Terceros en Arbitraje Comercial Internacional
El arbitraje se diferencia de la autoayuda o el alivio judicial. Es un tipo de alivio social que se busca tras disputas sobre derechos e intereses entre las partes. Con el desarrollo de los tiempos, el número de disputas comerciales internacionales va en aumento y su naturaleza se vuelve cada vez más compleja, involucrando a menudo los intereses de terceros. Sin embargo, el establecimiento del sistema de arbitraje por terceros siempre ha sido controvertido en los círculos académicos. Aunque la mayoría de los países no reconocen a terceros en el arbitraje, algunos países han hecho excepciones en la práctica del arbitraje. Al mismo tiempo, Japón, los Países Bajos y otros países también han reconocido hasta cierto punto a terceros en el arbitraje.
(1) Controversia académica.
Los académicos que niegan los terceros en el arbitraje creen que los terceros en el arbitraje violan los siguientes principios importantes: Primero, viola el principio de autonomía de las partes en el arbitraje. La característica más notable del arbitraje es el respeto a la autonomía de las partes. Si no existe acuerdo arbitral entre el tercero y las partes, el tercero no podrá sumarse al procedimiento arbitral. En segundo lugar, el acuerdo de arbitraje es un contrato especial y la participación de un tercero no se ajusta a la privacidad del contrato.
La privacidad de un contrato significa que el contrato sólo es vinculante para las partes que firmaron el contrato. Quienes no son partes en el contrato no pueden reclamar derechos contractuales y no tienen que asumir obligaciones contractuales. La aparición de un tercero en el arbitraje ciertamente destruirá esta relatividad. En tercer lugar, viola el derecho a la privacidad en el arbitraje. Las propias partes del arbitraje pueden no estar dispuestas a revelar los hechos de la disputa antes de elegir el arbitraje, y la participación de un tercero hará que el arbitraje pierda esta ventaja. Además, la intervención de un tercero también reducirá la velocidad y la eficiencia del arbitraje, lo que inevitablemente ralentizará el proceso de arbitraje y aumentará el costo del arbitraje.
Los académicos que apoyan el sistema de terceros en el arbitraje discuten principalmente sobre la base de los siguientes puntos: Primero, introducir el sistema de terceros en las leyes y regulaciones de arbitraje relevantes ayudará a evitar laudos contradictorios. Cuando el objeto del arbitraje en realidad involucra los intereses de un tercero, si no se introduce el sistema de terceros, el tercero a menudo demandará o arbitrará solo, lo que puede dar lugar a laudos muy diferentes dictados por diferentes tribunales. Esto es especialmente cierto. en el arbitraje comercial internacional. En segundo lugar, para que el laudo sea más justo, es necesario contar con un tercero que arbitre. Cuando están involucrados intereses de terceros, si no se permite que el tercero se una, el fallo será demasiado unilateral y causará cierto daño a los intereses del tercero. En tercer lugar, varios países ya cuentan con legislación y precedentes judiciales pertinentes, y el sistema de arbitraje de terceros es una tendencia y una necesidad en desarrollo.
La comunidad académica tiene diferentes puntos de vista sobre las opiniones negativas y afirmativas sobre el tercero en el arbitraje, pero no ha examinado exhaustivamente el sistema de terceros en el arbitraje. El sistema de terceros en el arbitraje no puede favorecer el desarrollo ni violar completamente la esencia del arbitraje. Los pros y los contras deben sopesarse y analizarse en función de las necesidades de desarrollo. Con base en el análisis de la necesidad, viabilidad y pros y contras del sistema de arbitraje de terceros, el autor se inclina por construir este sistema.
(2) Varios conceptos sobre terceros en el arbitraje.
Según el resumen del autor, en vista del reconocimiento por parte de la comunidad académica del sistema de terceros en el arbitraje, el concepto de arbitraje de terceros se define principalmente como los siguientes puntos:
El primer punto de vista es que arbitraje Un tercero se refiere a una persona que tiene un reclamo independiente contra el objeto de la disputa entre las partes del arbitraje, o una persona que tiene un interés legal en el resultado del caso y participa en el arbitraje. proceso para proteger sus derechos e intereses legítimos. Este punto de vista no es esencialmente diferente del concepto de sistema de litigio de terceros. Sin embargo, existe una gran diferencia entre arbitraje y litigio, y sería inapropiado aplicar este concepto directamente a terceros en el arbitraje.
El segundo punto de vista adopta los conceptos de un tercero en el arbitraje con un derecho independiente de reclamación y un tercero en un arbitraje sin un derecho independiente de reclamación. Sin embargo, a diferencia del primer punto de vista, el segundo también. Se introduce el concepto de que el tercero en el arbitraje debe ser el firmante aparente del acuerdo arbitral.
El autor cree que el concepto de firmantes no ostensibles del acuerdo de arbitraje también tiene algunas deficiencias. El acuerdo de arbitraje estipulado en el artículo 4 de la Ley de Arbitraje de mi país deberá constar por escrito y se basa en las disposiciones pertinentes de la Convención de Nueva York de 1986 de la que mi país es parte. Sin embargo, en la práctica, algunos países también reconocen los acuerdos orales e implícitos como formas de acuerdo de arbitraje. En mi opinión, si el firmante aparente se identifica rígidamente como parte del acuerdo de arbitraje, entonces se ignorarán algunas excepciones, como firmas incorrectas y fraude, y se debe prestar más atención a la verdadera expresión de la intención para determinar las partes reales. al acuerdo de arbitraje.
La tercera visión es que el tercero en el arbitraje es una persona distinta del firmante del arbitraje que cumple ciertas condiciones en el procedimiento arbitral que ya ha comenzado. El autor considera, en primer lugar, que "determinadas condiciones" aquí mencionadas no se especifican en detalle, lo que fácilmente puede generar ambigüedad. En segundo lugar, las personas distintas de los signatarios aquí mencionados pueden ser partes de otros acuerdos de arbitraje, o las instituciones de arbitraje pueden fusionarse para llevar a cabo el arbitraje, lo que equivale a ampliar el concepto de tercero en el arbitraje.
El tercero en el arbitraje deberá ser en primer lugar una persona distinta de las partes en el acuerdo arbitral, es decir, una persona que no sea parte en el procedimiento arbitral. En segundo lugar, el tercero en el arbitraje debería tener un interés en el caso mismo. Si no existe una relación de intereses, no es necesario que personas externas participen en el procedimiento de arbitraje. En tercer lugar, según el principio de autonomía de la voluntad, las partes en el acuerdo de arbitraje y las partes ajenas al caso deben llegar a un acuerdo sobre la participación de las partes ajenas al caso en el procedimiento de arbitraje. Al mismo tiempo, el momento para que el extraño se incorpore al caso debe referirse a lo establecido en la Ley de Procedimiento Civil para terceros, porque después de iniciado el procedimiento arbitral y antes de que se dicte el laudo, no es el alcance de nuestra discusión para el tercero a formular objeciones en el procedimiento de ejecución del laudo. Finalmente, dado que la decisión ha sido sometida a una institución de arbitraje, también debe respetarse. Por tanto, en principio, la participación de personas ajenas al procedimiento debe ser reconocida por la institución arbitral.
En las condiciones anteriores, la institución arbitral no podrá rechazar la participación de personas ajenas al caso sin motivos especiales. En resumen, el autor cree que el tercero en el arbitraje debe ser un tercero que tenga un interés en el caso fuera del acuerdo de arbitraje, llegue a un acuerdo con las partes del acuerdo de arbitraje y acuerde con la institución de arbitraje unirse al arbitraje. procedimientos después de que comience el arbitraje y antes de que se dicte el laudo.
En segundo lugar, el análisis teórico y práctico del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
(1) La base jurídica para la construcción del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
El arbitraje comercial internacional es esencialmente un sistema contractual en el que las partes de transacciones comerciales internacionales resuelven voluntariamente disputas, es decir, las partes acuerdan someter las disputas que hayan ocurrido o puedan surgir en el futuro entre ellas a arbitraje mediante un tribunal. árbitro privado o como tribunal arbitral en un tribunal privado. La intervención de un tercero puede parecer que rompe la relación entre las partes del contrato, pero tiene una base jurídica muy importante, a saber, la teoría de la excepción relativa al contrato.
El principio de privacidad del contrato es una teoría contractual tradicional. La validez de un contrato sólo debe darse entre las partes del contrato. Sin embargo, con el desarrollo del estándar individual al estándar social, la relación de derechos y obligaciones se considera parte de la relación social, y es casi imposible excluir completamente a terceros distintos de las partes del contrato.
En la actualidad, cada vez más países tienen excepciones al principio de relatividad en la práctica y la legislación. Por ejemplo, la "Ley de Contratos" de mi país contiene cláusulas relacionadas con la validez frente a terceros, como la preservación del contrato de los derechos de subrogación y la indestructibilidad de los arrendamientos.
(2) Arbitraje de terceros conforme a la legislación extranjera vigente y normas de arbitraje.
Aunque la mayoría de los países aún no han establecido un sistema de arbitraje de terceros, todavía hay algunos pioneros que han adoptado disposiciones más específicas al respecto. El autor presentará aquí principalmente varias leyes extranjeras y reglas de arbitraje relacionadas con el arbitraje de terceros:
1.
El artículo 1045 del Código de Procedimiento Civil holandés, que entró en vigor en febrero de 1986+1, estipula que hay dos tipos de terceros en el arbitraje. Uno es un tercero con un derecho independiente de presentar reclamaciones. una solicitud por escrito; el segundo es un tercero que no tiene derecho independiente a reclamar y una de las partes cree que se debe pagar una compensación. Estos dos tipos de terceros deben firmar un acuerdo escrito con las partes del acuerdo de arbitraje y sólo pueden unirse al procedimiento con el permiso del tribunal arbitral. El concepto aquí es similar al de terceros, pero requiere un nuevo acuerdo de arbitraje. En comparación con el nuevo acuerdo de arbitraje, el tercero es parte en el arbitraje. Sin embargo, los conceptos de este artículo son diferentes. El autor considera que la condición para adherirse es que el tercero y las partes del acuerdo de arbitraje deben llegar a un acuerdo para que el tercero se adhiera, independientemente de la forma. La cláusula de "arbitraje de terceros" estipulada en los Países Bajos es, con diferencia, la más detallada, pero en la práctica es difícil lograr una situación en la que ambas partes y el tercero acuerden y firmen un acuerdo escrito, por lo que la tasa de aplicación no es alta. .
2. Reglas de Arbitraje.
Este artículo presentará las disposiciones sobre el sistema de terceros en el arbitraje en la "Corte de Reglas de Arbitraje Internacional de Londres" y las "Reglas de Arbitraje del Centro de Arbitraje Internacional de Singapur".
El artículo 22 de la Corte de Reglas de Arbitraje Internacional de Londres (1998) describe las disposiciones relevantes de terceros, estableciendo principalmente que solo una parte necesita solicitar la participación de uno o más terceros, pero es necesario Con el consentimiento escrito de la parte y del tercero, el tribunal arbitral podrá dictar un laudo único o múltiple dependiendo de si las controversias entre las partes están relacionadas. Esta disposición estipula en detalle el contenido relevante del tercero, pero es muy probable que la disputa entre una parte y el tercero no tenga nada que ver con el caso, por lo que es esencialmente un juicio de diferentes casos de arbitraje, por lo que no hay ningún tercero. También reducirá la eficiencia del arbitraje.
El artículo 24, párrafo 3, del Reglamento de Arbitraje del Centro Internacional de Arbitraje de Singapur (2010) estipula que el tribunal arbitral podrá participar por iniciativa propia o a petición de una parte con un tercero, pero deberá obtener el consentimiento del tercero consentimiento expreso. Esta disposición no infringe la autonomía del tercero, pero puede infringir la autonomía de la otra parte. Además, la estipulación de que el propio tribunal arbitral se incorpore de oficio a un tercero eleva el carácter privado de la institución arbitral al de poder público, lo que resulta un tanto inadecuado.
Las disposiciones relativas a terceros en las reglas de arbitraje representadas por estas dos reglas han allanado el camino para el desarrollo del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
(3) Supuestos y análisis del caso.
Este artículo asume que un tercero está involucrado en el arbitraje y combina casos pasados de varios países para analizar los inconvenientes causados por la falta de un sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
La empresa A es un inversor inmobiliario nacional, la empresa B es un contratista de construcción nacional y la empresa C es un proveedor extranjero de materiales de construcción. El contrato firmado entre la Compañía A y la Compañía B requiere que la Compañía B complete la construcción de una determinada fase del proyecto antes del 3 de febrero de 2010 y estipula en el contrato que si hay una disputa, se presentará al Tribunal de Arbitraje de China D. para arbitraje. La empresa B firmó un contrato con la empresa C, exigiendo que la empresa C entregara los materiales de construcción correspondientes en el lugar designado antes del 3 de marzo del mismo año, pero el contrato no estipulaba una forma de resolver la disputa. Ahora bien, debido a que C entregó los materiales de construcción correspondientes el 3 de abril de 2010, el período de construcción de la empresa B se retrasó y, en consecuencia, los intereses de la empresa A resultaron dañados. Entonces a y b inician el procedimiento de arbitraje. Durante el proceso de arbitraje, ambas partes, A y B, están dispuestas a permitir que C se una como tercero, y C acepta. Sin embargo, dado que la Ley de Arbitraje de mi país no prevé un sistema de terceros y no reconoce a terceros en la práctica, B solo puede arbitrar o presentar una demanda ante C únicamente.
Debido a la actual ausencia del sistema de terceros, en muchos casos, los terceros no pueden reclamar derechos, o sus derechos son vulnerados, o resulta ineficiente iniciar un nuevo procedimiento de reclamación.
En el caso Oxford Maritime Co., Ltd. contra Nippon Yusen Kaisha (1984), el juez británico sostuvo que cuando las partes están dispuestas a someter a una institución de arbitraje una disputa específica que surge sólo entre ellas para escuchar y estar obligado por el laudo, lo que significa que el juicio excluye a otras personas, no importa cuán cercanas o convenientes sean sus otras disputas a la disputa, no se pueden escuchar múltiples disputas juntas. En el caso Jiangsu Material Group Light Industry Textile Co., Ltd. contra Hong Kong Yuyi Group Co., Ltd. y Canadian Prince Development Co., Ltd., el Tribunal Popular Supremo sostuvo que si el tribunal arbitral no puede celebrar el tercer responsable, el interesado puede convertir al tercero en demandado. Si se presenta una demanda separada, los derechos e intereses de las partes interesadas aún pueden salvaguardarse. En la práctica, niega indirectamente la existencia de un tercero en el arbitraje, lo que inevitablemente conducirá a mayores costos de solución de disputas y largos procedimientos de solución.
En tercer lugar, los elementos constitutivos del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
Aunque las opiniones de varios países no están unificadas, el autor cree que el sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional es crucial para resolver disputas comerciales relevantes, y ha hecho una comparación de necesidad, viabilidad, ventajas y desventajas. contras, etc. Elaborado.
(1) La necesidad del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
A través del análisis y la comparación, combinados con las opiniones teóricas de la comunidad académica que están de acuerdo con el sistema de terceros, la necesidad del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional se refleja en los siguientes puntos:
En primer lugar, este sistema protege los intereses de terceros en el arbitraje comercial internacional y puede reflejar mejor la justicia y la equidad. En vista de la naturaleza cada vez más compleja de los casos y de la existencia de múltiples intereses en las relaciones comerciales, incluir a terceros en el ámbito del arbitraje puede evitar que la colusión entre las partes del acuerdo de arbitraje perjudique los intereses de terceros, haciéndolo más justo y justo.
En segundo lugar, mejorar la eficiencia, simplificar la complejidad y reducir los costes. La entrada de un tercero en el arbitraje no ralentizará el procedimiento. Por el contrario, en comparación con presentar demandas por separado o iniciar nuevos procedimientos de arbitraje, definitivamente acelerará el proceso, simplificará el posible proceso de resolución original y reducirá los costos. Esto está en consonancia con la alta eficiencia del arbitraje y también es la tendencia cambiante de la solución de disputas en la comunidad internacional.
En tercer lugar, el árbitro puede ver la situación general con mayor claridad y evitar perder pruebas y hechos del caso. Aunque el arbitraje es un procedimiento basado en un acuerdo de arbitraje, eso no significa que el árbitro solo hará posibles laudos unilaterales basados en las partes y el acuerdo de arbitraje. La existencia del sistema de arbitraje de terceros precisamente permite al árbitro dominar más hechos del caso y pruebas relevantes, para poder emitir un fallo integral.
(2) La viabilidad del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
La viabilidad del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional radica en:
Primero, el sustento teórico. Este artículo explica principalmente que la teoría del soporte relevante es una excepción a la relatividad del contrato, que es también el punto de vista principal de los estudiosos que refutan la teoría negativa. También hay muchas disposiciones en la ley contractual mencionada anteriormente sobre la oponibilidad a terceros.
El segundo es el apoyo de la legislación, jurisprudencia y normas de arbitraje extranjeras pertinentes. Además del Código de Procedimiento Civil holandés de 1986, Bélgica también ha estipulado un sistema de arbitraje de terceros en la legislación pertinente, y Estados Unidos, con los precedentes como núcleo de su legislación, también acepta la participación de terceros en los procedimientos de arbitraje en los arbitrajes pertinentes. casos. Además, aunque las reglas de arbitraje tienen disposiciones diferentes sobre terceros, han sentado una base sólida para el desarrollo del sistema de terceros. La "Explicación de ciertas cuestiones (borrador para comentarios)" de 2004 "Acerca de la aplicación
" también contiene disposiciones relativas a terceros. Aunque finalmente no es aplicable, muestra que los legisladores nacionales han comenzado a prestar atención a la viabilidad de terceros.
(3) La relación de pérdidas y ganancias del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional.
También es muy importante analizar las ventajas y desventajas de este sistema. El autor cree que el establecimiento del sistema de terceros siempre tendrá un mayor impacto en el sistema de arbitraje original. La clave está en si las ventajas superan a las desventajas o las desventajas superan a las ventajas.
En primer lugar, aunque la introducción del concepto de tercero conducirá inevitablemente a la destrucción de la privacidad del arbitraje, el tercero es siempre una persona que tiene un interés en el objeto del arbitraje. No cualquiera puede convertirse en tercero en un arbitraje. Incluso si no hay un tercero, no se puede impedir que las partes revelen información del arbitraje. Por el contrario, conviene sacrificar una pequeña cantidad de privacidad en relación con la protección de los intereses de terceros.
En segundo lugar, la introducción de un tercero en el arbitraje reducirá la eficiencia del procedimiento único original y aumentará el costo del arbitraje. Cada vez que se introduce un tercero, el proceso se vuelve más complejo y lleva más tiempo. Pero en términos generales, si firma un acuerdo de arbitraje o litiga por separado, enfrentará nuevos procedimientos, por lo que la eficiencia y el costo son mucho mayores que contratar a un tercero.
En tercer lugar, respecto de la violación del principio básico de autonomía del arbitraje, el autor considera que el concepto de arbitraje por terceros propuesto en este artículo cumple plenamente con el principio de autonomía del arbitraje, lo que requiere un acuerdo entre los tres. partes, y este acuerdo no tiene una forma estricta. Incluso si está escrito, se diferencia de las cláusulas arbitrales ordinarias. Sólo necesita reflejar el consentimiento de las partes a la participación de un tercero, lo cual es diferente del arbitraje consolidado.
En resumen, el autor cree que las ventajas del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional superan las desventajas.
4. El desarrollo del sistema de terceros en el arbitraje comercial internacional y sus perspectivas en China.
(1) Sugerencias sobre el desarrollo de un sistema de terceros para el arbitraje comercial internacional.
Desde una perspectiva internacional, actualmente existen dos actitudes hacia terceros en la legislación, jurisprudencia y reglas de arbitraje de las instituciones de arbitraje en la mayoría de los países: una es aceptar el sistema de terceros en la práctica; aceptar el sistema de terceros en la práctica; ir directamente a sistemas de terceros. Sin embargo, el autor cree que aún quedan algunas cuestiones que es necesario considerar:
En primer lugar, la definición de tercero en el arbitraje de relaciones comerciales internacionales debe ser estricta y no puede ampliarse indefinidamente. El autor define a un tercero como una persona ajena al acuerdo de arbitraje que tiene un interés en el caso, llega a un acuerdo con las partes del acuerdo de arbitraje y acuerda con la institución de arbitraje unirse al proceso de arbitraje después de que comience el arbitraje y antes de la se realiza el premio. Después de todo, el arbitraje sigue siendo un alivio social y no hay alivio judicial. Si las tres partes no logran llegar a un acuerdo, los terceros pertinentes aún pueden buscar reparación judicial para hacer cumplir la justicia.
En segundo lugar, el arbitraje debe mantener la naturaleza del arbitraje y no ser demasiado litigioso. En muchos casos, el tribunal arbitral involucra proactivamente a terceros en el procedimiento de arbitraje. El autor cree que el arbitraje comercial internacional debería seguir basándose en los principios de contrato, privacidad y civismo, y los derechos no deberían ser demasiado grandes, de lo contrario inevitablemente se desarrollará en la dirección del poder público, convirtiendo así al arbitraje en otro canal de litigio invisible.
En tercer lugar, las leyes nacionales y las instituciones de arbitraje de cada país deben establecer claramente la cláusula de tercero en el arbitraje. Esto es diferente del sistema de arbitraje consolidado, no se pueden describir conceptos confusos en general, lo que dificultará el proceso. para tomar decisiones sobre cuestiones relacionadas en la práctica.
(2) Las perspectivas del sistema de arbitraje de terceros de China.
La ley de arbitraje actual de mi país no prevé un sistema de arbitraje de terceros y, en la práctica, no se reconoce el estatus de arbitraje de un tercero. En la actualidad, sólo las Reglas de Arbitraje de la Comisión de Arbitraje Marítimo de China (2000) y las Reglas de Arbitraje de la Comisión de Arbitraje de Chongqing tienen disposiciones para las partes interesadas fuera del caso. Sin embargo, los interesados en los términos no son lo que llamamos terceros. Participan en el arbitraje mediante un acuerdo escrito y son partes del nuevo acuerdo de arbitraje. Sin embargo, el artículo 1 de la "Acerca de la aplicación
"Explicación de determinadas cuestiones (borrador para comentarios)" de 2004 está relacionado con terceros. Aunque no fue adoptado por el borrador oficial, allanó el camino para el desarrollo del sistema de arbitraje de terceros en mi país. A medida que las interacciones comerciales de China con otros países se vuelven cada vez más frecuentes, es inevitable encontrar disputas que involucren los intereses de terceros en acuerdos de arbitraje. Sin embargo, en vista de las condiciones nacionales y la complejidad del arbitraje por terceros, se estableció el sistema de arbitraje por terceros. No podemos hacerlo de la noche a la mañana. Necesitamos aprender de la experiencia de otros países, resumir los casos de arbitraje nacionales y desarrollar el sistema de arbitraje de terceros de nuestro país sobre esta base.
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