¿Qué calificaciones se necesitan para abrir una sociedad de valores?

1. Tener un estatuto que cumpla con las leyes y normas administrativas

2 Los principales accionistas tengan ganancias sostenidas y tengan buena reputación; , y no tener violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años, con activos netos de no menos de 200 millones de RMB

3. Tener un capital registrado que cumpla con las disposiciones de esta Ley; /p>

4. Los directores, supervisores y altos directivos tienen calificaciones y se dedican a la industria. El personal debe tener calificaciones en materia de valores;

5.

Requisitos regulatorios para las sociedades de valores:

1. Las sociedades de valores deben establecer y mejorar sistemas de control interno de acuerdo con reglas operativas prudentes, prevenir y resolver riesgos de manera efectiva y garantizar el funcionamiento estandarizado de sus operaciones. empresas de valores;

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2. Las empresas de valores deben establecer y mejorar sistemas de gestión de cumplimiento, designar altos directivos para que sean responsables de la gestión de cumplimiento y garantizar que el departamento de gestión de cumplimiento pueda desempeñar sus funciones de forma independiente y eficazmente;

3. Compañías de valores Se debe establecer y mejorar un sistema sólido de gestión de riesgos, se deben formular estrategias de gestión de riesgos y límites de riesgo, se debe establecer un modelo de gestión de riesgos cuantitativo y se deben identificar varios riesgos. evaluado, monitoreado, informado y controlado de manera oportuna;

4 las compañías de valores deben establecer y mejorar el sistema de barrera de información previene el uso de información privilegiada y los conflictos de intereses y garantiza transacciones justas;

5. Las compañías de valores deben establecer y mejorar sistemas de protección de activos de los clientes para garantizar la seguridad e integridad de los activos de los clientes y no se les permite apropiarse indebidamente de los activos de los clientes.

En resumen, el establecimiento de una sociedad de valores debe cumplir una serie de requisitos estrictos, incluidos estatutos corporativos conformes, accionistas importantes con solidez financiera y buena reputación, capital social suficiente y gestión cualificada. . personal y profesionales, sistemas completos de gestión de riesgos y control interno, etc. Además, las compañías de valores también deben aceptar una supervisión estricta durante sus operaciones y cumplir con diversos requisitos reglamentarios, como operación prudente, gestión del cumplimiento, control de riesgos, aislamiento de la información y protección de los activos de los clientes para garantizar el funcionamiento regulado y ordenado del mercado de valores.

Base jurídica:

Ley de Sociedades de la República Popular China

Artículo 76

El establecimiento de una sociedad anónima deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Los promotores reúnen el quórum;

(2) El capital total suscrito por todos los promotores o el capital pagado total se encuentra conforme a lo dispuesto en los estatutos;

(3) La emisión y elevación de acciones se ajusta a las disposiciones legales;

(4) Los promotores formulan los estatutos, los cuales son aprobados por la asamblea fundacional;

(5) La empresa tiene un nombre y se establece de conformidad con las leyes y reglamentos La estructura organizativa requerida por una sociedad anónima;

( 6) Tener domicilio social.