Cualificaciones de la licencia de venta de fondos

Los requisitos para solicitar una licencia de venta de fondos son los siguientes:

1. Buen estado financiero y operaciones estandarizadas

2. Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras medidas adecuadas para el negocio. Las instalaciones comerciales de venta de fondos y la plataforma de gestión de información para manejar el negocio de venta de fondos cumplen con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;

3. Tener un sistema de gestión comercial y de gestión de riesgos sólido y eficiente, anti-dinero. lavado de dinero, financiación antiterrorista y cuentas financieras de no residentes relacionadas con impuestos. La investigación de diligencia debida de la información cumple con los requisitos de las leyes y reglamentos, y la gestión de fondos de venta y liquidación de fondos, la gestión de la idoneidad de los inversores y los sistemas de control interno cumplen con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China;

4. Hay no menos de 20 personas con calificaciones profesionales en materia de fondos;

5. No se han impuesto sanciones penales ni sanciones administrativas importantes en los últimos tres. años no se han tomado medidas importantes de supervisión administrativa para negocios similares en el último año, la empresa no se encuentra en el período de rectificación debido a violaciones importantes de las leyes y regulaciones, o se sospecha que ha cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones; por las autoridades reguladoras; no hay cambios importantes o litigios importantes, arbitrajes u otros asuntos que hayan afectado o puedan afectar las operaciones normales de la empresa;

6.