Cómo ser un buen consultor de inversiones en valores
Consultor de inversiones en valores: brinda a los clientes asesoramiento sobre inversiones, como oportunidades comerciales, análisis de puntos críticos, selección de valores, advertencias de riesgo, etc. Está prohibido operar en nombre de clientes. En otras palabras, el asesoramiento proporcionado por el asesor de inversiones al cliente es sólo de referencia y la decisión la toma el propio cliente. Los clientes soportan pérdidas y ganancias, y las compañías de valores pueden cobrar honorarios por servicios de consultoría de inversiones, incluidas comisiones diferenciales, honorarios de consultoría individuales basados en el monto de los activos o el período de servicio, etc.
Requisitos específicos
1. Las sociedades de valores y las instituciones de consultoría de inversión en valores que se dediquen al negocio de consultoría de inversión en valores deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos y el presente reglamento, fortalecer la gestión del cumplimiento y mejorar el control interno. Prevenir conflictos de intereses y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los clientes.
2. Las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión de valores y su personal deben seguir el principio de buena fe y brindar servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes con diligencia y prudencia.
3. Las sociedades de valores, las instituciones de consultoría de inversión de valores y su personal que preste servicios de consultoría de inversión de valores serán leales a los intereses de los clientes y no perjudicarán los intereses de los clientes en beneficio de la empresa y sus partes relacionadas. ; no servirá a los intereses de los consultores de inversión en valores y sus afiliados Los intereses de las partes interesadas son perjudiciales para los intereses de los clientes específicos no deben verse comprometidos a expensas de otros clientes.
4. El personal que brinde servicios de consultoría de inversión de valores a clientes debe tener calificaciones de consultoría de inversión de valores y estar registrado como consultor de inversión de valores en la Asociación de Valores de China. Los consultores de inversiones en valores no pueden registrarse como analistas de valores al mismo tiempo.
5. Las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión de valores que participan en negocios de consultoría de inversión de valores deben garantizar la cantidad de personal de consultoría de inversión de valores, las capacidades comerciales, la gestión del cumplimiento y el control de riesgos, los métodos de servicio y la escala comercial.
6. Cuando las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión de valores brindan servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes, deben comprender la identidad, la propiedad y los ingresos del cliente, su experiencia en inversión de valores, sus necesidades de inversión y sus preferencias de riesgo, y evaluar su riesgo. capacidad de tolerancia, y registrarlo y guardarlo en forma de archivo escrito o electrónico.
7. Cuando las sociedades de valores y las instituciones consultoras de inversión en valores presten servicios de consultoría en inversión en valores a sus clientes, deberán informar a los clientes la siguiente información básica:
(1) Nombre de la empresa, dirección, información de contacto, línea directa de quejas, calificaciones comerciales de consultoría de inversión en valores, etc. ;
(2) El nombre del consultor de inversiones en valores y su código de calificación de consultoría en inversiones en valores;
(3) El contenido y método de los servicios de consultoría en inversiones en valores.
(4) Las decisiones de inversión las toman los clientes y los riesgos de inversión corren a cargo de los clientes.
(5) Los consultores de inversión en valores no pueden tomar decisiones de inversión en nombre de los clientes.