Fundación Hong Fei
Fondo Hongfei: Guía de registro "Confirmación de acciones del fondo" Fondo de inversión en valores de acciones preferentes de Baoying Resources "Confirmación de acciones del fondo"
Fondo de inversión en valores de acciones preferentes de Baoying Resources (en lo sucesivo, denominado el "Fondo", códigos de fondo: 213008 (front-end), 213908 (back-end)) se transformó del Hongfei Securities Investment Fund (en adelante, "Hongfei Fund", código de fondo: 184700). Después de que finalice la cotización del Fondo Hongfei el 15 de abril de 2008, las acciones del fondo registradas originalmente en la sucursal de Shenzhen de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. se transferirán a la agencia de registro de fondos (la agencia de registro de fondos es Baoying Fund Management Co., Ltd., en lo sucesivo denominado "Baoying Fund"), los titulares de acciones del fondo deben confirmar y volver a registrar sus acciones originales del Fondo Hongfei antes de poder canjearlas, convertirlas y confirmarlas a través de la agencia de ventas correspondiente que maneja los derechos. negocio de confirmación. El proceso anterior se llama "confirmación de derechos". 1. Todos los accionistas del Fondo Hongfei registrados en la sucursal de Shenzhen de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. después de que la transacción finalizara a las 15:00 del 4 de abril de 2008.
2. Hora de aceptación del negocio de confirmación
El Fondo comenzará a manejar el negocio de confirmación de derechos una vez que se complete la suscripción centralizada, y el tiempo específico se anunciará por separado. Los establecimientos comerciales de las instituciones de venta de fondos de inversión en valores de acciones preferentes de Baoying Resources pueden aceptar la solicitud durante el horario de aceptación comercial de fondos abiertos (excepto en la fecha de registro del derecho a dividendos del fondo).
En tercer lugar, organización de ventas
La organización de ventas es la siguiente:
(1) Organización de ventas directas
Baoying Fund Management Co. , Ltd. Centro de ventas directas
(2) Agencias
China Construction Bank Co., Ltd., Postal Savings Bank of China Co., Ltd., China Merchants Bank Co. , Ltd., Bank of Beijing Co., Ltd., Shenzhen Ping An Bank Co., Ltd. Ltd., Southwest Securities Co., Ltd., Essence Securities Co., Ltd., Guodu Securities Co., Ltd., Guolian Securities Co., Ltd., Wanlian Securities Co., Ltd., Ping An Securities Co., Ltd., China Merchants Securities Co., Ltd., Bohai Securities Co., Ltd. Company, China Galaxy Securities Co., Ltd. , Great Wall Securities Co., Ltd., Industrial Securities Co., Ltd., CITIC Securities Co., Ltd., Orient Securities Co., Ltd., Guoxin Securities Co., Ltd., CITIC Securities Co., Ltd., CITIC Wan Tong Securities Co., Ltd., CITIC Jintong Securities Co., Ltd., GF Securities Co., Ltd., Soochow Securities Co., Ltd., West China Securities Co., Ltd., Donghai Securities Co., Ltd ., Changjiang Securities Co., Ltd., Zheshang Securities Co., Ltd., Guotai Junan Securities Co., Ltd., Haitong Securities Co., Ltd., First Venture Securities Co., Ltd., Jinyuan Securities Co., Ltd., Guoyuan Securities Co., Ltd., United Securities Co., Ltd., Guosheng Securities Co., Ltd.
Los inversores deben abrir una cuenta de negociación de fondos en las agencias de ventas mencionadas anteriormente y abrir una cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying. Los inversores que ya hayan pasado por los procedimientos para abrir una cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying no necesitan pasar por los procedimientos de apertura de cuenta.
El administrador del fondo aumentará o disminuirá el número de agencias que participan en el negocio de confirmación según la situación y hará un anuncio por separado.
Cuarto, confirmar el proceso empresarial
La confirmación de derechos sigue el principio de prudencia. Si la identidad del inversionista no puede verificarse mediante los métodos especificados en este proceso, no será confirmada.
Los inversores que ya hayan abierto una cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying no necesitan realizar otros procedimientos. El administrador del fondo volverá a registrar y confirmará automáticamente las acciones del fondo de Baoying Resources Preferred Stock Securities Investment Fund convertidas por Hongfei Securities Investment Fund en la cuenta de fondos abiertos de Baoying Fund dentro de un período de tiempo determinado.
Si los inversores abren con éxito cuentas de fondos abiertos del Fondo Baoying en varias agencias de ventas, el administrador del fondo lo manejará de acuerdo con los siguientes principios al confirmar los derechos:
(1) Si Si tiene una cuenta de ventas directas de fondos abiertos de Baoying Fund, las participaciones del fondo deben confirmarse primero en su cuenta de ventas directas de fondos abiertos;
(2) Si no tiene un Fondo Baoying cuenta de ventas directas del fondo abierto, las acciones del fondo se transferirán a la cuenta de ventas directas del fondo abierto del Fondo Baoying. Otras acciones del fondo se confirman en la cuenta de ventas del fondo abierto del Fondo Baoying.
(3) Si no hay una cuenta de ventas directas de fondos abiertos del Fondo Baoying, entre las cuentas de fondos abiertos del Fondo Baoying abiertas por otras agencias de ventas, hay varias cuentas con otras acciones de fondos de Baoying. El fondo o todas las cuentas no tienen otras acciones del fondo del Fondo Baoying. Se dará prioridad a confirmar las acciones del fondo en la cuenta del fondo abierto del Fondo Baoying que se haya negociado recientemente;
Inversores que aún no lo hayan hecho. Si ha pasado por los procedimientos para abrir una cuenta de fondo abierta del Fondo Baoying, solicite la apertura de una cuenta a la agencia de ventas de fondos con la siguiente información:
(1) Inversor individual
( 1) Original y copia de mi documento de identidad válido (con la solicitud de Hongfei para poseer el fondo) Los mismos certificados se proporcionan cuando se utiliza la tarjeta de cuenta de accionista);
(2) Si se confía a otra persona, el original y además se deberá aportar copia del certificado de identidad del fiduciario, y original y copia del poder firmado y confirmado por el fideicomitente.
(2) Inversores institucionales
(1) Licencia comercial o certificado de registro original (también se proporciona una copia) o copia de la licencia comercial o certificado de registro estampada con el sello oficial de la unidad;
(2) El original y copia del “Poder para Negocios de Fondos” firmado o sellado por el representante legal (la persona no jurídica es el responsable);
③Cédula de sello original;
(4) Original y copia del certificado de identidad de la persona autorizada.
Nota: La información anterior debe proporcionarse en originales y las copias deben ser claras y correctas. Si la información proporcionada por los inversores fuera falsa, inexacta, incompleta o extemporánea, las consecuencias correrán a cargo de los propios inversores.
1. Después de que los puntos de venta directa y las agencias de ventas del administrador del fondo acepten la solicitud de apertura de cuenta del inversionista, primero deben verificar y verificar la exactitud, integridad, autenticidad aparente y validez de los materiales de la solicitud presentados por el solicitante. Si el nombre del inversionista, el tipo de certificado y el número de certificado del solicitante son correctos y completos, y si han sido modificados, y se le solicita al solicitante que complete la información de contacto correctamente. La agencia de ventas envía los materiales de solicitud de confirmación de los derechos del inversor a la agencia de registro. Cada agencia de ventas conservará los materiales de solicitud originales proporcionados por los inversores para referencia futura.
2. Los inversores utilizaron un número de identificación de 15 dígitos al abrir una cuenta de valores en Shenzhen, pero si actualmente utilizan un número de identificación de 18 dígitos, la agencia de registro puede confirmarlo.
3. Luego de recibir los datos electrónicos de la solicitud, la agencia de registro verificará la información proporcionada por el inversionista. Una vez que la verificación sea correcta, volverá a registrar y confirmará las acciones del fondo como Baoying Resources Preferred. Fondo de Inversión en Valores Bursátiles.
4. Las acciones de fondos registradas de los inversores y otros servicios relacionados se pueden canjear a través de las agencias de ventas pertinentes que abren cuentas de fondos abiertas con Baoying Fund.
5. Los procedimientos específicos para que los inversores abran cuentas de fondos abiertos del Fondo Baoying en varias agencias de ventas. Si existen otros requisitos, prevalecerán las instrucciones de las agencias de ventas.
6. La información personal básica de los inversores cambia y la lista de titulares fue transferida por la sucursal de Shenzhen de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. cuando el fondo original Hongfei fue excluido de la lista (en lo sucesivo, denominado la "lista de titulares originales" Si la información en ") es inconsistente, se debe proporcionar información relevante sobre el cambio.
Los inversores individuales deben proporcionar la siguiente información:
(1) Si el número de identificación y el nombre se cambian debido a números de identificación duplicados u otros motivos, un cambio emitido por la comisaría con jurisdicción sobre la tarjeta de identificación se debe proporcionar prueba y enviarla a nuestra empresa para su revisión.
(2) Si la información básica del cliente no coincide con la lista del titular original debido a errores en la información ingresada o completada por el operador al abrir una cuenta, se debe proporcionar y enviar la siguiente información relevante a la empresa para su revisión:
① Una carta de confirmación emitida por la institución de apertura de cuenta original (o sucesora) confirmando que la información de registro de la cuenta se completó incorrectamente y prometiendo asumir la responsabilidad legal correspondiente (ver anexo 2);
(2) Demostrar que la información de registro se completó incorrectamente Certificado de apertura de cuenta original (debe llevar el sello de la institución de apertura de cuenta o del heredero);
(3) Si no se pueden proporcionar las pruebas del punto (2), la compañía de valores designada deberá proporcionar prueba de propiedad de las acciones de Hongfei del fondo en la cuenta (consulte el Anexo 3);
(4) Si no puede proporcionar los materiales requeridos en el artículo (1) y solicitar cambiar la información de registro de la cuenta de valores, también debe presentar un documento legal para su confirmación por parte del Tribunal Popular o un certificado notarial de una notaría.
Los inversores institucionales deben proporcionar la siguiente información:
(1) Si los contenidos relevantes registrados en la licencia comercial cambian debido a razones históricas, un certificado de cambio emitido por la industria y departamento de administración comercial se emitirá la copia del certificado se sellará con el sello oficial y se enviará a la empresa para su revisión;
(2) Si la información del cliente no coincide con la lista de titulares de certificados debida. En caso de errores en la información ingresada o completada por el operador al abrir la cuenta, se debe proporcionar y enviar a esta copia la siguiente información relevante Revisión de la empresa:
① Carta de confirmación emitida por la institución de apertura de cuenta original ( o sucesor) confirmando que la información de registro de la cuenta se completó incorrectamente y prometiendo asumir la responsabilidad legal correspondiente (ver anexo 2
( 2) El certificado de apertura de cuenta original que demuestre que la información de registro se completó incorrectamente); (debe estar sellado con el sello de la institución de apertura de cuenta o del heredero);
(3) Si no se puede proporcionar la evidencia en el punto (2), la compañía de valores designada deberá proporcionar el certificado de apertura de cuenta. de propiedad de las acciones de Fund Hongfei (ver Anexo 3);
(4) Si no puede proporcionar los materiales requeridos en el Artículo (1) y solicitar cambiar la información de registro de la cuenta de valores, también debe presentar una solicitud legal documento al Tribunal Popular para su confirmación O un certificado notarial de una oficina notarial.
Los inversores deben llevar los materiales originales anteriores y el "Formulario de solicitud de confirmación" al centro de registro de Baoying Fund Management Co., Ltd. en el piso 15 del edificio de noticias, distrito de Futian, Shenzhen.
Verbo (abreviatura del verbo) Solicitud de apertura de cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying, confirmación de propiedad y solución de problemas.
1. El hecho de que la agencia de ventas acepte la apertura de una cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying no significa que la solicitud será exitosa. Solo significa que la agencia de ventas acepta la solicitud de apertura de Baoying. Fondo de cuenta de fondo abierto. El éxito de la solicitud está sujeto al resultado de la confirmación por parte de la agencia de registro del fondo. Para las solicitudes de apertura de cuentas de fondos abiertos del Fondo Baoying aceptadas durante el horario de negociación del día T, la agencia de registro confirmará la validez de la solicitud el día T 1.
2. Después de que la autoridad de registro haya registrado y confirmado la solicitud de apertura de cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying, los inversores pueden llamar a las agencias de ventas en T 2 o visitar el sitio web de Baoying (www. byfunds.com) O llame a la línea directa de servicio al cliente de Baoying (400-8888-300) para solicitar información sobre la apertura de cuentas de fondos abiertos y la confirmación de derechos de Baoying Fund.
3. Si la autoridad de registro confirma que la información de confirmación de derechos proporcionada por el inversor es incorrecta, la confirmación de derechos falla. Si los inversores no confirman sus derechos, pueden llamar a la línea directa de atención al cliente de Baoying (400-8888-300) para consultar los motivos específicos del fracaso y los métodos de procesamiento posteriores. Los inversores deben volver a solicitar la confirmación de sus derechos.
4. Dentro del mes siguiente a la confirmación de los derechos, la Agencia de Registro del Fondo Baoying confirmará los derechos diariamente. Un mes después de que se confirmen los derechos, la autoridad de registro del Fondo Baoying ya no confirmará los derechos todos los días. Si los inversores necesitan confirmar sus derechos, después de abrir con éxito una cuenta de fondo abierto del Fondo Baoying, deben proporcionar los siguientes documentos y enviarlos por fax a la autoridad de registro de la empresa para su confirmación:
(1) Inversores individuales< /p >
(1) El original y copia de mi documento de identidad válido (los mismos documentos proporcionados al solicitar la tarjeta de cuenta de accionista que posee el Fondo Hongfei);
②Tarjeta de cuenta de valores de Shenzhen (incluida A- tarjeta de cuenta compartida o tarjeta de cuenta de fondo, la misma a continuación) original y copia;
(3) Rellenar y firmar el formulario de solicitud de negocio.
(4) Si se encomienda a otra persona, también se deberá aportar original y copia del certificado de identidad del fiduciario, y original y copia del poder firmado y confirmado por el mandante.
(2) Inversores institucionales
(1) Licencia comercial o certificado de registro original (también se proporciona una copia) o copia de la licencia comercial o certificado de registro estampada con el sello oficial de la unidad;
② Original y copia de la Tarjeta de cuenta de valores de Shenzhen;
(3) "Poder notarial para negocios de fondos" original firmado o sellado por el representante legal (unidad no incorporada es el responsable) y copia
④ Tarjeta sellada original
(5) Original y copia del certificado de identidad de la persona autorizada
⑥ Llenar; y estampar con el sello oficial de la unidad Confirmar el formulario de solicitud de negocio con la firma y sello del representante legal.
6. Confirmación de las reglas comerciales
1. Dentro de un mes después de la confirmación de los derechos, los inversores solo necesitan abrir una cuenta de fondo abierta de Baoying Fund, y el administrador del fondo puede hacerlo. La información de la cuenta del Fondo Hongfei original en poder del inversor se utiliza para confirmar la propiedad. Un mes después de la confirmación, los inversores deben enviar los materiales pertinentes y enviarlos por fax a la Agencia de Registro del Fondo Baoying para su confirmación.
2. Después de que el Fondo Hongfei original fuera retirado de la lista, el fondo realizó suscripciones centralizadas. Una vez completada la suscripción centralizada, las acciones del fondo se dividirán de modo que el valor neto de las acciones del fondo sea de 1,0000 yuanes. En consecuencia, la agencia de registro calculará las acciones del fondo del Fondo de Inversión en Valores de Acciones Preferidas de Baoying Resources después de convertir y ajustar las acciones del fondo original del Fondo Hongfei en poder de los inversores.
3. Si los inversores del Fondo Hongfei original no abrieron una cuenta de fondo abierta del Fondo Baoying cuando el fondo dejó de cotizar, sus acciones del fondo y los derechos e intereses resultantes del fondo se confiarán temporalmente a Agencia de registro. Antes de que los inversores confirmen sus derechos, si el fondo distribuye ingresos, las acciones del fondo no confirmadas y sus correspondientes acciones de capital (incluidas las acciones convertidas y ajustadas de las acciones del fondo originalmente poseídas) se distribuirán uniformemente como reinversión de dividendos. Todas las acciones seguirán confiándose. a la agencia de registro hasta que los inversores registren sus derechos.
No se aceptarán solicitudes comerciales de confirmación en la fecha de registro del bono.
4. Al pasar por los procedimientos de confirmación, los inversores deben elegir dividendos en efectivo o reinversión de dividendos (es decir, los dividendos en efectivo se convertirán automáticamente en unidades de fondo para reinversión en función del valor neto de las unidades de fondo en el ex). -fecha del dividendo). Si el inversionista no tiene otra opción y el fondo distribuye los ingresos después de que la confirmación del inversionista sea exitosa, la agencia de registro manejará las acciones del fondo en poder del inversionista de acuerdo con el método de distribución de ingresos predeterminado del fondo, es decir, dividendos en efectivo.
5. Las acciones del fondo confirmadas con éxito por los inversores son todas acciones del fondo inicial.
6. Al gestionar el registro de confirmación de propiedad, la agencia de registro también registrará las acciones del fondo original del Fondo Hongfei y sus derechos e intereses relacionados, incluidas las acciones del fondo original, las acciones del fondo ajustadas después de la suscripción centralizada y propiedad de la solicitud Acciones del Fondo (si las hubiera) convertidas de la distribución de ingresos del Fondo a inversión antes de la confirmación.
7. Recordatorio amistoso
Los inversores que aún no hayan confirmado sus derechos deben comprobar el número de acciones del fondo que posee el Fondo Hongfei original antes de excluirse de la lista. Puede verificar la cantidad de acciones del fondo que posee el Fondo Hongfei original en la compañía de valores que maneja la custodia diaria de las acciones del fondo o en la sucursal de Shenzhen de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (Dirección: 1093rd Floor, CITIC Building, Shenzhen ). Los inversores también pueden llamar a la línea directa de atención al cliente de Baoying (400-8888-300) para verificar las tenencias del Fondo Hongfei original después de verificar manualmente el número de cuenta de valores y el número de identificación del inversionista. Sin embargo, antes de que se confirme el éxito, el número de estos fondos no se refleja en los estados de cuenta abiertos de los inversores.
Ocho.
Otros
El derecho de interpretación final de esta guía de confirmación de registro pertenece a Baoyingjin Management Co., Ltd.
Línea directa de atención al cliente: 400-8888-300
Fax : (0755)83275119
Sitio web: www.byfunds.com
Anexo 1: Carta de autorización comercial del fondo
Anexo 2: Carta de confirmación
Anexo 3: Certificación
Baoyingjin Management Co., Ltd.
Abril de 2008
Anexo 1:
Carta de autorización comercial del fondo
Baoying Fund Management Co., Ltd.:
Yo (esta institución) (persona autorizada) por la presente encomiendo al Sr./Sra. (persona autorizada) una copia de la tarjeta de identificación. )De acuerdo con el método de encomienda acordado con su empresa, manejar los siguientes negocios de fondos y actividades comerciales relacionadas en mi nombre (esta institución):
Manejar la apertura de cuentas, suscripción, suscripción, reembolso, congelación/. descongelamiento e informes de pérdidas/Reemisión, transferencia a custodia, transferencia no comercial, factura de retiro de efectivo, modificación de datos, modificación del método de dividendos, conversión de fondos, consulta, cancelación de cuenta, confirmación comercial, nuevos negocios (como un plan regular de inversión fija) .
2. Recopilar toda la información, documentos y documentos enviados por Baoying Fund Management Co., Ltd.
3. Confirmar y complementar toda la información mediante llamadas telefónicas (llamadas grabadas) y en línea. firmas del sitio Documentos y anexos relacionados con el negocio de fondos.
4. Explica, ilustra y responde a las consultas de tu empresa.
5.Otros (especifique):
Este poder entrará en vigor a partir de la fecha en que sea firmado por la persona autorizada y la persona autorizada y entregado a su empresa, y permanecerá vigente hasta que yo (organización) hasta que se presente un nuevo poder o se cancele la cuenta.
Yo (la organización) prometo solemnemente:
1. El contenido de este poder es verdadero y válido, y la persona autorizada tiene calificaciones legales para invertir en el mercado de valores;
2. Las operaciones, explicaciones y confirmaciones realizadas por la persona autorizada dentro del ámbito de autorización antes mencionado y el período de vigencia del poder se considerarán la verdadera expresión de mi (de la institución) intención, y yo (institución) asumiré todas las responsabilidades legales por tales acciones y consecuencias. Sin embargo, Baoying Fund Management Co., Ltd. tiene el derecho de decidir de conformidad con la ley aceptar o rechazar las operaciones, explicaciones y confirmaciones realizadas por el licenciatario dentro del alcance de autorización antes mencionado y el período de validez del poder de abogado, teniendo en cuenta factores de seguridad;
3. Si hay dos personas autorizadas en este poder, significa que cualquiera de ellas puede manejar el negocio de fondos antes mencionado en su nombre (la institución ).
Firma de persona autorizada: Firma de persona autorizada:
(La organización necesita la firma del representante legal y sello oficial):
Fecha de firma de Persona autorizada: Año, mes y día.
Anexo 2:
Carta de confirmación
(nombre o nombre), DNI vigente, cuenta de valores (número de cuenta accionista) abierta en (la empresa) ( Shenzhen) es), debido a (motivo para completar), se completará incorrectamente como. La solicitud actual será corregida a.
Por favor, solucionalo.
(Nuestra empresa) está dispuesta a asumir todas las responsabilidades legales que de ello se deriven.
Adjuntar certificado de apertura de cuenta original.
Año, mes, día (con sello oficial)
Anexo 3:
Certificado
(Nombre del titular), el vigente El número de identificación es que la cuenta de valores de (número de cuenta de accionista (Shenzhen)) ha sido utilizada por (nombre del titular). Hasta el momento, los siguientes valores (nombre del titular) de la cuenta se compraron en el departamento de ventas de nuestra empresa.
Nombre del código del título Número del título (acción/acción)
Por la presente certifico
Año, mes y día (con sello oficial)