¿Cuáles son las condiciones requeridas para que los fondos se vendan a través de bancos?

Artículo 9 de las "Medidas para la Administración de las Ventas de Fondos de Inversión en Valores": Bancos comerciales, sociedades de valores, agencias consultoras de inversión en valores, agencias independientes de venta de fondos y demás instituciones que determine el La Comisión Reguladora de Valores de China solicita calificaciones comerciales de venta de fondos y debe cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener una estructura de gobernanza sólida, control interno y un sistema de gestión de riesgos, e implementarlos de manera efectiva;

(2) Tener una buena posición financiera y operar de manera estandarizada.

(3) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones adecuadas para el negocio de venta de fondos; >(4) Tener ventas, suscripciones y reembolsos de fondos seguros y eficientes. Las instalaciones técnicas están en línea con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China para las plataformas de gestión de información comercial de ventas de fondos. El sistema de tecnología comercial de ventas de fondos se ha conectado en red con los sistemas técnicos correspondientes del administrador del fondo y de China Securities Depository and Clearing Corporation, y los resultados de las pruebas están en línea con los estándares nacionales;

(5) Un fondo completo se han desarrollado procesos de liquidación y gestión de fondos Cumplir con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre ventas de fondos y gestión de fondos de liquidación;

(6) Tener un sistema metodológico para evaluar la tolerancia al riesgo de los inversores de fondos y el nivel de riesgo de los productos de fondos;

(7) ) ha formulado un sistema completo de gestión comercial de ventas de fondos, como procesos comerciales, ética profesional del personal de ventas y medidas de emergencia, de acuerdo con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China para el control interno de las instituciones de venta de fondos;

(8) Tener la capacidad de cumplir con las leyes y regulaciones. Sistema de control interno requerido contra el lavado de dinero;

(9 ) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.