No se deducirán puntos por infracciones de la gestión del mercado.
Base legal
Recientemente, la Oficina Provincial de Supervisión del Mercado y el Departamento Provincial de Justicia publicaron la "Lista de exenciones de sanciones por conductas comerciales ilegales menores en la provincia de Anhui" (en adelante denominada como la "Lista"), 52 actividades comerciales ilegales menores estarán exentas de sanciones administrativas por primera vez.
En 2020, la Oficina Provincial de Supervisión del Mercado tomó la iniciativa en publicar la lista entre las unidades provinciales. Desde su implementación hace un año, ha brindado una sólida garantía legal para reducir efectivamente la carga sobre las entidades del mercado, optimizar continuamente el entorno empresarial y promover el desarrollo económico saludable de Anhui. La "Ley de Sanciones Administrativas de la República Popular China" recientemente revisada entrará en vigor el 5 de julio de 2021. Para implementar mejor los contenidos relevantes de la Ley de Sanción Administrativa, el Departamento Provincial de Justicia y la Oficina Provincial de Supervisión del Mercado celebraron múltiples reuniones de coordinación y reuniones de demostración para promover la lista de infracciones menores y finalmente publicaron conjuntamente la última versión de la lista. .
La lista incluye dos partes: aquellos que violan la ley por primera vez y tienen consecuencias perjudiciales menores y se corrigen oportunamente, y aquellos cuyas violaciones son menores y no están sujetas a sanciones administrativas, artículo Se adjunta 52. La lista limita estrictamente 52 violaciones menores del mercado, que involucran principalmente inspecciones policiales, privacidad personal, supervisión de precios, supervisión de redes, publicidad, supervisión de calidad, producción de alimentos, circulación de alimentos, ad hoc, medición, registro, protección de los derechos del consumidor y otros campos.
La formulación y promulgación de la "Lista" es una exploración útil para implementar las regulaciones sobre la optimización del entorno empresarial, crear los "cuatro mejores" entornos empresariales en nuestra provincia y establecer gradualmente un mecanismo tolerante a fallos. por infracciones menores en el ámbito de la supervisión del mercado. Todo tipo de empresas de nuestra provincia, especialmente las pequeñas y medianas empresas, los nuevos formatos comerciales y las empresas innovadoras, contarán con un entorno institucional tolerante en las primeras etapas de desarrollo. para ayudar mejor al desarrollo económico de alta calidad de nuestra provincia.
Hechos básicos del caso: desde 2015 hasta septiembre de 2016, Yamou Co., Ltd. infló su desempeño y cometió fraude financiero a través de proyectos de construcción ficticios en el extranjero, comercio de exportación de materiales de construcción ficticio y negocios comerciales de materiales de construcción nacionales ficticios.
Para lograr el propósito de fabricar el rendimiento, Ya Company falsificó el progreso del proyecto, hojas de cálculo de costos laborales, costos de materiales y otra información relacionada, creó la ilusión de importación y exportación de materiales, firmó contratos de compra y venta. sin demanda real, y falsificaron vales relevantes, organizando transferencias de empresas para formar circulación de fondos y otros medios. , se ocultan actividades ilegales. Durante el período involucrado en el caso, cierta empresa Ya infló sus ingresos operativos en unos 580 millones de yuanes y sus beneficios en unos 260 millones de yuanes. Hubo registros falsos en los informes periódicos pertinentes.
En diciembre de 2017, la Comisión Reguladora de Valores de China tomó una decisión de sanción administrativa y una decisión de prohibición de mercado, ordenando a Yamou Company que hiciera correcciones, dando una advertencia e imponiendo una multa de 600.000 yuanes; El director general Lu recibió una advertencia: También se impondrá una multa de 300.000 yuanes; otras personas responsables recibirán una advertencia y una multa de 30.000 a 300.000 yuanes, respectivamente. Al mismo tiempo, a Lu se le prohibió ingresar al mercado de valores de por vida; a otros miembros del personal responsable se les prohibió ingresar al mercado de valores durante 3 a 5 años respectivamente.
Posteriormente, la Comisión Reguladora de Valores de China transfirió pistas sobre los presuntos crímenes de Lu y Li Mousong a los órganos de seguridad pública. 2065438+En abril de 2009, la Fiscalía Popular de la ciudad de Yancheng, provincia de Jiangsu, presentó una demanda pública contra Lu y Li por supuestamente revelar información importante en violación de las regulaciones. En agosto de 2019, el Tribunal Popular Intermedio de la ciudad de Yancheng, provincia de Jiangsu, emitió un veredicto y condenó a Lu a 9 meses de prisión, suspensión de la pena por 1 año, y una multa de 15.000 yuanes. Li Mousong fue declarado culpable de divulgación ilegal de información importante y sentenciado; a 6 meses de prisión, suspensión de la pena por 1 año y multa de 10.000 yuanes.
No es difícil ver que este caso es el caso Yabaite que una vez conmocionó al mercado. Además de las propias empresas que cotizan en bolsa, la Comisión Reguladora de Valores de China también castigó a las instituciones de asesoramiento financiero con responsabilidades de supervisión continuas y a las empresas de contabilidad que realizaban tareas de auditoría de informes anuales por no cumplir con sus obligaciones de manera diligente y legal.
2065438+En mayo de 2009, debido a que no se auditaron los estados financieros de Yabaite, la Comisión Reguladora de Valores de China ordenó a China Accounting Firm que hiciera correcciones y fue multada con un total de 2,4 millones de yuanes. Fueron amonestados y multados con 80.000 yuanes. En agosto del mismo año, la Comisión Reguladora de Valores de China informó los resultados del castigo contra Jinyuan Securities, una agencia de consultoría financiera de Yabaite: los ingresos comerciales de Jinyuan Securities de 6,5438 millones de yuanes fueron confiscados y se impuso una multa de 30 millones de yuanes. Los supervisores directamente responsables, Chen Mianfei y Li Xi, fueron amonestados y multados con 6,543,8 millones de yuanes respectivamente.
El aviso señaló que con la profundización de la reforma del sistema de registro de emisiones en el mercado de capitales de mi país, es muy importante fortalecer la supervisión de los intermediarios, instarlos a retomar sus responsabilidades y formar un buen mecanismo de autodisciplina en el mercado de capitales. Mientras investigaba la divulgación ilegal de información en este caso, la Comisión Reguladora de Valores de China cumplió activamente su deber de “doble investigación en un caso”. Se advierte a los intermediarios relevantes que realicen el trabajo relevante de manera integral y prudente de acuerdo con los requisitos legales y reglamentarios. Si los documentos emitidos contienen registros falsos, incurrirán en la responsabilidad legal correspondiente.