Discusión sobre el estado actual de la gestión y control de riesgos de cumplimiento de las empresas estatales y estrategias de mejora
(1) Las empresas estatales carecen de un sistema completo de gestión y control de riesgos de cumplimiento
Con el avance de En el marco de la iniciativa china “Un cinturón, una ruta”, las empresas estatales no sólo necesitan mejorar sus ventajas competitivas a nivel nacional, sino que también deben competir ferozmente con sus contrapartes extranjeras. Por lo tanto, es particularmente importante fortalecer la supervisión y el control de auditoría interna de las empresas estatales y mejorar la conciencia de evitar riesgos legales dentro de la empresa. Sin embargo, el actual sistema de control interno de riesgos de cumplimiento de las empresas estatales no es lo suficientemente perfecto, y los conceptos de gestión tradicionales han estado profundamente arraigados en la gestión corporativa, lo que ha dado lugar a una serie de problemas en las empresas estatales, como responsabilidades laborales poco claras, escasez de empleados. ' Capacidades integrales y escasa conciencia de la prevención de riesgos.
(2) Las empresas estatales carecen de una comprensión clara de las responsabilidades de los departamentos de cumplimiento y control de riesgos.
En la actualidad, la mayoría de los gerentes de empresas estatales carecen de comprensión y conciencia sobre la gestión y el control del riesgo de cumplimiento, lo que restringe seriamente la gestión y el control interno del riesgo de cumplimiento de las empresas. Por un lado, los mecanismos y medidas relacionados con la gestión y el control del riesgo de cumplimiento formulados dentro de la empresa son demasiado formales y no pueden abarcar todo el proceso de gestión interna. Por otro lado, en el proceso de gestión y control del riesgo de cumplimiento corporativo, el grado de cooperación entre varios departamentos no es alto.
(3) Las empresas estatales no tienen claras las capacidades laborales de los empleados de cumplimiento y control de riesgos.
Aunque las empresas estatales han estado actualizando continuamente recursos e instalaciones en los últimos años y ampliando la escala del personal de control y gestión de riesgos de cumplimiento, las capacidades y la calidad del personal de control y gestión de riesgos de cumplimiento son desiguales, y la responsabilidad La elusión ocurre de vez en cuando, lo cual es grave y afecta la construcción de la fuerza laboral interna. Además, en el proceso de evaluación de las capacidades del personal de control y gestión de riesgos de cumplimiento, los estándares de evaluación no son lo suficientemente rigurosos para juzgar si los empleados tienen las capacidades correspondientes.
(4) Las empresas estatales carecen de un sistema de evaluación y un mecanismo de rendición de cuentas relativamente completos.
En las empresas estatales, los gerentes relevantes no prestan suficiente atención a la gestión y el control del riesgo de cumplimiento y, a menudo, tienen un comportamiento superficial al establecer el sistema de evaluación, lo que hace que la evaluación de la gestión y el control del riesgo de cumplimiento sean injustas y opacas. . Aunque algunas empresas tienen métodos de evaluación relativamente científicos, en el proceso operativo real, hay muchos departamentos corporativos y la división del trabajo no es lo suficientemente clara, lo que fácilmente puede llevar a eludir responsabilidades mutuas entre departamentos, lo que resulta en una fuerza vinculante muy reducida. de los mecanismos de responsabilidad relevantes de la empresa y las diferentes responsabilidades de varios departamentos de la empresa dificultan que el mecanismo de responsabilidad de la empresa corrija las malas acciones de los empleados.
2. Estrategias de mejora para la gestión del riesgo de cumplimiento y control de las empresas estatales
En esta etapa, existen muchos peligros ocultos en la gestión del cumplimiento legal de las empresas estatales en mi país. país. Una vez que estos problemas potenciales queden expuestos, afectarán gravemente el desarrollo de la empresa. Sobre la base de esta situación, nuestro país debe llevar a cabo reformas integrales de las empresas estatales, guiarlas continuamente para lograr el cumplimiento legal en la gestión de producción y operaciones, acelerar el proceso de desarrollo de alta calidad de las empresas a través de cambios estratégicos durante todo el proceso y brindar impulso para el desarrollo general del mercado. Se puede realizar un trabajo específico a partir de los siguientes seis aspectos.
(1) Establecer científicamente un mecanismo de gestión de riesgos de cumplimiento para empresas estatales
De acuerdo con las políticas pertinentes de la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales del Consejo de Estado, combinado con la situación actual y los objetivos de desarrollo futuro de las empresas estatales, nuestro país ha promulgado leyes y reglamentos sistemáticos que proporcionan subdivisiones específicas para la auditoría y supervisión de las actividades relacionadas con las finanzas corporativas y la gestión de operaciones. Al mismo tiempo, también se deben optimizar los procesos de gestión interna de las empresas estatales, se debe establecer un sólido sistema de prevención de riesgos de cumplimiento, se debe establecer un sistema de responsabilidad laboral y se deben aclarar las responsabilidades de los puestos y departamentos para establecer un Mecanismo científico y razonable de gestión de riesgos de cumplimiento para empresas estatales.
(2) Mejorar la racionalidad del establecimiento de departamentos de control de riesgos de cumplimiento
Las empresas estatales deben establecer departamentos de control de riesgos de cumplimiento de una manera científica y razonable basada en la forma organizativa actual de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes Proporcionar una sólida garantía para que los empleados realicen las funciones correspondientes. Al mismo tiempo, las empresas estatales deben ampliar el alcance de las responsabilidades de los gerentes, aumentar el contenido de la gestión y el control del riesgo de cumplimiento y mejorar integralmente la conciencia de los empleados sobre la gestión y el control del riesgo de cumplimiento. Además, las empresas estatales deben ajustar los departamentos relevantes para comprender completamente y explorar en profundidad los diversos riesgos potenciales de cumplimiento en el proceso de gestión de producción y operaciones, comunicarse con el departamento de control de riesgos y formular conjuntamente las contramedidas correspondientes para garantizar que el cumplimiento y el control de riesgos. El departamento lleva a cabo el trabajo en estricta conformidad con las normas y reglamentos.
(3) Mejorar el sistema de certificación de cualificaciones del personal de gestión y control de riesgos de cumplimiento.
Las empresas estatales tienen abundantes formas de cultivar talentos de control y gestión de riesgos de cumplimiento. Por un lado, podemos analizar e integrar de manera integral los recursos dentro de la empresa y el público, y aumentar la capacitación de los empleados en gestión de riesgos de cumplimiento fortaleciendo continuamente el apoyo humano y financiero. Por otro lado, se pueden establecer y mejorar mecanismos pertinentes de formación de talentos para seguir proporcionando talentos a las empresas. Además, las empresas estatales de varios países deberían aprovechar plenamente el papel de los expertos en la industria, crear un sistema de certificación de calificaciones para el personal de gestión de riesgos de cumplimiento, integrar conocimientos teóricos, capacidades prácticas y experiencia en la gestión de riesgos de cumplimiento, emitir certificados de calificación. a quienes cumplan con los requisitos anteriores, y luego emitir certificados de calificación a quienes cumplan con los requisitos anteriores. Realizar una evaluación de calificaciones, seleccionar personal sobresaliente en todos los aspectos y convertirlos en un equipo de gestión de riesgos de cumplimiento profesional de alta calidad. Además, los departamentos pertinentes del gobierno chino deben mejorar y mejorar integralmente el sistema de asesoramiento legal para las empresas estatales, introducir asesores legales a través de múltiples canales, fortalecer la identificación y el control de los riesgos de cumplimiento de las empresas estatales y promover el desarrollo de Certificación de riesgo de cumplimiento para empleados de empresas estatales.
(4) Mejorar la eficacia de la gestión y evaluación de riesgos de cumplimiento y establecer un mecanismo de supervisión.
(5) Llevar a cabo periódicamente educación sobre riesgos de cumplimiento y aclarar las responsabilidades de control de riesgos de cumplimiento.
Las empresas estatales deberían prestar más atención a la educación sobre cumplimiento de sus empleados.
Tanto los líderes empresariales como los empleados de base deben dominar plenamente los conocimientos básicos de gestión y control de riesgos de cumplimiento. Las empresas estatales deben realizar capacitación periódica en el trabajo diario, mejorar continuamente los sistemas de gestión relevantes y garantizar la implementación de educación sobre riesgos de cumplimiento. Para los departamentos funcionales y profesionales clave, es necesario mejorar la conciencia de "gestionar personas con sistemas y hacer cosas con estándares", mejorando así significativamente el nivel de gestión de riesgos de cumplimiento y control de las empresas estatales.
Desde la perspectiva del proceso de gestión interna de la empresa, las empresas estatales deben combinar el nuevo contenido del control de riesgos de cumplimiento y los nuevos objetivos de desarrollo corporativo, optimizar constantemente el sistema de control y prevención de riesgos de cumplimiento, y crear una estructura organizacional y procesos comerciales específicos y distintivos, implementar completamente todo el proceso de control de riesgos, incluida la prevención previa al evento, el control durante el evento y el procesamiento posterior al evento. En términos del contenido de responsabilidad de la gestión y control de riesgos de cumplimiento, las empresas estatales pueden mejorar el contenido de la gestión interna, aumentar las medidas de gestión de responsabilidad y el mantenimiento regular de los gerentes, y subdividir la responsabilidad de la gestión y control de riesgos de cumplimiento en departamentos, puestos y empleados. Y, en última instancia, lograr la mejora del empleado. El propósito de la rendición de cuentas.
(6) Fortalecer la construcción jurídica de la gestión del cumplimiento.
En los últimos años, los departamentos pertinentes de mi país han fortalecido continuamente la supervisión de la gestión del cumplimiento de las empresas estatales. Con la introducción de políticas de propiedad intelectual y políticas antisoborno comercial, la reforma de la gestión del cumplimiento de las empresas estatales de mi país ha seguido profundizándose, los umbrales de riesgo de cumplimiento se han controlado estrictamente y las operaciones comerciales de las principales empresas se han estandarizado, en gran medida. reduciendo la ocurrencia de violaciones corporativas. Al mismo tiempo, fortalecer la construcción legal de las operaciones de cumplimiento, brindar cierto apoyo legal a algunas empresas mal administradas, mejorar el entorno del mercado comercial de nuestro país, promover el desarrollo a largo plazo de la sociedad basado en leyes y regulaciones, crear una atmósfera social de honestidad. y confiabilidad, y al mismo tiempo transmitir el espíritu del contrato corporativo a la sociedad y cumplir con las leyes ordenadas y mejorar el nivel de ética empresarial en el mercado social.
En tercer lugar, conclusión
En lo que respecta a la gestión de las empresas estatales, la gestión del cumplimiento legal juega un papel importante en ella, y su importancia es evidente. No sólo puede permitir a las empresas evitar riesgos en la mayor medida posible y resolver diversas emergencias en el proceso de desarrollo, sino que también desempeña un papel en la promoción del desarrollo empresarial y satisface continuamente las necesidades de operación y gestión empresarial. Al mismo tiempo, en la gestión actual de algunas empresas de nuestro país, la conciencia de la gestión legal y de cumplimiento se ha convertido en un elemento de la cultura corporativa, reflejando la necesidad y el avance de la gestión legal y de cumplimiento como requisito inevitable para el desarrollo empresarial. La dirección del desarrollo de las empresas estatales tiene un impacto a largo plazo en el diseño de alto nivel y el desarrollo estratégico de las empresas y puede mejorar integralmente la calidad de la gestión y la eficiencia de las empresas en el proceso de desarrollo económico. Con base en este modelo de gestión, las empresas estatales pueden avanzar rápida y constantemente en el proceso de desarrollo y obtener una posición favorable en la competencia del mercado, lo que no sólo puede acelerar el proceso de reforma empresarial, sino también proporcionar una base sólida para el desarrollo empresarial.
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