Requisitos estándar para que los abogados se dediquen a negocios legales de valores

El artículo 1 tiene como objetivo regular el comportamiento de las firmas de abogados y abogados dedicados a negocios legales de valores, garantizar la calidad del servicio y aclarar las responsabilidades profesionales de acuerdo con la Ley de Abogados de la República Popular de China. y la Ley de Valores de la República Popular China, "Ley", "Ética profesional y disciplinas de práctica de los abogados", "Disposiciones pertinentes de los organismos reguladores de valores sobre la gestión de la participación de los abogados en negocios jurídicos de valores" y otras leyes y reglamentos pertinentes y documentos normativos para formular este Código.

Artículo 2 El término “negocio jurídico de valores” mencionado en este Reglamento se refiere a los servicios jurídicos que prestan las firmas de abogados para la emisión, cotización o negociación de valores y negocios relacionados, o de conformidad con lo dispuesto en el presente Reglamento. leyes, reglamentos y departamentos pertinentes. Otros servicios legales de valores que deben ser manejados por abogados.

Artículo 3 Los despachos de abogados y los abogados que se dedican a negocios jurídicos de valores aceptarán la orientación y supervisión de los organismos reguladores de abogados y la supervisión y gestión de los organismos reguladores de valores.

Artículo 4 Los despachos de abogados y los abogados dedicados al negocio jurídico de valores deberán respetar este Código además de cumplir con las leyes y reglamentos nacionales.

Capítulo 2 Normas Básicas

Artículo 5 Los abogados que se dediquen al negocio jurídico de valores deberán atenerse a los hechos como base y a la ley como criterio, observar conscientemente las normas pertinentes del regulador de valores. agencias, y cumplir estrictamente con la ética profesional y las disciplinas de práctica de los Abogados que incluyen honestidad y confiabilidad, prudencia y rigor, y diligencia y responsabilidad.

Artículo 6 Los abogados que se dedican al negocio jurídico de valores desempeñarán sus funciones de conformidad con la ley dentro del alcance de la encomienda, protegerán los derechos e intereses legítimos de clientes e inversores y mantendrán el orden normal del mercado de valores. .

Artículo 7 Los abogados que se dediquen al negocio jurídico de valores deberán tener la capacidad profesional para brindar los servicios correspondientes a los clientes, incluidas las cualidades profesionales jurídicas necesarias y los conocimientos básicos de las operaciones de la empresa, contabilidad financiera, valores financieros, etc.

Artículo 8 Cuando una firma de abogados acepte un encargo de servicios jurídicos bursátiles, no asignará personal que no tenga la capacidad profesional para prestar servicios jurídicos bursátiles para manejar el asunto. Los asistentes legales no pueden realizar servicios legales de valores de forma independiente, pero pueden ayudar a los abogados a completar el trabajo auxiliar relevante.

Artículo 9 Los abogados que se dedican al negocio jurídico de valores se asegurarán de tener suficiente tiempo y energía para emprender negocios específicos, de modo que la calidad de los servicios legales se ajuste a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes nacionales. así como los requisitos de profesionalismo y ejercicio del abogado.

Artículo 10 Los abogados que se dedican al negocio jurídico de valores deberán mantener su independencia, desempeñar sus funciones de conformidad con la ley dentro del alcance de la encomienda y estar libres de influencia e interferencia de otras unidades o individuos.

Artículo 11 Los abogados que se dediquen al negocio jurídico de valores deberán atenerse siempre al principio de honestidad y confiabilidad, y observarán los siguientes requisitos:

1. participar en actividades ilegales o implementar hechos ficticios, pero ayudar al cliente a realizar análisis legales y proponer soluciones legales a las cuestiones legales solicitadas por el cliente.

2. Las regulaciones, la ética profesional del abogado y las disciplinas de práctica brindan servicios y explican la situación al cliente.

3. No ayudará ni inducirá al cliente a cometer fraude, falsificará o alterará documentos o materiales, y no cometerá fraude. , falsificar o alterar certificados en beneficio del cliente o de uno mismo;

4. No proporcionar a las agencias reguladoras de valores, bolsas de valores u otras instituciones documentos e información que los abogados sospechen que son falsificados o falsos. juicio razonable y prudente;

5. Ayudar a cualquier institución o persona a cometer actos ilegales relacionados con el negocio de valores.

Artículo 12 Los abogados ayudarán o instarán a los clientes a cumplir con las obligaciones legales de divulgación de información. Los documentos de divulgación de información deberán cumplir con los requisitos de autenticidad, precisión e integridad, y no ayudarán ni apoyarán a los clientes en la divulgación de información falsa o deliberadamente. ocultar información, omitir información importante o hacer declaraciones falsas.

Artículo 13 Salvo que las leyes y reglamentos lo establezcan expresamente, lo exijan legalmente las autoridades reguladoras de valores o las autoridades judiciales, o con el consentimiento del cliente, los abogados y sus asistentes guardarán confidencialidad sobre los secretos comerciales que conozcan en el en el curso de sus negocios jurídicos con valores y no deberá utilizarlos. El secreto comercial se utiliza para obtener beneficios para uno mismo o para otros.

Artículo 14 Los abogados que se dediquen al negocio legal de valores deberán trabajar en estrecha colaboración con los patrocinadores, suscriptores principales, contadores públicos certificados, tasadores de activos y otros intermediarios para garantizar que los valores encomendados se desarrollen sin problemas en el negocio legal.

Artículo 15 Los abogados no influirán en el personal de la agencia reguladora de valores de una manera que viole las leyes, reglamentos y estándares de práctica de los abogados.

Artículo 16 Los despachos de abogados establecerán y mejorarán sistemas de gestión de proyectos, sistemas de auditoría interna para la producción de documentos legales y otros sistemas relacionados con el aseguramiento interno de la calidad y el control de riesgos de los negocios legales de valores.

Artículo 17 Los abogados que se dediquen al negocio jurídico de valores deberán preparar los papeles de trabajo de manera oportuna, precisa, auténtica y completa, registrando los registros de trabajo formados durante el proceso de trabajo, los documentos relevantes obtenidos durante el proceso de trabajo y las actas de las reuniones. , registros de conversaciones y otra información.

Artículo 18 Los abogados deberán guardar y hacer copias de seguridad escritas de sus correos electrónicos y documentos legales electrónicos importantes en el proceso de realizar negocios legales con valores.

Artículo 19 Los despachos de abogados establecerán y mejorarán el sistema de custodia de los expedientes comerciales legales de valores para garantizar la seguridad e integridad de los expedientes comerciales legales de valores. Los expedientes jurídicos del negocio de valores se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de finalización del proyecto.

En caso de fusión, escisión, cancelación, traslado de abogados, etc. de un despacho de abogados, los expedientes mercantiles jurídicos de valores que se estén tramitando y los expedientes mercantiles jurídicos de valores que hayan concluido se organizarán adecuadamente de acuerdo con la normativa aplicable. de la agencia de supervisión de abogados.