¿Cuándo quebró Tiantong Securities y por qué?
Palabras de penalización de Jian Yu [2006] No. 10
Parte: Tiantong Securities Co., Ltd. (en adelante denominada como Tiantong Securities) Tong Securities), con domicilio en No. 180, Quancheng Road, Ciudad de Jinan, Provincia de Shandong, y su representante legal es Duan Hu.
En cuanto al caso de Tiantong Securities apropiación indebida de fondos de liquidación de transacciones de clientes, la Comisión Reguladora de Valores de China ha concluido su investigación y ha cumplido los procedimientos para notificar a las partes con antelación de las sanciones administrativas de conformidad con la ley.
Después de la investigación, el 9 de junio de 2004, Tiantong Securities retiró 500 millones de yuanes de sus cuentas de depósito especiales para fondos de liquidación de transacciones de clientes abiertas en la sucursal de Jinan del Banco de Construcción de China y la sucursal de Lixia del Banco Industrial y Comercial de China. A su cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta en la sucursal de Jining del China Construction Bank y a su cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta en la sucursal de Jining del Banco Industrial y Comercial de China. El 10 de junio, 10 transfirió el dinero a la cuenta abierta por Dalian Industrial Co., Ltd. en la sucursal de Zoucheng del Banco de China (40750043070809601). El 5438 de junio+065438+1 de octubre de 2004, Tiantong Securities transfirió 880 millones de yuanes de su cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta en el Departamento de Negocios de la sucursal de Jinan del Banco de China a Dalian Industrial Co., Ltd. en el Banco de China. Cuenta abierta en la sucursal de Zoucheng (407500430708096001). Tiantong Securities se apropió indebidamente de fondos de liquidación de transacciones de clientes para financiación, y la cantidad fue relativamente grande.
Los hechos anteriores están confirmados por los acuerdos relevantes de Tiantong Securities, la información financiera, los comprobantes bancarios y los registros de investigación y explicaciones del personal relevante. La evidencia es confiable y suficiente, y es suficiente para la determinación.
El comportamiento mencionado anteriormente de Tiantong Securities violó gravemente el artículo 73 de la Ley de Valores original, que "prohíbe a las compañías de valores y a sus empleados participar en las siguientes conductas fraudulentas que perjudiquen los intereses de los clientes en transacciones de valores". , "apropiación indebida de valores confiados por clientes o fondos en cuentas de clientes" y el artículo 132, párrafo 2, "Prohibición de apropiación indebida de fondos de liquidación de transacciones de clientes" constituían el artículo 190 de la Ley de Valores original.
Dado que Tiantong Securities se ha apropiado indebidamente de una gran cantidad de fondos de liquidación de transacciones de clientes, ya no tiene las condiciones para seguir operando. Según el artículo 201 de la Ley de Valores original, "si una compañía de valores comete actos ilegales graves en transacciones de valores y ya no tiene calificaciones comerciales, la autoridad reguladora de valores revocará su licencia comercial de valores y ordenará el cierre de China Securities". La Comisión Reguladora decidió revocar la licencia comercial de valores de Tiantong Securities y ordenar su cierre. Los responsables de los actos ilegales de Tiantong Securities antes mencionados serán tratados por separado.
Si la parte interesada no está satisfecha con esta decisión de sanción, puede presentar una revisión administrativa a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 60 días siguientes a la fecha de recepción de esta decisión de sanción. También puede presentar una revisión administrativa; dentro de los 3 meses siguientes a la fecha de recepción de esta decisión sancionadora, presentar una demanda directamente ante el tribunal popular competente. Durante el período de reconsideración y litigio, no se suspenderá la ejecución de las decisiones anteriores.
Comisión Reguladora de Valores de China
17 de marzo de 2006