Cambio y disolución de sociedad de fondos

Artículo 11 Si una sociedad gestora de fondos cambia los siguientes asuntos importantes, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación:

(1) Cambio de accionistas, capital registrado o índice de contribución del capital de los accionistas;

(2) Cambio de Nombre y Dirección;

(3) Modificación de los Estatutos Sociales.

(4) Otros asuntos importantes especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 12 Después de que una sociedad administradora de fondos cambie sus accionistas, el capital registrado y el índice de contribución de capital de los accionistas, las condiciones de los accionistas, el índice de contribución de capital de los accionistas, el número de accionistas que participan en la sociedad administradora de fondos y el capital registrado deberán cumplir con Capítulo 2 del presente Reglamento de Medidas.

Artículo 13 Cuando los accionistas de una sociedad administradora de fondos enajenen aportes de capital, deberán observar las siguientes disposiciones:

(1) Los accionistas deberán ser honestos y confiables al transferir aportes de capital, y observar las disposiciones adoptadas al momento de suscribir y transferir aportes de capital, Compromiso de no lesionar los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo;

(2) Al transferir aportes de capital, los accionistas deberán observar las disposiciones del acuerdo. "Ley de Sociedades" respecto del derecho de preferencia de otros accionistas, y no recurrirá a prácticas desleales como informar falsamente precios de transferencia Dañar los derechos e intereses legítimos de otros accionistas por medios legítimos;

(3) Accionistas. y los cesionarios deben acordar claramente los asuntos relevantes durante el período de transferencia para garantizar que los derechos e intereses legítimos de la compañía administradora del fondo y los accionistas del fondo no se vean perjudicados. Los accionistas no pueden disponer de sus contribuciones de capital a través de custodia de capital, contratos de fideicomiso, acuerdos secretos, etc. ;

(4) El cambio de accionistas no ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China y se han completado los procedimientos legales pertinentes. El transmitente continuará cumpliendo con sus obligaciones como accionista y asumiendo las responsabilidades correspondientes, y el cesionario no ejercerá los derechos de los accionistas en ninguna forma;

(5) Otras disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estos Estatutos Sociales.

Artículo 14 El capital social aumentado de una sociedad administradora de fondos deberá ser aportado por los accionistas en moneda.

Artículo 15 Si una sociedad gestora de fondos cambia un asunto importante, deberá presentar una solicitud de cambio de acuerdo con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 15 días siguientes a la fecha en que la junta directiva o los accionistas hagan una decisión. resolución si se trata de la transferencia de aportaciones de capital de los accionistas, la sociedad gestora del fondo deberá Si la sociedad no presenta la solicitud de conformidad con la normativa, los accionistas pertinentes pueden presentar su solicitud directamente;

Artículo 16 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones del párrafo 2 del artículo 14 de la Ley de Licencias Administrativas y la Ley de Fondos de Inversión en Valores, aceptará solicitudes de compañías administradoras de fondos para cambiar asuntos importantes. revisarlos y revisarlos. Tomar una decisión.

Artículo 17 La Comisión Reguladora de Valores de China puede revisar la solicitud de la compañía administradora de fondos para cambios en asuntos importantes invitando al personal relevante a hablar, revisión de expertos, verificación, etc.

Si los cambios involucran a los principales accionistas de la compañía administradora de fondos, los accionistas cuya contribución total de capital excede el 50% o el accionista con el mayor número de directores nominados, la Comisión Reguladora de Valores de China llevará a cabo una revisión en de conformidad con lo dispuesto en las presentes Medidas sobre la constitución de una sociedad gestora de fondos.

Artículo 18 Si un cambio importante de la sociedad administradora de fondos implica un cambio en el registro industrial y comercial, la sociedad administradora de fondos deberá tramitar el registro del cambio ante el departamento administrativo industrial y comercial dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción del documento de aprobación.

Si se cambia a una empresa de gestión de fondos de empresa conjunta chino-extranjera, también debe solicitar un certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera y abrir una cuenta de capital en divisas de acuerdo con las regulaciones pertinentes.

Artículo 19 El nombramiento o sustitución de altos directivos de una sociedad gestora de fondos se realizará de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 20 Si un cambio importante de una sociedad gestora de fondos implica un cambio en el contenido del certificado de calificación de gestión de fondos, la sociedad gestora de fondos deberá solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China el reemplazo de la sociedad gestora de fondos. certificado de calificación.

Artículo 21 Las sociedades gestoras de fondos anunciarán cambios importantes de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 22 La disolución de una sociedad gestora de fondos se llevará a cabo únicamente después de que la Comisión Reguladora de Valores de China cancele su calificación de gestión de fondos.

La disolución de una sociedad administradora de fondos se tramitará de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Sociedades y demás leyes y reglamentos administrativos.

Sociedades de fondos de empresas conjuntas chino-extranjeras

Artículo 23 El Estado permite el establecimiento de empresas de fondos de empresas conjuntas chino-extranjeras.

En una empresa conjunta de gestión de fondos sino-extranjera, el accionista nacional con la mayor proporción de aportación de capital deberá cumplir las condiciones para los accionistas importantes estipuladas en el párrafo 2 del artículo 7 de las "Medidas administrativas para otras empresas gestoras de fondos de inversión en valores" nacionales; los accionistas deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 8:

Los accionistas extranjeros de una sociedad gestora de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Es una institución financiera establecida y legalmente existente de acuerdo con las leyes del país o región donde está ubicada y tiene experiencia en la gestión de activos financieros Estable, con buena reputación crediticia y no ha sido sancionada por autoridades regulatorias o judiciales;

(2) El país o región en el que está ubicado tiene una ley de valores y un sistema regulatorio completos, y su agencia reguladora de valores cumple con la Comisión Reguladora de Valores de China o la Comisión Reguladora de Valores de China. Otras instituciones reconocidas han firmado un memorando. de entendimiento sobre la cooperación regulatoria de valores y mantuvo relaciones efectivas de cooperación regulatoria;

(3) El capital desembolsado no es inferior a 300 millones de yuanes en equivalente de moneda libremente convertible;

(4 ) Otras condiciones aprobadas por el Consejo de Estado y estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Lo dispuesto en el párrafo anterior se aplicará mutatis mutandis a las instituciones de inversión de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la Provincia de Taiwán.

Restricciones accionariales de las sociedades de fondos

Artículo 24 Los accionistas de una sociedad gestora de fondos no podrán poseer acciones de otros accionistas ni poseer derechos e intereses de otros accionistas a los que no pertenezcan; la misma empresa que otros accionistas. Existe el controlador real u otras relaciones relacionadas. La proporción de capital extranjero o la proporción de capital propiedad de una sociedad gestora de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero no excederá el compromiso de la industria de valores nacional de abrirse al mundo exterior.

Un mismo controlador real no podrá controlar más de dos instituciones o instituciones, y no podrá tener más de una sociedad administradora de fondos (este requisito se conoce comúnmente como "una participación, un control").