Medidas administrativas para empresas de futuros con inversión extranjera

Artículo 1 Con el fin de satisfacer las necesidades de la apertura del mercado de futuros al mundo exterior y fortalecer y mejorar la supervisión y gestión de las empresas de futuros con inversión extranjera, estas Medidas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de la "Ley de Sociedades del Pueblo". República de China" y el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros". Artículo 2 El término "sociedad de futuros con inversión extranjera", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una empresa de futuros en la que uno o varios accionistas extranjeros relacionados poseen directamente o controlan indirectamente más del 5 por ciento del capital de la empresa. Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus agencias enviadas supervisarán y gestionarán las empresas de futuros con inversión extranjera de conformidad con la ley. Artículo 4 El nombre, la forma organizativa, el capital social, el establecimiento y las responsabilidades de la estructura organizativa de una empresa de futuros con inversión extranjera deberán cumplir con la Ley de Sociedades de la República Popular China, el Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros, las Medidas para la Supervisión y Administración de Compañías de Futuros y otras leyes, reglamentos administrativos y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 5 Los accionistas extranjeros que posean directamente más de 5 acciones de una sociedad de futuros deberán, además de cumplir las condiciones previstas en los artículos 7 y 9 de las "Medidas para la supervisión y administración de las sociedades de futuros", también cumplir las siguientes condiciones:

( 1) Ha estado operando continuamente durante más de 5 años y no ha sido sujeto a sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras u órganos administrativos o judiciales del país o región en los últimos 3 años

(2) La gestión tiene buena calidad profesional y capacidad de gestión;

(3) Contar con un sólido sistema de control interno y un sistema de gestión de riesgos;

(4) Tener; una buena reputación internacional y desempeño operativo, con escala de negocios, ingresos y ganancias ocupando el primer lugar en los últimos tres años. Entre los mejores del mundo, el crédito a largo plazo ha mantenido un alto nivel en los últimos tres años;

(5) Otras condiciones prudenciales estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si varios accionistas extranjeros con relaciones de parentesco poseen más de 5 acciones de una empresa de futuros, cada accionista extranjero deberá cumplir las condiciones enumeradas en el párrafo anterior. Artículo 6 Excepto por la tenencia indirecta de capital de compañías de futuros a través de compañías de valores nacionales y otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China, los inversores extranjeros que en realidad controlan más del 5% del capital de una compañía de futuros a través de relaciones, acuerdos u otros arreglos de inversión. la convertirá en participación directa.

Los inversores extranjeros que controlen efectivamente más de 5 acciones de una empresa de futuros, solos o junto con partes relacionadas y personas que actúen de forma concertada, deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 5 de estas Medidas. Artículo 7 Los accionistas extranjeros aportarán capital en monedas libremente convertibles. La proporción de acciones en manos de accionistas extranjeros en compañías de futuros con inversión extranjera (incluidas las participaciones directas e indirectas) debe estar en consonancia con los acuerdos del Estado para la apertura de la industria de futuros. Artículo 8 Los directores, supervisores y altos directivos de empresas de futuros con inversión extranjera deberán cumplir con las calificaciones para el cargo prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Los altos directivos de las empresas de futuros con financiación extranjera desempeñarán sus funciones in situ dentro de China. Artículo 9 Cuando una institución extranjera establece una empresa de futuros con inversión extranjera, deberá registrarse ante la autoridad de registro de empresas y presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. Además de los documentos de solicitud estipulados en las "Medidas para la supervisión y administración de empresas de futuros", también se deben presentar los siguientes documentos a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Estados financieros auditados de empresas extranjeras instituciones en los tres años anteriores a la solicitud;

(2) Si el certificado de la institución extranjera emitido por la autoridad reguladora pertinente del país o región donde está ubicada la institución extranjera o una institución reconocida por el Regulador de Valores de China La Comisión cumple con el artículo 5, párrafo 1, inciso 1, artículo 7, 5 del inciso “Medidas para la supervisión y administración de empresas de futuros”, carta explicativa de las condiciones estipuladas en el inciso 2, inciso 1, artículo 9;

(3) Si la institución extranjera cumple con los puntos (2) y (3), párrafo 1, artículo 5 de estas Medidas. Se requieren materiales explicativos;

(4) Documentos que demuestren que la institución extranjera institución cumple con las disposiciones del Artículo 5, Párrafo 1, Punto 4 de estas Medidas;

(5) Documento emitido por una firma de abogados china Opinión legal;

(6) Otra aplicación documentos especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si un accionista extranjero cambia su capital en las circunstancias especificadas en el artículo 17 de las "Medidas para la supervisión y administración de empresas de futuros", deberá presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China, y las disposiciones del párrafo anterior será aplicable a los documentos de solicitud. Artículo 10 Las empresas de futuros con inversión extranjera aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China deberán pasar por los procedimientos de registro industrial y comercial pertinentes de conformidad con las regulaciones de la Administración Estatal de Divisas, pagar la contribución de capital en su totalidad o proporcionar condiciones de cooperación acordadas.

Artículo 11 Cuando una empresa de futuros con inversión extranjera solicite la emisión o renovación de una licencia comercial de valores y futuros, deberá presentar los siguientes documentos a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Una copia de la licencia comercial;

(2) Estatutos Sociales;

(3) Informe de verificación de capital emitido por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con futuros en China;

(4) Directores, supervisores, altos directivos y Lista del personal principal de la empresa, así como documentos de certificación que cumplan con las calificaciones para el empleo y futuras cualificaciones empresariales;

(5) Documentos explicativos para el desempeño de los altos directivos sus deberes in situ en China;

(6) El texto del sistema de control interno y el sistema de gestión de riesgos;

(7) Descripción de los locales e instalaciones comerciales;

(8) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Al solicitar el reemplazo de una licencia comercial de valores y futuros, también se debe presentar la licencia comercial de valores y futuros original de la empresa.

Las empresas de futuros con financiación extranjera no pueden participar en negocios de futuros sin obtener una licencia comercial de valores y futuros emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Los cambios en el capital de una empresa de futuros con inversión extranjera establecida después de la fusión o división de una empresa de futuros con inversión extranjera deberán cumplir con las disposiciones de estas Medidas.