El establecimiento de directores de cumplimiento de las empresas centrales
Hace unos días, la Comisión de Supervisión y Administración de Activos Estatales del Consejo de Estado emitió las "Medidas para la Gestión del Cumplimiento de las Empresas Centrales" (en adelante, las "Medidas"), instando a las centrales empresas para fortalecer la gestión del cumplimiento, prevenir y controlar eficazmente los riesgos y garantizar eficazmente la profundización de la reforma y el desarrollo de alta calidad.
Las "Medidas" proponen que las empresas centrales establezcan un director de cumplimiento en función de las condiciones reales, sin agregar puestos de liderazgo y puestos de asesoría jurídica general que serán responsabilidad del principal responsable de la empresa. , liderando el departamento de gestión de cumplimiento para organizar el trabajo relevante y brindar orientación a las unidades afiliadas para fortalecer la gestión de cumplimiento.
Las "Medidas" estipulan el mecanismo operativo de gestión de cumplimiento de las empresas centrales, exigiendo que las empresas centrales integren la revisión de cumplimiento en el proceso de operación y gestión como un procedimiento necesario que deben emitir opiniones de revisión de cumplimiento sobre asuntos importantes de toma de decisiones. ser presentado al director de cumplimiento. El funcionario deberá firmar y brindar opiniones claras sobre el cumplimiento de los asuntos de toma de decisiones. Los departamentos comerciales y funcionales y los departamentos de gestión de cumplimiento han mejorado los estándares de revisión, los procesos, los puntos clave, etc. Realizar evaluaciones posteriores de forma periódica basadas en responsabilidades y autoridad.
Según las "Medidas", las empresas centrales mejorarán las reglas y regulaciones, optimizarán los procesos comerciales, establecerán un mecanismo de rectificación para violaciones, taparán lagunas de gestión y mejorarán el nivel de gestión del cumplimiento legal.
En términos de responsabilidad regulatoria, si una empresa central viola las disposiciones de las "Medidas" y causa violaciones debido a una gestión de cumplimiento inadecuada, SASAC puede entrevistar a la empresa relevante y ordenarle que realice rectificaciones si las causa; pérdidas o efectos adversos, SASAC deberá investigar la responsabilidad de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
Además, las empresas centrales responsabilizarán a las unidades y al personal que deberían haber descubierto violaciones debido a negligencia intencional o grave en el proceso de desempeño de sus funciones, o haber descubierto incumplimiento del deber y abandono del deber, causando pérdidas o efectos adversos para la empresa.