Las obligaciones de divulgación de información de los custodios de fondos incluyen principalmente
1. Presentar el borrador del contrato del fondo, el borrador del acuerdo de custodia, el borrador del prospecto y otros materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. Tres días antes de la venta de las participaciones del fondo, el prospecto y el resumen del contrato del fondo se publicarán en los periódicos y publicaciones periódicas y en los sitios web designados por el administrador; al mismo tiempo, el contrato del fondo y el acuerdo de custodia se publicarán en el sitio web del administrador; y el anuncio de la venta de participaciones del fondo se publicará en los periódicos y revistas designados y en el sitio web del administrador.
2. El día después de que el contrato del fondo entre en vigencia, se publicará un anuncio anunciando la efectividad del contrato del fondo en los periódicos y sitios web designados por el administrador.
3. Dentro de los 45 días posteriores al final de cada seis meses después de que el contrato del fondo abierto entre en vigor, publicar el prospecto actualizado en el sitio web del administrador y publicar el prospecto actualizado en los periódicos y revistas designados antes del anuncio; 15, se debe enviar un prospecto actualizado a la Comisión Reguladora de Valores de China y se debe proporcionar una explicación por escrito del contenido actualizado.
4. Si un fondo tiene la intención de cotizar en una bolsa de valores, deberá enviar un anuncio de cotización y otros materiales de solicitud de cotización a la bolsa de valores. Si se aprueba la cotización del Fondo, el anuncio de cotización de las acciones del fondo se publicará en el periódico designado y en el sitio web del administrador tres días hábiles antes de la fecha de cotización. Una vez que un ETF cotiza y se negocia, su administrador proporcionará una lista de suscripción y reembolso a la bolsa de valores y a la empresa de registro y compensación de valores antes de la apertura del mercado todos los días, y hará un anuncio en el canal de divulgación de información designado.
5. Publicar el valor liquidativo y el valor neto de las acciones de los fondos cerrados al menos una vez por semana. Un fondo abierto publicará su valor liquidativo y el valor neto de las acciones al menos una vez por semana antes de comenzar a solicitar la suscripción o el reembolso, después de la cancelación de la suscripción y el reembolso, el valor neto de las acciones del fondo y el valor neto acumulado de las acciones; se divulgará al día siguiente de cada jornada de puertas abiertas. Si es el final de un semestre o el final del año, el valor liquidativo del fondo, el valor neto de las acciones del fondo y el valor neto acumulado de las acciones del fondo en el último día de negociación de mercado del semestre y del año. también debe ser divulgado.
6. Dentro de los 90 días posteriores al final de cada año, el resumen del informe anual se publicará en los periódicos y publicaciones periódicas designados, y el texto completo del informe anual se publicará en el sitio web del administrador. . Dentro de los 60 días posteriores al final del primer semestre del año, se publicará un resumen del informe semestral en los periódicos y publicaciones periódicas designados, y el texto completo del informe semestral se publicará en el sitio web del administrador. El informe trimestral del fondo se publicará en los periódicos designados y en el sitio web del administrador dentro de los tres días hábiles posteriores al final de cada trimestre. El segundo día hábil después de la divulgación, el informe periódico antes mencionado se presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su Oficina de la Comisión Reguladora de Valores, así como a la bolsa de valores donde cotiza el fondo para su presentación. Los fondos cuyo contrato de fondo actual tenga una vigencia inferior a 2 meses no necesitan preparar los informes periódicos antes mencionados.
7. Cuando ocurre un evento que tiene un impacto significativo en los derechos e intereses de los accionistas del fondo o los precios del fondo, se preparará y divulgará un informe temporal dentro de los 2 días, y se informará a China. Comisión Reguladora de Valores y su oficina enviada, la Oficina Reguladora de Valores de China, para su presentación. Los fondos cerrados también deben enviar sus informes provisionales a la bolsa de valores donde cotiza el fondo para su revisión antes de divulgar sus informes provisionales.
8. Cuando los informes de los medios o las noticias que circulan en el mercado puedan tener un impacto engañoso en los precios de los fondos o causar grandes fluctuaciones, el administrador debe aclarar públicamente de inmediato la noticia e informar la situación relevante a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Comisión Reguladora de Valores de China. bolsa de valores en la que cotiza el fondo.
9. Cuando el administrador convoque una asamblea general de partícipes del fondo, el administrador deberá anunciar la hora de la reunión, el formato de la reunión, los asuntos de deliberación, los procedimientos y los métodos de votación con al menos 30 días de anticipación. Después de la reunión, los asuntos decididos por la reunión de tenedores se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación o se archivarán y anunciarán.
10. Cuando cesen las funciones del administrador del fondo, se contratará una empresa de contabilidad para auditar los activos del fondo, anunciar los resultados de la auditoría e informarlos a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.