Medidas para la Administración de Negocios Jurídicos de Valores por parte de Estudios de Abogados

Capítulo 1 Disposiciones Generales El artículo 1 tiene como objetivo fortalecer la supervisión y gestión de las actividades comerciales legales de valores de las firmas de abogados, estandarizar el comportamiento profesional de los abogados en la emisión, cotización y negociación de valores, mejorar el mecanismo de prevención de riesgos legales, mantener el orden de el mercado de valores, y proteger la legalidad de los Derechos e Intereses de los inversionistas, estas Medidas se formulan de conformidad con la Ley de Valores y la Ley de Abogados. Artículo 2 Las presentes Medidas se aplican a los despachos de abogados dedicados al negocio jurídico de valores y a los abogados a los que confían.

El “negocio jurídico de valores” mencionado en el párrafo anterior se refiere a los servicios legales prestados por estudios de abogados que aceptan el encomendamiento de las partes para preparar y emitir dictámenes legales y otros documentos para su emisión, cotización, negociación y otras actividades comerciales de valores. Artículo 3 Los despachos de abogados y sus abogados designados respetarán las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones pertinentes, respetarán los principios de honestidad, confiabilidad, independencia, diligencia y escrupulosidad, respetarán la ética profesional y las disciplinas de práctica de los abogados, desempeñarán estrictamente sus deberes legales y asegurar la autenticidad de los documentos emitidos ser verdaderos, exactos y completos. Artículo 4 Los despachos de abogados establecerán y mejorarán un sistema de control de riesgos, fortalecerán la gestión del negocio jurídico de valores de los abogados y mejorarán el nivel del negocio jurídico de valores de los abogados. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus agencias enviadas, el Ministerio de Justicia y las agencias administrativas judiciales locales supervisarán y gestionarán el negocio legal de valores de las firmas de abogados de conformidad con la ley.

El Colegio de Abogados lleva a cabo una gestión autorregulada del negocio jurídico de valores de los despachos de abogados de acuerdo con sus estatutos y normas profesionales para abogados. Capítulo 2 Ámbito de Negocio Artículo 6 Las firmas de abogados dedicadas al negocio jurídico de valores podrán emitir opiniones legales sobre las siguientes materias:

(1) Ofertas públicas iniciales de acciones y cotizaciones;

(2) Emisión y cotización de valores de empresas cotizadas;

(3) Adquisiciones de empresas cotizadas, importantes reestructuraciones de activos y recompras de acciones;

(4) Implementación de planes de incentivos de capital por parte de empresas cotizadas;

(5) Las empresas que cotizan en bolsa convocan asambleas de accionistas;

(6) Las empresas nacionales emiten directa o indirectamente valores en el extranjero y cotizan y comercializan en el extranjero;

(7 ) Valores La constitución, modificación, disolución y extinción de sociedades, sociedades administradoras de fondos de inversión en valores y sus sucursales.

(8) La constitución de fondos de inversión en valores y el establecimiento de planes colectivos de gestión de activos de sociedades de valores

(9) La emisión y cotización de derivados de valores

;

(10) Otros asuntos prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Los despachos de abogados podrán aceptar el encargo de las partes y organizar la producción de documentos jurídicos relacionados con las actividades comerciales de valores. Artículo 8 Se alienta a las firmas de abogados que cumplan con las siguientes condiciones a participar en negocios legales de valores:

(1) Gestión interna estandarizada, sistema de control de riesgos sólido, altos estándares profesionales y buena reputación social;

(2) Tener más de 20 abogados en ejercicio, de los cuales más de 5 se dedican al negocio de derecho de valores;

(3) Haber solicitado un seguro de responsabilidad profesional válido;

(4) Los dos últimos No ha sido objeto de sanciones administrativas por prácticas ilegales desde hace años. Artículo 9 Se anima a los abogados que cumplan una de las siguientes condiciones y no hayan estado sujetos a sanciones administrativas por prácticas ilegales en los últimos dos años a participar en negocios legales de valores:

(1) Participar en negocios legales de valores en los últimos tres años.

(2) Abogados que han ejercido de manera continua en los últimos tres años y tienen la intención de hacerse cargo de negocios con ellos* * *Han estado involucrados en negocios de derecho de valores en los últimos tres años Labores de docencia e investigación en el; campo, o recibir capacitación de la industria en la práctica legal de valores. Artículo 10 El abogado cuyo certificado de ejercicio haya sido revocado dejará de dedicarse al negocio jurídico de valores.

Los abogados que hayan sido excluidos del mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China o que hayan sido sancionados por órganos administrativos judiciales con suspensión de ejercicio no podrán participar en negocios legales de valores durante el período de prohibición o suspensión. Artículo 11 La misma firma de abogados no emitirá opiniones legales para el emisor, patrocinador y sociedad aseguradora de valores de la misma emisión de valores al mismo tiempo. No emitirá opiniones legales para el adquirente y la sociedad cotizada adquirida de la misma adquisición en el mismo momento. al mismo tiempo emitir opiniones jurídicas para los distintos interesados ​​en otras actividades del negocio de valores.

Si un abogado se desempeña como director, supervisor o alto directivo de una empresa o sus afiliadas, o existen otras circunstancias que afecten la independencia del abogado, el bufete de abogados del abogado no aceptará la encomienda de la empresa. donde trabaja para prestar servicios a la empresa Prestar servicios jurídicos de valores. Capítulo 3 Reglas de Negocio Artículo 12 Los despachos de abogados y sus abogados asignados que se dediquen al negocio jurídico de valores deberán desempeñar sus funciones con diligencia y de conformidad con las reglas de negocio formuladas de conformidad con la ley.

Los abogados pueden realizar verificaciones y verificaciones a través de entrevistas, exámenes escritos, investigaciones in situ, confirmaciones de consultas, cálculos y revisiones. Artículo 13 Los bufetes de abogados y los abogados a quienes confían para dedicarse a negocios legales de valores deberán verificar y verificar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y materiales en los que se basan de conformidad con la ley antes de la verificación, y se formulará un plan de verificación para aclarar; las necesidades Asuntos verificados y validados, y los ajustes apropiados realizados en función del progreso del negocio. Artículo 14 Al emitir opiniones jurídicas, los abogados cumplirán con el deber especial de diligencia de los profesionales del derecho y de la gente común en otros asuntos comerciales, y los documentos que produzcan y emitan no contendrán registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.