado a pena privativa de libertad no menor de tres años pero no mayor de siete años, y al mismo tiempo será multado.
El delito de distribución privada de activos de propiedad estatal se refiere al comportamiento de agencias estatales, empresas, empresas, instituciones y organizaciones populares de propiedad estatal que violan las regulaciones nacionales y distribuyen de forma privada activos de propiedad estatal a individuos. en grandes cantidades a nombre de la unidad.
Los elementos constitutivos de las normas de sentencia para el delito de división privada de bienes del Estado:
1. Los sujetos de este delito son los organismos estatales, las empresas estatales, las empresas, instituciones y organizaciones populares. Este delito es un delito unitario, pero según la ley, sólo se castiga al responsable directo y demás personal directamente responsable que divida de forma privada bienes estatales.
2. Este delito es subjetivamente un delito intencional directo. La conducta debe ser una violación deliberada de las regulaciones nacionales sabiendo que es un bien de propiedad estatal y dividiéndolo colectivamente entre individuos para que se considere intencional. Si los activos de propiedad estatal se dividen colectivamente inadvertida y erróneamente en fondos corporativos, no se puede establecer este delito.
3. El objeto directo de este delito es el sistema de gestión y propiedad de los bienes de propiedad estatal. Los llamados activos de propiedad estatal incluyen los activos administrados, utilizados o transportados por las agencias estatales, compañías, empresas, instituciones y organizaciones populares de propiedad estatal mencionadas anteriormente de conformidad con la ley. El Estado cuenta con un sistema de macrogestión de las asignaciones financieras unitarias. Por ejemplo, las empresas estatales con derechos de propiedad y gestión independientes implementan un sistema de contratación, y el Estado pone a prueba un sistema de contabilidad de fondos: los fondos en poder de las empresas se dividen en fondos estatales y fondos empresariales. Entre ellos, los fondos estatales no deben utilizarse para fondos de bienestar colectivo de los empleados corporativos ni como bonificaciones a los empleados.
Cuatro. Objetivamente hablando, este delito es un acto en el que una persona jurídica viola las normas estatales y distribuye de forma privada bienes estatales a particulares en nombre de una entidad, con una gran cantidad. La llamada violación de las regulaciones nacionales se refiere a la violación de las regulaciones nacionales sobre la asignación y gestión de los activos estatales de dichas unidades. Por ejemplo, violan el sistema de gestión estatal sobre la proporción de fondos estatales a fondos corporativos, convierten fondos estatales en fondos corporativos sin autorización y luego dividen los activos estatales de forma privada.
Identificación del responsable directo: identificación del “responsable directo” y “otros responsables directos”. Identificación de "responsable directo" y "otro responsable directo"
El denominado responsable directo debe ser el responsable de una unidad de propiedad estatal u otra persona que tenga la principal responsabilidad en la toma de decisiones en la actividad criminal. Los líderes, específicamente, deben incluir:
(1) La persona a cargo de la unidad que decide directamente sobre la división de acciones;
(2 ) El líder a cargo de la unidad que toma directamente la decisión sobre la división de acciones;
(3) Líderes que participan en la investigación colectiva y acuerdan las decisiones de investigación;
(4) Líderes que dirigen específicamente el comportamiento de reparto.
Normas condenatorias e interpretaciones judiciales del delito de división privada de bienes del Estado:
Los denominados otros responsables directos se refieren a quienes resultan responsables de este tipo de conductas delictivas. además del responsable directo El resto del personal, es decir, aquellos que directamente cometan o colaboren en la comisión de los actos delictivos de la unidad. Incluyendo: (1) Las personas que proponen la división de acciones y planifican específicamente el comportamiento de división de acciones, las llamadas otras personas directamente responsables se refieren a otras personas que son responsables de este tipo de conducta criminal además del responsable directo; , es decir, aquellos que implementan directamente o Personas que ayudan a cometer delitos unitarios.
Opiniones del Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular de China sobre varias cuestiones relativas a la aplicación específica de las leyes en el tratamiento de casos de delitos profesionales en empresas financiadas por el Estado (Fafa [20210] N° 49)
Con la reforma de las empresas Con avances continuos, los tribunales populares y las fiscalías populares se han encontrado con algunas situaciones nuevas y nuevos problemas en el manejo de casos de delitos oficiales como la corrupción y el soborno en empresas financiadas por el estado. Estas nuevas situaciones y problemas tienen ciertas particularidades y complejidades y deben abordarse adecuadamente de conformidad con la ley, a la luz de las condiciones históricas específicas de la reestructuración empresarial. De conformidad con las disposiciones del derecho penal y el espíritu de las políticas pertinentes, se presentan las siguientes opiniones sobre varias cuestiones relativas a la aplicación específica del derecho en el tratamiento de tales casos penales:
Sobre el encubrimiento de la empresa por el personal de las empresas financiadas por el estado durante el proceso de reestructuración y la propiedad del individuo después de la reestructuración manejo del comportamiento de propiedad corporativa.
Los funcionarios estatales o las personas a quienes las agencias estatales, compañías estatales, empresas, instituciones y organizaciones populares les han confiado la operación y administración de propiedades estatales se aprovechan de sus posiciones para subestimar activos, ocultar reclamaciones y fabricar deudas. y fabricar Cualquier persona que oculte deliberadamente la propiedad de una empresa o empresa a través de transacciones de derechos de propiedad u otros medios, y durante la reestructuración de una empresa financiada por el estado, transfiera su capital al capital de la empresa o empresa reestructurada en la que posee acciones , y sea investigado por responsabilidad penal de conformidad con la ley, será sancionado de conformidad con el artículo 382 de la Ley Penal. El monto de la corrupción generalmente debe calcularse sobre la base del monto total de la propiedad oculta; si la empresa o empresa reestructurada todavía tiene capital de propiedad estatal, la parte de propiedad estatal se deducirá en proporción al capital.
Si los bienes ocultos han sido realmente controlados por el autor durante el proceso de reestructuración, o la reestructuración de la empresa financiada por el estado se ha completado, se tratará como un delito consumado.
Toda persona distinta de las señaladas en el párrafo primero que cometa los hechos de este párrafo será condenada y sancionada por el delito de corrupción de conformidad con lo dispuesto en el artículo 271 de la Ley Penal, el que conjuntamente; Cometa este acto con otras personas será sancionado con el delito de corrupción.
En el proceso de reestructuración empresarial, la empresa y sus activos se ocultan deliberadamente mediante medios como la subestimación de activos, la ocultación de derechos de acreedores, deudas ficticias y transacciones de derechos de propiedad ficticios. En general, no debe considerarse corrupción; si causa pérdidas importantes a los bienes del Estado y constituye un delito previsto en los artículos 168 y 169 del Código Penal, será condenado y castigado de conformidad con estas disposiciones.
¿Cómo abordar el comportamiento de las empresas y empresas estatales que ocultan la propiedad de la empresa y de la empresa durante el proceso de reestructuración, y que la propiedad de la empresa y de la empresa pasará a ser propiedad de los empleados después de la reestructuración?
Si una empresa o empresa estatal viola las regulaciones estatales, oculta propiedades durante el proceso de reestructuración y las convierte en propiedad de la empresa o empresa transformada que es propiedad colectiva de los empleados, la persona a cargo y otras personas directamente responsables serán La persona directamente responsable será condenada y sancionada por el delito de división privada de bienes estatales de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 396 de la Ley Penal.
Después de la reestructuración de una empresa o empresa, sólo los gerentes o un pequeño número de empleados de la empresa o empresa antes de la reorganización poseen acciones si la mayoría de los empleados de la empresa o empresa antes de la reorganización no las tienen. sean titulares de acciones, se aplicará lo dispuesto en el artículo 1 de estos Dictamenes. A los condenados y sancionados por corrupción.
Abordar el comportamiento de los empleados de empresas financiadas por el estado que utilizan fondos de empresas y empresas reestructuradas para proporcionar garantías para préstamos personales para la compra de acciones de empresas y empresas reestructuradas.
El personal de las empresas financiadas por el Estado aprovecha sus puestos para utilizar fondos, certificados financieros, valores, etc. de la empresa o empresa durante el proceso de reestructuración de la empresa o empresa. Si se utiliza como garantía para un préstamo personal, la persona será condenada y sancionada por el delito de malversación de fondos o malversación de fondos públicos de conformidad con lo dispuesto en el artículo 272 o el artículo 384 de la Ley Penal.
Si el autor posee acciones en una empresa financiada por el estado antes de la reestructuración, esto no afectará la determinación del monto de la apropiación indebida, pero debe considerarse apropiadamente al dictar sentencia.
Con la aprobación de las autoridades competentes pertinentes o de conformidad con las políticas y regulaciones pertinentes, el personal de empresas financiadas por el Estado que realice los actos enumerados en el párrafo anterior con el fin de comprar acciones de empresas o empresas reestructuradas. no pueden ser tratados como delitos según las circunstancias específicas.
Sobre el manejo del incumplimiento de deberes por parte del personal estatal en el proceso de reestructuración empresarial
El personal estatal en empresas financiadas por el estado ha sido gravemente irresponsable o ha abusado de sus poderes durante la reorganización o enajenación de activos de propiedad estatal, lo que resultará en Si los intereses nacionales sufren grandes pérdidas, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 168 de la Ley Penal, las empresas o empresas de propiedad estatal serán condenadas y sancionadas por el delito de negligencia en el deber o abuso de fuerza.
Los funcionarios estatales de empresas financiadas por el estado incurren en favoritismo y malas prácticas durante la reestructuración de empresas o empresas o la enajenación de activos de propiedad estatal, y venden activos de propiedad estatal a precios bajos a empresas, empresas u otros Las personas que no poseen acciones, lo que perjudica a los intereses nacionales. Aquellos que sufran grandes pérdidas serán condenados y castigados por el delito de vender activos estatales a precios bajos para beneficio personal.
Los funcionarios estatales de empresas financiadas por el estado incurren en favoritismo y malas prácticas durante la reestructuración de empresas o empresas o la enajenación de activos de propiedad estatal, y venden activos de propiedad estatal a precios bajos a partes o empresas interesadas específicas o empresas realmente controladas por ellos, que resulten en pérdidas importantes para los intereses nacionales, serán condenados y sancionados por corrupción de conformidad con lo dispuesto en los artículos 382 y 383 de la Ley Penal. El monto de la corrupción se calcula en función de la pérdida de activos estatales.
Si un empleado estatal de una empresa financiada por el Estado acepta sobornos debido al comportamiento de los párrafos 1 y 2, y simultáneamente constituye un delito previsto en el artículo 385 de la Ley Penal, será condenado y castigado. de conformidad con lo dispuesto en las penas más severas.
Tratamiento de los delitos que implican cambio de estatus de sujeto antes y después de la reforma
Los funcionarios estatales aprovecharon sus cargos para cometer delitos antes de la reestructuración de las empresas financiadas por el Estado, y cometieron los mismos actos después de haber dejado de tener la condición de funcionarios del Estado, si constituyen delitos diferentes según la ley, serán condenados separadamente y sancionados simultáneamente por varios delitos.
Si un funcionario estatal se aprovecha de su posición para ocultar bienes de una empresa o de una empresa durante el proceso de reestructuración de una empresa financiada por el Estado y toma los bienes ocultos como propios cuando ya no tiene la condición de empresario, funcionario del Estado, será sancionado de conformidad con el artículo 3 de la Ley Penal. De conformidad con lo dispuesto en los artículos 182 y 383, la persona será condenada y sancionada por el delito de corrupción.
Durante el proceso de reestructuración de una empresa financiada por el Estado, un funcionario estatal aprovecha su posición para buscar beneficios para el cliente, acepta propiedades del cliente después de acordar de antemano que ya no tiene los condición de empleado estatal, o continúa haciéndolo antes y después del cambio de identidad. Quien acepte bienes del cliente será condenado y sancionado por el delito de aceptación de soborno de conformidad con lo dispuesto en los artículos 385 y 386 de la Ley Penal. .
Sobre la identificación de empleados estatales en empresas financiadas por el estado
Nominación, recomendación, nombramiento y aprobación por parte de agencias estatales, compañías estatales, empresas e instituciones en holdings estatales, Las sociedades anónimas y sus sucursales serán reconocidos como funcionarios del Estado al personal que se dedique al servicio público. Las agencias y procedimientos de nombramiento específicos no afectan la identificación de los trabajadores estatales.
Con la aprobación o decisión de investigación del organismo responsable de administrar y supervisar los activos estatales de las empresas de inversión estatal, las personas que se dediquen a la organización, dirección, supervisión, operación y gestión en nombre del Estado- Se reconocerán como personal del Estado las sociedades holding o anónimas de propiedad y sus sucursales.
Si un empleado estatal en una empresa financiada por el estado posee personalmente acciones en una empresa financiada por el estado o al mismo tiempo recibe la confianza de un accionista no estatal, esto no afectará la identificación de su condición de empleado estatal.
Sobre la definición de empresas de financiación estatal
Las "empresas de financiación estatal" a las que se refiere este dictamen incluyen empresas de propiedad totalmente estatal y empresas de financiación estatal, así como empresas Sociedades holding de capital estatal y sociedades participantes de capital estatal.
Si no está claro si se trata de una empresa financiada por el Estado, se definirá según el principio de "quién invierte, quién posee los derechos de propiedad".
Si la fuente de los fondos en el registro de la empresa es incompatible con el aporte de capital real, la naturaleza de la empresa se determinará sobre la base del aporte de capital real. Si el aporte de capital real de la empresa no está claro, la naturaleza de la empresa puede determinarse basándose en el registro industrial y comercial, la forma de distribución, la operación y gestión, etc.
Sobre la implementación específica de la política criminal de combinar indulgencia con severidad
Al manejar casos de delitos laborales en empresas financiadas por el estado, se tienen en cuenta factores como las condiciones históricas, el desarrollo empresarial y el empleo de los empleados. , la estabilidad social, etc. deben considerarse de manera integral, y se debe prestar atención a la situación específica para realizar análisis específicos y comprender estrictamente la distinción entre delitos y actividades ilegales en general. Los delitos graves con evidente malicia subjetiva, grave daño social y fuerte reacción pública deben ser castigados resueltamente de conformidad con la ley por violaciones de las políticas y leyes nacionales para completar con éxito la reestructuración empresarial en condiciones históricas específicas, el perpetrador no tiene malicia subjetiva; o la malicia subjetiva no es evidente, si las circunstancias son menores y el daño no es grande, no podrá tratarse como delito.
Para los delitos relacionados con el trabajo en empresas financiadas por el estado, es necesario aumentar las sanciones económicas, prestar total atención a la aplicación y ejecución de las sanciones patrimoniales y maximizar la recuperación de las pérdidas para los intereses del país. y la gente. Si los bienes robados no pueden ser devueltos, esto debe considerarse como un factor importante al decidir el castigo.