¿Cuáles son los sistemas regulatorios para la supervisión de fondos?
Con la Ley de Fondos de Inversión en Valores como núcleo y respaldada por diversas regulaciones departamentales y documentos normativos, existe un completo sistema legal y regulatorio para la supervisión de los fondos.
El objetivo de estas normas legales es instar a las sociedades administradoras de fondos a mejorar sus estructuras de gobernanza y controles internos para evitar la transferencia de intereses; fortalecer la supervisión de las operaciones de inversión de los fondos para garantizar el cumplimiento de las operaciones de los fondos; mejorar y fortalecer la supervisión de ventas; y mejorar la divulgación de información de fondos; fortalecer la gestión de calificaciones de los profesionales de fondos.
El sistema de supervisión de fondos son los elementos de las actividades de supervisión de fondos y la relación entre ellos. Los elementos de las actividades de supervisión del capital incluyen principalmente objetivos, sistemas, contenidos y métodos.
Los objetivos de supervisión de fondos se refieren al propósito y efecto de las actividades de supervisión de fondos. El sistema de supervisión de fondos se refiere al sistema institucional de sujetos de actividad de supervisión de fondos y sus competencias. El contenido de la supervisión de fondos se refiere al alcance de objetos específicos de la supervisión de fondos, incluidas tanto las entidades involucradas en las actividades del mercado de fondos como las actividades de las entidades del mercado de fondos. Los métodos de supervisión de fondos se refieren a los métodos y formas utilizados en la supervisión de fondos, también conocidos como medios y medidas de supervisión de fondos. La supervisión amplia incluye la supervisión del acceso al mercado de las entidades del mercado de fondos, es decir, las instituciones de fondos, la supervisión del comportamiento de mercado de las instituciones de fondos y las medidas para hacer frente a diversas actividades ilegales o determinadas situaciones legales de las instituciones de fondos, es decir, la supervisión de las instituciones de fondos. La revisión y el registro, la inspección del comportamiento de las instituciones de fondos y diversas medidas administrativas contra las instituciones de fondos que tienen problemas después de la inspección incluyen, respectivamente, supervisión previa al evento, supervisión durante el evento y supervisión ex post. La supervisión en un sentido estricto, también conocida como medidas de supervisión, generalmente no incluye la supervisión del acceso al mercado, sino sólo inspecciones y medidas posteriores de eliminación.
El objetivo de la supervisión de fondos es el punto de partida y el destino del valor de las actividades de supervisión de fondos. El establecimiento del sistema de supervisión de fondos, la selección de contenidos y la adopción de métodos deben estar encaminados a la realización de los objetivos de supervisión de fondos, y la realización de los objetivos de supervisión de fondos también debe depender de la configuración orgánica del sistema de supervisión de fondos, del fondo. Contenido de la supervisión y métodos de supervisión de fondos.
En resumen, la supervisión de capital es una actividad en la que las entidades supervisoras ejercen sus poderes estatutarios y adoptan los medios y medidas de supervisión necesarios para supervisar y gestionar objetos que necesitan supervisión para lograr los objetivos de supervisión. Estos elementos relacionados con la supervisión de fondos y sus interrelaciones constituyen el sistema de supervisión de fondos.