Ámbito de actividad de las sociedades de fondos

1. El ámbito comercial de la empresa administrada puede determinarse como: gestión de inversiones y consultoría de negocios no relacionados con valores, participación en el establecimiento de empresas de inversión y empresas de gestión; No está permitido realizar inversiones o garantías de valores, y no está permitido recaudar fondos públicamente.

2. Además del ámbito anterior, también se puede aprobar el ámbito empresarial de las sociedades de fondos no gestionadas: invertir en negocios no bursátiles, actuando como agente de otras sociedades de inversión o de personas físicas; No se permite inversión ni garantía de valores. No se permite ninguna solicitud pública de fondos.

3. Tanto las sociedades gestoras como las empresas de inversión pueden solicitar la realización de otros proyectos empresariales fuera del ámbito empresarial antes mencionado, pero no se les permite realizar inversiones o garantías de valores. No se permite ninguna solicitud pública de fondos. Las empresas de inversión no pueden convertirse en accionistas de empresas que cotizan en bolsa, excepto la parte no transferida de las acciones en poder de la empresa de inversión y su asignación después de la cotización en bolsa de las empresas que no cotizan en bolsa.

Datos ampliados:

Condiciones de constitución

(1) Los accionistas cumplen con lo establecido en la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las presentes Medidas;

(2) Contar con estatutos sociales que cumplan con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

(3) El capital registrado no deberá ser inferior a 654,38 mil millones de RMB, los accionistas deberán contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deberán contribuir en monedas libremente convertibles.

(4) Habrá; ser no menos de 65, 438 05 altos directivos y personal comercial que se dediquen a la investigación, inversión, valoración, marketing y otros trabajos de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos ;

(5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;

(6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras;

(7) Tener supervisión, auditoría, control de riesgos y otros sistemas de control interno que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(8) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado.

Artículo 27 El lugar de registro de una empresa de fondos de inversión de capital deberá cumplir con los requisitos de servicio regulatorio correspondientes y asumir las siguientes responsabilidades:

Requisitos de servicio regulatorio

1. Cada distrito o condado debe establecer un grupo de trabajo especial compuesto por desarrollo y reforma, oficina de finanzas, industria y comercio, comercio y otros departamentos para brindar servicios a las empresas de inversión de capital en la región.

2. Contar con el sistema de gestión, departamentos y personal de la empresa de inversión accionaria. El personal debe estar familiarizado con las leyes y reglamentos pertinentes sobre la financiación, operación y gestión de empresas de inversión de capital.

3. Los lugares de registro de las sociedades de inversión de capital están relativamente concentrados.

(2) Responsabilidades

1. Responsable de la recaudación ilegal de fondos por parte de empresas de inversión de capital en la región.

2. Asistir a la Oficina de Registro Municipal en la gestión de registro y estadísticas de información de las empresas de inversión accionaria registradas dentro de la jurisdicción, y presentar periódicamente a la Oficina de Registro Municipal el registro y pago de impuestos de las empresas de inversión accionaria y su gestión. agencias en la región y operaciones de inversión.

Artículo 28 Las empresas de fondos de inversión de capital y sus agencias de gestión estarán, en principio, registradas en todos los distritos de Beijing, y sólo podrán registrarse en distritos y condados que hayan sido certificados por escrito por la autoridad de registro municipal. como calificado.

Artículo 29 El lugar de registro de una empresa de inversión de capital deberá informar a la ciudad la lista de departamentos o instituciones y personal identificados para su archivo. La Oficina de Archivos Municipales debe inspeccionar periódicamente el lugar de registro y la Oficina de Archivos Municipales debe capacitar periódicamente al personal. Para los lugares de registro que no cumplan con los requisitos de estas medidas, la Oficina de Registro Municipal cancelará las calificaciones del lugar de registro de las empresas de inversión de capital.

Artículo 30 El ámbito de negocio aprobado para las sociedades de fondos de inversión de capital es: inversión en sociedades no cotizadas, inversión en acciones no emitidas públicamente de sociedades cotizadas y servicios de consultoría relacionados.

Se determina que el ámbito de negocio de las instituciones de gestión de fondos de inversión de capital es: gestión encomendada de empresas de inversión de capital, dedicadas a la gestión de inversiones y servicios de consultoría relacionados.

Artículo 31 Los nombres de las empresas corporativas de inversión de capital se aprueban como "xx Equity Investment Co., Ltd.", "xx Equity Investment Fund Co., Ltd." y "xx Equity Investment Fund Co. , Ltd."

El nombre de la empresa de inversión de capital social se aprueba como "xx Sociedad de inversión de capital (sociedad en comandita)" o "xx Sociedad de fondo de inversión de capital (sociedad en comandita)".

El nombre de la institución corporativa de gestión de inversiones de capital está aprobado como xx Equity Investment Management Co., Ltd. o xx Equity Investment Fund Management Co., Ltd. o xx Equity Investment Fund Management Co., Ltd. .

Partnership Equity Investment El nombre de la institución administradora se aprueba como "xx Equity Investment Management Partnership (Sociedad en comandita), (Sociedad general)" o "xx Equity Investment Fund Management Partnership (Sociedad en comandita), ( Asociación General)".

Si el estado tiene otras regulaciones sobre los nombres registrados de empresas de inversión de capital y sus agencias de administración, dichas regulaciones prevalecerán.

Enciclopedia Baidu-Compañía de fondos