Los requisitos básicos para el cumplimiento de las leyes y regulaciones en materia de ética profesional de fondos incluyen

1. Cumplir con las leyes nacionales, los reglamentos administrativos y las normas departamentales.

2. Cumplir con las normas de autorregulación pertinentes de la industria de fondos y las diversas regulaciones de gestión de sus instituciones afiliadas.

3. Cooperar con la supervisión de las agencias reguladoras de fondos.

4. Supervisar si el comportamiento de los demás cumple con los requisitos de las leyes y reglamentos.

Evaluación de la ética profesional de los fondos

1. Transparencia e integridad: la ética profesional de la industria de fondos requiere que los profesionales de los fondos mantengan la transparencia y la integridad al tratar con inversores, socios y agencias reguladoras. Esto incluye proporcionar información verdadera y precisa, cumplir compromisos y contratos y evitar conflictos de intereses.

2. Responsabilidad y protección de los intereses de los inversores: los profesionales de los fondos deben tener como máxima prioridad salvaguardar los mejores intereses de los inversores. Deben llevar a cabo la debida diligencia en la investigación y evaluación de oportunidades de inversión, brindar asesoramiento de inversión preciso y seguir principios de idoneidad para garantizar que los productos de inversión sean consistentes con la tolerancia al riesgo y los objetivos de inversión de los inversionistas.

3. Evite los conflictos de intereses: los profesionales del fondo deben intentar evitar los conflictos de intereses o tomar las medidas adecuadas para proteger los intereses de los clientes cuando se produzca un conflicto de intereses. Deben establecer controles internos eficaces y marcos de cumplimiento para garantizar la transparencia, la equidad y la integridad entre los intereses personales y los intereses de los clientes.

4. Aprendizaje continuo y desarrollo profesional: los empleados del Fondo deben participar activamente en actividades de aprendizaje continuo y desarrollo profesional para mejorar continuamente sus conocimientos y habilidades profesionales. Deben seguir las mejores prácticas de la industria y prestar mucha atención a las tendencias del mercado y las necesidades de los inversores para poder servir mejor a sus clientes.

En términos generales, es muy importante evaluar la industria de fondos desde la perspectiva de la ética profesional, porque es muy importante proteger los intereses de los inversores, mantener el orden del mercado y establecer un sistema financiero confiable. Cumplir con la ética profesional puede ayudar a establecer una buena reputación en la industria, aumentar la confianza de los inversionistas y brindar apoyo para el desarrollo saludable a largo plazo de la industria. Por lo tanto, la industria de fondos debe seguir fortaleciendo la conciencia sobre la ética profesional, fortalecer la autodisciplina y la supervisión y brindar mejor protección y servicios a los inversores.