¿Qué materiales deben presentarse a la Administración de Divisas para su verificación in situ?

Las empresas deberán proporcionar verazmente la información relevante de conformidad con las siguientes disposiciones y cooperar activamente con la casa de cambio en la realización de trabajos de verificación in situ:

(1) Si la moneda extranjera El buró requiere que la empresa presente los materiales escritos pertinentes, la empresa deberá presentar dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha del "Aviso de Verificación In Situ", un informe escrito firmado por el representante legal o su persona autorizada y sellado con el sello oficial de la La unidad y los materiales de respaldo pertinentes se presentarán a la Administración de Divisas. El contenido del informe escrito incluirá, entre otros, el estado de producción y operación de la empresa, la importación y exportación, los ingresos y pagos de divisas y las razones de las entradas o salidas anormales de capital;

(2) La casa de cambio entrevista al representante legal de la empresa o su autorización. Si la persona es una persona, el representante legal de la empresa o su persona autorizada deberá acudir a la casa de cambio para explicar la situación relevante dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de recepción. del "Aviso de Inspección In Situ";

(3) Inspección in situ por parte de la casa de cambio de divisas, si se copia la información relevante de la empresa inspeccionada, la empresa deberá preparar la información relevante dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de recepción del "Aviso de inspección in situ" y cooperar con el personal de inspección in situ de la Administración Estatal de Divisas

(4) Si la oficina de cambio Si adopta otros métodos de verificación in situ, la empresa deberá realizar los preparativos pertinentes de acuerdo con los requisitos de la oficina de cambio de divisas.

La inspección in situ significa que el personal de supervisión va directamente a las empresas financieras para realizar inspecciones de sistemas, negocios y análisis de juicio de riesgos. Al verificar y aclarar los problemas y dudas descubiertos durante la supervisión externa, pueden lograr una solución. La comprensión y el juicio integrales y profundos de las instituciones financieras. Un método de inspección in situ de las empresas, las operaciones y las condiciones de riesgo es un medio y método importante de supervisión financiera.

Las inspecciones in situ se dividen según el alcance y contenido de la inspección, y se pueden dividir en inspecciones integrales e inspecciones especiales.

La inspección integral es una inspección in situ realizada por la Comisión Reguladora Bancaria de China para evaluar de manera integral y sistemática el estado operativo y de gestión de la institución financiera bajo inspección. El estado operativo general de las instituciones financieras ha sido integral. Se ha realizado una evaluación global de las instituciones bancarias financieras investigadas, se han propuesto soluciones a los problemas existentes y se han impuesto sanciones de conformidad con la ley.

La inspección especial se refiere a la inspección in situ detallada realizada por la Comisión Reguladora Bancaria de China sobre el negocio de la institución financiera bancaria bajo investigación que puede o ya ha encontrado problemas. Las inspecciones especiales deben estar enfocadas y realizar inspecciones centrándose en aquellos negocios o temas que tienen un mayor impacto en la operación y actividades de gestión de las instituciones financieras bancarias bajo inspección e involucran una amplia gama de áreas. Según el negocio inspeccionado, se divide en: inspección de control interno, inspección de negocios de préstamos, inspección de negocios de depósitos, inspección de efectivo, etc. Las instituciones financieras bancarias deberán someterse a inspecciones in situ integrales o especiales de manera periódica o irregular.