CCB optimizó la asignación de direcciones de inversión de fondos.
Folleto del fondo de inversión en valores híbridos de asignación óptima de CCB
Gestor del fondo: CCB Fund Management Co., Ltd.
Custodio del fondo: Industrial and Commercial Bank of China Co ., Ltd.
Febrero de 2007
Nota importante
Este fondo obtuvo la licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China el 7 de febrero de 2007 [2007 ] Documento No. 36 aprobaron el establecimiento.
La gestora del fondo garantiza que el contenido de este folleto es verdadero, exacto y completo. Este prospecto ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Sin embargo, la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para recaudar este fondo no significa que haya emitido un juicio o garantía sustancial sobre el valor y los ingresos de este fondo, ni tampoco lo hace. significa que no existen riesgos al invertir en este fondo.
La gestora del fondo gestiona y utiliza los activos del fondo de acuerdo con los principios de debida diligencia, buena fe, prudencia y diligencia, pero no garantiza que el fondo obtendrá un beneficio o una rentabilidad mínima.
Este fondo invierte en el mercado de valores y el valor neto del fondo fluctuará debido a las fluctuaciones en el mercado de valores y otros factores. Antes de invertir en este fondo, los inversores deben comprender plenamente las características del producto de este fondo y asumir diversos riesgos que surgen de la inversión del fondo, incluidos: riesgos sistémicos que surgen del impacto de factores políticos, económicos, sociales y otros factores ambientales generales en los precios de los valores, riesgos no sistemáticos exclusivos de valores individuales, riesgos de liquidez que surgen del continuo rescate de fondos de los inversionistas de fondos y riesgos de gestión de fondos que surgen de la implementación de la gestión de fondos por parte de los administradores de fondos. Los inversores deben leer atentamente el folleto y el contrato del fondo antes de tomar una decisión de inversión.
El rendimiento pasado de un fondo no predice su rendimiento futuro.
1. Introducción
El Folleto del Fondo de Inversión en Valores Híbridos de Asignación Preferida de CCB (en adelante, el Folleto) se basa en la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China". (en adelante, la "Ley del Fondo"), "Medidas de Operación y Gestión de los Fondos de Inversión en Valores" (en adelante, las "Medidas de Operación"), "Medidas de Gestión de las Ventas de los Fondos de Inversión en Valores" (en adelante, las "Medidas de Gestión de las Ventas" Medidas"), "Medidas de Gestión de Divulgación de Información del Fondo de Inversión en Valores" (en adelante, "Medidas de Gestión de Divulgación de Información del Fondo de Inversión en Valores") y otras leyes y reglamentos pertinentes, así como los "Valores Híbridos de Asignación Preferida de la CCB Contrato de Fondo de Inversión” (en adelante, el “Contrato de Fondo” o “Contrato de Fondo”).
Este prospecto explica los objetivos de inversión, estrategias, riesgos, tasas y otros asuntos necesarios relacionados con las decisiones de inversión de los inversionistas del Optimal Allocation Hybrid Securities Investment Fund de CCB. Los inversores deben leer atentamente este folleto antes de tomar decisiones de inversión.
El gestor del fondo promete que este folleto no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asume la responsabilidad legal por su autenticidad, precisión e integridad. El Fondo solicita la recaudación de fondos basándose en la información indicada en este folleto. Este folleto es interpretado por CCB Fund Management Co., Ltd. La Gestora del Fondo no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra persona a proporcionar información no especificada en este Folleto, ni a realizar ninguna explicación o aclaración sobre este Folleto.
Este folleto se ha elaborado de conformidad con el contrato del fondo y ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Un contrato de fondo es un documento legal que estipula los derechos y obligaciones entre las partes del fondo. Cuando un inversionista de un fondo obtiene acciones del fondo de acuerdo con el contrato del fondo, se convierte en titular de acciones del fondo y parte del contrato del fondo. El propio acto de tenencia de acciones del fondo indica su reconocimiento y aceptación del contrato del fondo, y gozan de derechos y asumen obligaciones de conformidad con la Ley del Fondo, el contrato del fondo y otras normas pertinentes. Si los inversores de fondos quieren comprender los derechos y obligaciones de los accionistas de los fondos, deben leer el contrato del fondo en detalle.
Segundo, explicación
En este folleto, a menos que el contexto requiera lo contrario, las siguientes palabras o abreviaturas tienen los siguientes significados:
El Fondo O este fondo se refiere al Fondo de Inversión en Valores Híbridos de Asignación Preferida del CCB recaudado de conformidad con el contrato del fondo.
El administrador del fondo o administrador del fondo se refiere a CCB Asset Management Co., Ltd.
El custodio del fondo o custodio del fondo se refiere a Industrial and Commercial Bank of China Co., Ltd.
El "Contrato de Fondo" se refiere al "Contrato de Fondo de Inversión de Valores Híbridos de Asignación Preferida CCB" y cualquier modificación y complemento válido del mismo.
El "Acuerdo de Custodia" se refiere al "Acuerdo de Custodia del Fondo de Inversión de Valores Híbridos de Asignación Preferida de CCB" firmado por el administrador del fondo y el custodio del fondo y cualquier modificación y complemento válido del mismo.
El folleto o el presente folleto hace referencia al "Folleto del Fondo de Inversión en Valores Híbridos de Asignación Preferida de CCB".
El folleto actualizado se refiere al folleto actualizado del CCB Optimized Allocation Hybrid Securities Investment Fund, es decir, una vez que el contrato del fondo entre en vigor, la introducción del folleto en el folleto se revisará dentro de los 45 días siguientes a la Al final de cada semestre, se actualizan los anuncios de cartera, resultados operativos, cambios importantes y otros asuntos que deben divulgarse según lo exigen las leyes y regulaciones.
El anuncio de oferta se refiere al "Anuncio sobre la oferta de acciones del fondo de inversión en valores híbridos de asignación optimizada CCB".
Leyes y reglamentos se refieren a las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y documentos normativos, reglamentos locales, reglamentos de gobiernos locales y documentos normativos que actualmente están vigentes, promulgados e implementados en mi país.
La “Ley de Fondos” se refiere a la “Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China”.
“Medidas de Operación” se refiere a las “Medidas de Operación y Gestión de los Fondos de Inversión en Valores”
”Medidas de Ventas” se refiere a las “Medidas de Gestión de las Ventas de los Fondos de Inversión en Valores”
“Medidas de Divulgación de Información” se refiere a las “Medidas de Gestión de Divulgación de Información para Fondos de Inversión en Valores”.
Comisión Reguladora de Valores de China se refiere a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las agencias reguladoras bancarias se refieren a la Comisión Reguladora Bancaria de China u otras instituciones autorizadas por el Consejo de Estado.
Las partes de un contrato de fondo se refieren a las personas jurídicas que están vinculadas por el contrato de fondo y disfrutan de derechos y asumen obligaciones de acuerdo con el contrato de fondo, incluidos los administradores de fondos, los custodios de fondos y los accionistas de fondos.
Se entiende por inversores individuales a las personas físicas que cumplen las condiciones previstas en las leyes y reglamentos y pueden invertir en fondos de inversión en valores de tipo abierto.
Los inversores institucionales se refieren a personas jurídicas, grupos sociales u otras organizaciones e instituciones que están registradas en China o aprobadas por los departamentos gubernamentales pertinentes y que pueden invertir en fondos de inversión de valores abiertos de conformidad con la ley.
Inversores institucionales extranjeros calificados se refieren a inversores institucionales chinos en el extranjero que cumplen con los requisitos de las leyes y regulaciones y pueden invertir en el mercado de valores de China.
Por inversores se entienden inversores individuales, inversores institucionales e inversores institucionales extranjeros cualificados.
Los accionistas del fondo se refieren a los inversores que obtienen legalmente acciones del fondo de este fondo de acuerdo con el "Contrato del Fondo" y los documentos relacionados;
El negocio de venta del fondo se refiere a la suscripción, suscripción, y compra de fondos Redención, conversión, transferencia no comercial, transferencia a custodia e inversión fija regular.
Agencias de ventas se refiere a gestoras de fondos y agencias de venta de fondos.
La institución de venta directa se refiere a CCB Fund Management Co., Ltd.
Agencia de ventas se refiere a una institución que maneja negocios de fondos, como ventas, suscripción y reembolso del fondo, de acuerdo con el acuerdo de agencia de servicios y ventas de fondos correspondiente.
Los puntos de venta de fondos se refieren a los puntos de venta directos de los gestores de fondos y a los puntos de venta de las agencias de venta de fondos.
El negocio de registro se refiere al negocio de registro, custodia, compensación y liquidación de fondos, que incluye específicamente la gestión de cuentas de fondos de inversionistas, el registro de acciones de fondos, la compensación y confirmación de transacciones de fondos, la distribución de dividendos y el establecimiento y hospedaje de los accionistas de fondos. etc.
La institución de registro se refiere a CCB Fund Management Co., Ltd. u otras instituciones calificadas a su cargo.
El sistema de registro se refiere al sistema de registro y liquidación de fondos abiertos de la institución de registro.
La cuenta del fondo se refiere al certificado emitido por la agencia de registro del fondo a los inversores para registrar la tenencia de acciones del fondo abierto gestionadas por el administrador del fondo.
La cuenta de negociación de fondos se refiere a la cuenta abierta por cada agencia de ventas para que los inversores registren los cambios en las participaciones y saldos de los fondos causados por los inversores que manejan las transacciones de fondos a través de la agencia de ventas.
En la fecha de vigencia del contrato del fondo, la recaudación de fondos cumple con las condiciones estipuladas en la ley y el contrato del fondo. El administrador del fondo contrata una agencia estatutaria para verificar el capital y completar los procedimientos de presentación del fondo. y obtener confirmación por escrito de la Comisión Reguladora de Valores de China.
La fecha de terminación del contrato del fondo se refiere a la fecha en que el contrato del fondo se rescinde de acuerdo con los procedimientos estipulados en el contrato del fondo después de que se produzcan los motivos de la terminación del contrato del fondo.
El período de recaudación de fondos se refiere a un período no superior a 3 meses a partir de la fecha de venta de las participaciones del fondo.
La duración se refiere al período indefinido de existencia jurídica posterior a la entrada en vigor del contrato del fondo.
Los días laborables se refieren a los días hábiles normales de la Bolsa de Valores de Shanghai y de la Bolsa de Valores de Shenzhen.
El día T se refiere a la fecha de solicitud de suscripción, reembolso u otras operaciones de fondos.
T+n días se refiere al enésimo día hábil a partir del día T (excluido el día T).
El día de apertura se refiere al día hábil en el que la agencia de ventas gestiona la suscripción y reembolso de los fondos.
El horario de negociación se refiere al período de tiempo durante el cual los fondos aceptan suscripciones, reembolsos u otras transacciones en los días de apertura. Para conocer la hora específica, consulte el anuncio de oferta de la unidad del fondo, el prospecto u otros anuncios emitidos por el administrador del fondo de vez en cuando.
La suscripción se refiere al comportamiento de los inversores que compran acciones del fondo durante el período de recaudación del fondo.
La suscripción se refiere al acto por el cual los inversores del fondo compran acciones del fondo al administrador del fondo de acuerdo con los procedimientos especificados por el punto de venta del fondo. La suscripción diaria de este fondo debe procesarse dentro de los 3 meses posteriores a la entrada en vigor del contrato del fondo.
El rescate se refiere al acto de los inversores del fondo de vender acciones del fondo al administrador del fondo de acuerdo con los procedimientos especificados por el punto de venta del fondo. El reembolso diario de este fondo comenzará dentro de los 3 meses posteriores a la entrada en vigor del contrato del fondo.
La conversión de fondos se refiere a la solicitud de un inversor al administrador del fondo para convertir todas o parte de las acciones del fondo de cualquier fondo abierto (fondo transferido) administrado por el administrador del fondo en cualquier otro fondo abierto administrado. por el gestor del fondo. El comportamiento de las participaciones del fondo (fondo de conmutación).
La transferencia de custodia se refiere al negocio de los inversores que transfieren acciones de fondos bajo la misma cuenta de fondos de una cuenta comercial a otra.
En una única jornada de puertas abiertas, las solicitudes de reembolso netas del Fondo (el número total de unidades de solicitud de reembolso más el número total de unidades de solicitud de transferencia en la conversión de fondos menos el número total de unidades de solicitud de suscripción en la conversión de fondos y la transferencia (el saldo después de deducir el número total de acciones aplicadas) excede el 10% del total de acciones del fondo el día anterior.
Yuan se refiere a RMB
Los ingresos del fondo se refieren a dividendos en acciones, dividendos, intereses de bonos, ingresos por inversiones en letras, diferencias de precios de compra y venta de valores, intereses de depósitos bancarios y otros ingresos obtenidos del fondo. inversión.
Los activos totales del Fondo se refieren a la suma del valor de diversos valores y letras propiedad del Fondo, el principal y los intereses de los depósitos bancarios, los fondos de suscripción a recibir por el Fondo y otras inversiones.
El valor liquidativo del fondo se refiere al valor liquidativo de los activos totales del fondo menos los pasivos.
El valor liquidativo de las acciones del fondo se refiere al valor liquidativo de las acciones del fondo.
La valoración de los activos del fondo se refiere al proceso de calcular y evaluar el valor de los activos y pasivos del fondo para determinar el valor liquidativo del fondo.
Los medios designados se refieren a periódicos, publicaciones periódicas y sitios web de Internet designados por la Comisión Reguladora de Valores de China para la divulgación de información.
Fuerza mayor se refiere a la fuerza mayor que no puede ser prevista, evitada y superada por las partes del contrato del fondo y ocurre después de que el administrador del fondo y el custodio del fondo firman el contrato del fondo, lo que resulta en que las partes del contrato del fondo contrato de fondo no poder ejecutar el contrato de fondo en su totalidad o en parte Cualquier evento, incluidos, entre otros, inundaciones, terremotos y otros desastres naturales, guerras, disturbios, incendios, expropiaciones gubernamentales, confiscaciones, cambios en las leyes y regulaciones, poder repentino. cortes u otras emergencias, suspensión anormal o suspensión de la negociación en bolsas de valores, etc.
Tercero, administrador de fondos
(1) Descripción general del administrador de fondos
Nombre: CCB Fund Management Co., Ltd.
Dirección : Edificio Fukai, Calle Financiera No. 19, Distrito Xicheng, Beijing
Dirección de la oficina: Piso 16, Centro Financiero Internacional Yinglan, Calle Financiera No. 7, Distrito Xicheng, Beijing
Fecha de constitución: 19 de septiembre de 2005
Representante legal: Jiang
Persona de contacto: Lu
Tel: 010-66228888
Capital social: 200 millones de yuanes.
CCB Fund Management Co., Ltd. se estableció con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China [2005] No. 158. La estructura patrimonial de la empresa es la siguiente:
Nombre de los accionistas y ratio de capital
China Construction Bank Co., Ltd. 65%
Empresa principal de servicios financieros de la Estados Unidos, 25%
p>China Huadian Group Corporation 10%
El administrador del fondo tiene una estructura de gobierno corporativo sólida y operaciones estandarizadas, y puede salvaguardar eficazmente los intereses de los inversores del fondo. La asamblea general de accionistas es el órgano de poder de la empresa, compuesto por todos los accionistas, que decide la política comercial de la empresa, elige y reemplaza a los directores y supervisores. Los estatutos de la empresa establecen claramente que los accionistas de la empresa ejercerán sus derechos de conformidad con la ley a través de la junta de accionistas y no interferirán directa o indirectamente de ninguna forma con la gestión comercial de la empresa o las operaciones de inversión de los activos del fondo.
El consejo de administración es el órgano ejecutivo de la empresa y es responsable y reporta a la junta general de accionistas. El consejo de administración de la empresa está formado por nueve directores, tres de los cuales son directores independientes. Los estatutos de la empresa estipulan que el consejo de administración ejerce el derecho a tomar decisiones sobre cuestiones importantes, el derecho a formular los sistemas básicos de la empresa y el derecho a supervisar, recompensar y castigar al director general y a otros directivos según lo estipulado en la empresa. Ley.
La empresa cuenta con una junta de supervisores, compuesta por cinco supervisores, incluidos dos supervisores representantes de los empleados. El consejo de supervisión es responsable de la junta general de accionistas y es principalmente responsable de inspeccionar las finanzas de la empresa y supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa.
El director general es el responsable del funcionamiento y gestión diaria de la empresa. De acuerdo con las necesidades de operación comercial, la empresa ha establecido siete departamentos funcionales: departamento de gestión integral, departamento de gestión de inversiones, departamento de investigación, departamento de marketing, departamento de operaciones de capital, departamento de gestión de riesgos y departamento de supervisión y auditoría. Además, la empresa también cuenta con un comité de toma de decisiones de inversión y un comité de gestión de riesgos.
(2) Información clave del personal
1. Miembros de la junta directiva
Sr. En 1986 obtuvo una maestría en economía en el Instituto de Ciencias Fiscales del Ministerio de Hacienda. En 1993, obtuvo una maestría en banca y finanzas internacionales de la Escuela de Negocios de la Universidad Heriot-Watt en el Reino Unido. Se ha desempeñado sucesivamente como Director Adjunto de la Oficina Presidencial del China Construction Bank, Director del Departamento de Negocios Internacionales del China Construction Bank, Director Adjunto de la Oficina Presidencial del China Construction Bank, Director General Adjunto del Departamento de Negocios Internacionales del China Construction Bank , Gerente General del Departamento de Custodia de Fondos de China Construction Bank, y Gerente de Fondos de China Construction Bank Gerente General del Departamento de Custodia y Departamento de Negocios Institucionales, y Gerente General del Departamento de Custodia de Fondos de China Construction Bank.
Sr. Sol, director. Obtuvo una licenciatura en economía de la Universidad de Finanzas y Economía de Dongbei en 1985. Se ha desempeñado sucesivamente como subdirector del Departamento de Valores del China Construction Bank, director del Departamento de Valores del Departamento de Financiamiento y Departamento de Negocios Minoristas del China Construction Bank y subdirector general del Departamento de Banca Personal del China Construction Bank.
El Sr. Gu Yu, director, actualmente se desempeña como subdirector general del Departamento del Tesoro del Banco de Construcción de China. En 2004, obtuvo un doctorado en finanzas de la Escuela de Graduados del Banco Popular de China. Se ha desempeñado sucesivamente como subdirector y director del Departamento de Planificación y Finanzas del China Construction Bank, director y asistente del gerente general del China Construction Bank, director del Centro de Comercio de Shanghai del Departamento de Comercio de Capitales del China Construction Bank y adjunto Gerente general del Departamento del Tesoro del Banco de Construcción de China.
La directora, la Sra. Ma Meiqin, es actualmente la subdirectora general del Departamento de Finanzas Personales del China Construction Bank. Obtuvo una licenciatura en el Instituto Central de Finanzas y Economía en 1984.
Se ha desempeñado sucesivamente como Director Adjunto del Departamento de Valores del China Construction Bank, Director del Departamento de Ahorro de Divisas del China Construction Bank, Director del Departamento de Servicios Automatizados del Departamento de Negocios Minoristas del China Construction Bank, Director del Departamento de Negocios de Valores del Departamento de Banca Personal de China Construction Bank y Gerente de Cuentas Personales de Nivel 2 del Departamento de Banca Personal de China Construction Bank. También es el gerente senior del departamento de valores, gerente de cuentas personales de segundo nivel del departamento de banca personal de. China Construction Bank y el subdirector general del departamento de banca personal de China Construction Bank.
El Sr. Ouyang Boquan, director, es actualmente el director ejecutivo de la región asiática de Principal International Co., Ltd. En 1977, se licenció en el Departamento de Diseño Urbano y Planificación Ambiental de la Universidad de Waterloo en Canadá. Se ha desempeñado sucesivamente como formador de gestión y director de suscripción grupal de Aetna Insurance Company de Canadá, vicepresidente del departamento de seguros grupales de AIA Asia en Estados Unidos y director ejecutivo para Asia de Principal International Co., Ltd.
El Sr. Zhu Shuhong, director, es actualmente el director de la Oficina de Gestión Financiera de China Huadian Corporation. Obtuvo un doctorado en gestión de la Universidad Central Sur en 2003. Se ha desempeñado sucesivamente como presidente de la sucursal de Hunan del China Construction Bank, director adjunto de Hunan Wuling Hydropower Development Company, gerente de departamento de China Huadian Group Finance Company y director de la oficina de gestión financiera de China Huadian Group Company.
El Sr. Yin Ke, director independiente, es actualmente vicepresidente ejecutivo de CITIC Capital Markets Holdings Co., Ltd. 1991, Maestría en Economía de la Escuela de Graduados de la Universidad de Zhejiang. Se ha desempeñado sucesivamente como profesor en la Universidad de Zhejiang, secretario del director general de la Bolsa de Valores de Shenzhen, director general adjunto de Shenzhen Investment Fund Management Co., Ltd., director ejecutivo de Junan Securities Co., Ltd., director y presidente de Guotai Junan Securities Co., Ltd. y vicepresidente ejecutivo de CITIC Capital Market Holdings Co., Ltd.
El Sr. Guan Qichang, director independiente, es actualmente el presidente de Morrison & Obtuvo una licenciatura en contabilidad (con honores) de la Universidad de Singapur en 1970. Y completó el Programa Ejecutivo de la Universidad de Stanford en 1992. Se desempeñó como Jefe de Contabilidad, Contador del Gobierno de Singapur, Turquan Young, Auditor de Contadores Públicos de Hong Kong, Auditor de Young & Outhwaite en Irlanda, Socio de Kwan & Bech Company, Contadores Públicos de Australia y Hong Kong, Presidente, Director y General de Merrill Lynch Gerente de Concord Group, Presidente de Morrison & Co., Ltd.
Director independiente El Sr. Shen Sibao es actualmente el Decano de la Facultad de Derecho de la Universidad de Economía y Negocios Internacionales. 1981, Maestría en Derecho Económico Internacional del Departamento de Derecho de la Universidad de Pekín. Se ha desempeñado como asistente de cátedra en la Universidad de Pekín y decano de la Facultad de Derecho de la Universidad de Economía y Negocios Internacionales.
2. Miembros de la Junta de Supervisores
El Sr. Huang Hao, Presidente de la Junta de Supervisores, es actualmente el Director General Adjunto del Departamento de Planificación y Finanzas del China Construction Bank. . Obtuvo una licenciatura en economía de la Universidad de Wuhan en 1996, con especialización en finanzas internacionales. Se ha desempeñado sucesivamente como subdirector y director del Departamento de Planificación de Capital del China Construction Bank, asistente del director general del Departamento de Planificación y Finanzas del China Construction Bank y subdirector general del Departamento de Planificación y Finanzas del China Construction Bank.
El Sr. Zhang Yongsheng, supervisor, es actualmente un empleado del Departamento de Auditoría de China Huadian Corporation. Obtuvo una licenciatura en economía del Departamento de Finanzas de la Universidad de Finanzas y Economía de Shandong en 1993 y se graduó de la Escuela de Graduados de la Academia China de Ciencias Sociales en 1996. Se ha desempeñado sucesivamente como contador del Shandong Electric Power Design Institute, contador de Beijing Xidan International Construction Development Co., Ltd., subdirector del departamento financiero de Beijing Xidan Saite Mall Co., Ltd., supervisor de auditoría de Shandong Luneng Materials Group. Company y asistente del director general del Centro de Educación y Capacitación de China Huadian Engineering (Group) Company, contador de Huadian Fuel Co., Ltd. y empleado del departamento de auditoría de China Huadian Group Corporation.
La supervisora Sra. Yang Meiying es actualmente la directora financiera para Asia de Principal International Co., Ltd. Recibió una licenciatura en estadística de la Universidad Nacional Chung Hsing de Taiwán y una maestría en ciencias actuariales de la Universidad de Iowa en Estados Unidos. Se ha desempeñado como asistente actuarial para productos de seguros médicos y de vida grupales (mercado de unidades de pequeñas empresas), director actuarial para productos de pensiones (mercado de unidades de pequeñas empresas), actuario asistente para productos de seguros médicos a largo plazo y actuario adjunto para seguros médicos y de vida individuales. productos de seguros (mercado de unidades de pequeñas empresas), director financiero de Principal International y director financiero de Asia.
El Sr. Zhai Feng, supervisor de empleados, es actualmente el director del Departamento de Supervisión y Auditoría de CCB Fund Management Co., Ltd. Obtuvo una licenciatura en Artes de la Universidad Normal de Anqing en la provincia de Anhui en 1988. y una licenciatura en Derecho de la Universidad Fudan de Shanghai en 1990, con especialización en derecho económico internacional. Se ha desempeñado sucesivamente como reportero en el departamento de comentarios del China Daily, subdirector del departamento de auditoría interna de la peruana Shougang Iron and Mine Co., Ltd., subdirector general del departamento de emisión de valores de China Cinda Trust Investment Co., Ltd. (anteriormente China Construction Bank Trust and Investment Co., Ltd.) y director de inversiones de Hongyuan Securities Co., Ltd. Director general adjunto de la sede del banco, director ejecutivo y director general adjunto de Shanghai Yongjia Investment Management Co., Limitado.
La Sra. Wu Jie, supervisora de empleados, es actualmente la directora del departamento de gestión de riesgos de CCB Fund Management Company. Se graduó en el Departamento de Finanzas de la Universidad de Nankai en 1992 y en la Escuela de Graduados del Instituto de Investigación Financiera del Banco Popular de China en 1995. Se ha desempeñado sucesivamente como miembro jefe del Departamento de Capital de Divisas del Departamento de Negocios Internacionales del China Construction Bank, subdirector del Departamento de Gestión de Riesgos de Transacciones del Departamento del Tesoro del China Construction Bank y subdirector senior (a cargo del trabajo ) del Departamento de Gestión de Riesgos de Transacciones del Departamento del Tesoro del China Construction Bank.
3. Ejecutivos de la empresa
Sr. Sun, gerente general (consulte a los miembros de la junta para ver el currículum).
Sr. Li Hua, subdirector general. En 1998, obtuvo una maestría en banca monetaria de la Escuela de Graduados del Banco Popular de China. Se ha desempeñado sucesivamente como Subdirector General del Departamento de Negocios de Valores de Shanghai de la sucursal de Nanjing del Banco CITIC de China, Subdirector del Departamento de Investigación de Cathay Fund Management Company, Gerente de Fondos de Southern Asset Management Company y Gerente General del Departamento de Gestión de Activos de Valores de Huatai.
Sr. He Bin, subdirector general.
Obtuvo una licenciatura en Planificación y Estadística de la Universidad de Finanzas y Economía de Dongbei en 1992. Se ha desempeñado en la Oficina de Finanzas Municipal de Beijing, la firma de contabilidad Jingdu de Beijing, el Departamento de Supervisión de Fondos de la Comisión Reguladora de Valores de China, el Gerente General Adjunto de Cathay Fund Management Company y el Inspector General de CCB Fund Management Company.
Sr. Xu Jun, asistente del director general. 65438-0990 recibió una licenciatura en Ciencias del Departamento de Física de la Universidad Jiao Tong de Shanghai, y 65438-0995 recibió un doctorado en Física de la Universidad de Columbia en Nueva York. Se ha desempeñado sucesivamente como analista senior en Exis Consulting Company en Nueva York, vicepresidente, vicepresidente senior y director del departamento de comercio e inversión en activos de Paribas Bailey Bank, director de inversiones de Taixin Fund Management Co., Ltd., y segundo vicepresidente y director de negocios en China de Principal International.
Sr. Zhang Che, Subdirector General. Obtuvo una maestría en finanzas de la Universidad Brandeis en Estados Unidos en 1990. Se ha desempeñado sucesivamente como secretario jefe de la oficina central del Banco de China, asociado senior de PaineWebber, asociado de J.P. Morgan, vicepresidente adjunto de Credit Suisse First Boston, director ejecutivo de Shanghai Yongjia Investment Management Co., Ltd., asistente especial de Gerente General de Changxin Fund Management Co., Ltd., y al mismo tiempo se desempeñó como Director del Departamento de Investigación e Ingeniería Financiera.
4. Inspector General
Inspector General Sra. Lu. 1979 Graduado del Departamento de Economía de la Universidad de Hebei, con especialización en Planificación y Estadística. Se ha desempeñado sucesivamente como vicepresidente, director de personal, vicepresidente y director del China Construction Bank, director general adjunto del Departamento de Valores de China, director general de la Oficina Especial de Auditoría de Chongqing, consultor jefe (nivel de director general adjunto) de Baoying Fund Management Company. , supervisor de la Sociedad Gestora de Activos CCB.
5. Gestor del fondo
El Sr. Chen Peng, con título de maestría, se dedica al trabajo con valores durante ocho años. Graduado de la Escuela de Graduados del Banco Popular de China en mayo de 1999. En abril de 1998, ingresó como investigador en el Instituto de Investigación de Valores Guotai Junan. Se incorporó a Penghua Fund Management Company del 54 de junio de 2000 a octubre de 2000 y se desempeñó como investigador y asistente de administrador de fondos. En abril de 2004, se incorporó al Departamento de Gestión de Activos de Hualin Securities como director general adjunto. En julio de 2004, se incorporó a Baoying Fund Management Company como asistente y gestor de fondos. En agosto de 2006 se incorporó al Departamento de Gestión de Inversiones de la Sociedad Gestora de Fondos CCB.
El Sr. Wang Pei, con título de maestría, se dedica al trabajo con valores durante cinco años. Graduado de la Escuela de Graduados del Banco Popular de China en febrero de 2000. Ese mismo año, se incorporó al Centro de Operaciones de Capital del Banco Agrícola de China como operador de bonos. Se incorporó a Guo Fu Fund Management Co., Ltd. en marzo de 2001 y se desempeñó sucesivamente como investigador de bonos y macrocrecimiento de Guo Futianli, director de renta fija y administrador de fondos de inversión en bonos. Se incorporó al Departamento de Gestión de Inversiones de CCB Fund Management Company en junio de 2006 y ahora se desempeña como administrador de fondos de CCB Money Market Fund.
6. Miembro del Comité de Decisión de Inversiones
Gerente General Sr. Sun.
Sr. Li Hua, subdirector general y director del departamento de gestión de inversiones.
Sr. Qu, subdirector del Departamento de Gestión de Inversiones.
Sr. Wu Jianfei, gestor de fondos del CCB Permanent Value Equity Securities Investment Fund.
Sr. Wang Pei, gestor de fondos de CCB Money Market Fund.
7. No existen familiares cercanos entre las personas mencionadas.
(3) Responsabilidades de los administradores de fondos
1. Recaudar fondos de acuerdo con la ley, manejar o confiar a otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China la gestión de la emisión, suscripción, redención y registro de acciones de fondos;
2. Realizar procedimientos de presentación de fondos;
3 administrar y mantener cuentas de diferentes propiedades de fondos que se administran por separado y realizar inversiones en valores;
4. Determinar el plan de distribución de ingresos del fondo de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo y distribuir los ingresos a los accionistas del fondo de manera oportuna;
5. informes de contabilidad financiera;
6. Preparar informes intermedios y anuales del fondo;
7. Calcular y publicar el valor liquidativo del fondo y determinar los precios de suscripción y reembolso de las acciones del fondo. ;
8. Manejar las actividades comerciales relacionadas con la gestión de la propiedad del fondo. Asuntos de divulgación de información relevante;
9. Convocar una asamblea general de partícipes del fondo;
10. registros, libros de cuentas, extractos y otra información relevante de las actividades comerciales de administración de propiedades del fondo;
11 Para ejercer derechos de litigio u otras acciones legales en nombre de los tenedores de unidades del fondo en nombre del administrador del fondo;
12. Otras obligaciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Compromiso del administrador del fondo
(1) De acuerdo con las leyes, regulaciones y disposiciones del contrato del fondo pertinentes, y de manera prudente, buscar los mejores intereses para los accionistas del fondo;
(2) No utilizará su puesto para buscar beneficios para usted, sus agentes, representantes, empleados o terceros;
(3) No revelará valores relevantes ni secretos comerciales de fondos que no han sido divulgados de acuerdo con la ley, el contenido de inversión del fondo, el plan de inversión del fondo y otra información. Conocido durante su gestión;
(4) No comprar ni vender valores para otras instituciones o personas en ninguna forma.
(5) Sistema de control interno de las administradoras de fondos
1. Principios de control interno
(1) Principio integral. El sistema de control interno cubre todos los negocios, departamentos y personal en todos los niveles de la empresa, y penetra todos los vínculos comerciales, como la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión y la retroalimentación.
(2)Principio de independencia. La empresa ha establecido un inspector general independiente y un departamento de supervisión y auditoría, y mantiene su alto grado de independencia y autoridad.
(3) El principio de moderación mutua.
Cada departamento y puesto dentro de la empresa tiene responsabilidades claras y limitaciones mutuas, y se adoptan controles y equilibrios prácticos para eliminar puntos ciegos en el control interno.
(4) Principio de eficacia. El trabajo de control interno de riesgos de la empresa debe basarse en la realidad, principalmente a través del control de los procesos de trabajo, para luego controlar los diversos riesgos operacionales.
(5) Principios del firewall. La gestión de inversiones, las operaciones de fondos, los sistemas de tecnología informática y otros departamentos relacionados de la empresa deben estar adecuadamente separados física e institucionalmente. Se deben formular procedimientos de aprobación estrictos y medidas de supervisión y castigo para quienes conocen información privilegiada debido a necesidades comerciales.
(6) Principio de oportunidad. La formulación del sistema de control interno de riesgos de la empresa debe tener visión de futuro y debe revisarse y mejorarse de manera oportuna a medida que cambien la estrategia comercial, los principios operativos, la filosofía empresarial y otros cambios del entorno interno de la empresa, así como los cambios en el entorno externo, como leyes, reglamentos, políticas y sistemas nacionales.
Inversión del fondo
(1) Objetivos de inversión
A través de una asignación razonable de activos y una selección activa de valores, podemos lograr capital a largo plazo teniendo en cuenta los ingresos actuales. valor añadido.
(2) Alcance de la inversión
El alcance de la inversión de este Fondo se limita a instrumentos financieros con buena liquidez, incluidas acciones nacionales, bonos del tesoro, bonos financieros, bonos corporativos, recompras y letras del banco central, bonos convertibles, warrants y otros instrumentos financieros autorizados por las autoridades reguladoras de valores nacionales para invertir en el Fondo.
Seis meses después de que el contrato del fondo entre en vigor, los distintos activos de la cartera de inversiones del fondo deben cumplir las siguientes restricciones de rango de proporción:
Las acciones representan entre el 30 % y el 90 % del fondo los activos, el efectivo, los instrumentos del mercado monetario y otros instrumentos financieros permitidos por las autoridades reguladoras de valores nacionales representan entre el 10% y el 70% de los activos del fondo, de los cuales la proporción total es el efectivo retenido por el Fondo y los bonos gubernamentales invertidos en un año; no será inferior al valor liquidativo del fondo 5%.
Si las leyes, reglamentos o autoridades reguladoras permiten que el Fondo invierta en otras variedades en el futuro, el Gestor del Fondo podrá incluirlas en el alcance de la inversión después de realizar los procedimientos adecuados.
(3) Filosofía de inversión
Este artículo se basa en la teoría moderna de carteras de inversión, analiza las características riesgo-rendimiento de las principales clases de activos y realiza asignaciones razonables. Sobre esta base, se seleccionan acciones y bonos individuales para optimizar aún más la cartera de inversiones y obtener rendimientos que superen el punto de referencia de inversión.
(4) Punto de referencia del rendimiento de la inversión
El punto de referencia comparativo del rendimiento del fondo: 60 % × índice Xinhua FTSE A600 + 40 % × índice ChinaBond.
Si la unidad de compilación del índice deja de calcular y compilar el índice o cambia el nombre del índice, o lanza un punto de referencia de comparación de rendimiento más autorizado y generalmente aceptado, el administrador del fondo puede comparar el rendimiento después de llegar a un acuerdo con Los índices de referencia del fondo se revisarán y anunciarán oportunamente.
ㅤEstrategia de inversión
Los gestores de fondos realizan investigaciones cualitativas y cuantitativas sobre macroeconomía, industrias y empresas cotizadas, bonos e instrumentos del mercado monetario, utilizando métodos de arriba hacia abajo y ascendentes. optimizar las carteras de inversión en el nivel macro de asignación de activos y en el nivel micro de selección de acciones individuales.
Características riesgo-rentabilidad del fondo
Este fondo es un fondo de inversión en valores híbrido. Generalmente, sus riesgos y rendimientos son mayores que los de los fondos del mercado monetario y los fondos de bonos, pero menores que los de los fondos de acciones.
La cartera de inversiones del fondo cumplirá con las siguientes restricciones:
(1) El valor de mercado de las acciones mantenidas en empresas cotizadas no excederá el 10% del valor liquidativo del fondo;
(2) Este fondo, junto con otros fondos administrados por el administrador del fondo, posee valores emitidos por una empresa, que no exceden el 65,438+00% de los valores;
(3) El warrants de inversión de este fondo, cualquier La cantidad total de warrants adquiridos en un día de negociación no excederá el 0,5% del valor liquidativo del fondo el día de negociación anterior. El valor de mercado de todos los warrants en poder del fondo no excederá de 3. % del valor liquidativo del fondo. La proporción de todos los fondos gestionados por el gestor del fondo que posea el mismo warrant no excederá el 65.438+00% del warrant. Si las leyes y reglamentos o la Comisión Reguladora de Valores de China establecen lo contrario, dichas disposiciones prevalecerán;
(4) El efectivo y los bonos gubernamentales con una fecha de vencimiento no superior a un año no serán inferiores al 5% del el valor liquidativo del fondo;
(5) Si la propiedad del Fondo participa en la emisión y suscripción de acciones, el monto declarado no excederá los activos totales del Fondo, y el número de acciones declaradas no excederá el número total de acciones que la empresa propone emitir esta vez;
(6) El Fondo no violará los acuerdos sobre el alcance de la inversión, la estrategia de inversión y las proporciones de inversión en el Contrato del Fondo;
(7) Otras restricciones a la inversión estipuladas por las leyes, reglamentos y autoridades reguladoras pertinentes.
Si las leyes, reglamentos o autoridades reguladoras cancelan las disposiciones restrictivas anteriores, el Fondo no estará sujeto a las restricciones anteriores después de realizar los procedimientos adecuados.
No hay límite en la proporción de carteras de inversión que no cumplen el acuerdo anterior debido a razones ajenas al administrador del fondo, como fluctuaciones del mercado de valores, fusiones de empresas que cotizan en bolsa, cambios en la escala del fondo, etc. pero el administrador del fondo debe hacerlo dentro de los 10 días hábiles. Ajustar para cumplir con los estándares. Si las leyes y reglamentos dispusieran lo contrario, prevalecerán dichas disposiciones.