¿Cuáles son las responsabilidades de un responsable de cumplimiento?

Requisitos laborales

1. Estar familiarizado con las leyes y regulaciones regulatorias de los bancos, la Comisión Reguladora Bancaria de China y la Administración Estatal de Divisas.

2. Comprender el mecanismo de operación comercial y el proceso del sistema de control interno de los bancos y otras empresas financieras.

3. Tener una gran capacidad de aprendizaje, capacidad de identificación y juicio de riesgos, capacidad de comunicación y coordinación, capacidad de expresión oral y escrita y capacidad de soportar presiones.

4. Honestidad, integridad y espíritu profesional de osadía en la pregunta.

Responsabilidades laborales

1. Realizar un seguimiento de los cambios en las leyes, regulaciones, disposiciones reglamentarias y reglas de autodisciplina de la industria, y publicarlos dentro de la empresa.

2. Responsable de la comunicación y coordinación con los departamentos relevantes, y de formular planes de implementación, medidas de gestión y detalles de implementación de leyes y regulaciones.

3. Responsable de mantener contacto laboral diario con el Banco Popular de China y otras instituciones, registrar diversos requisitos de documentos regulatorios de manera oportuna y elaborar informes.

4. Preparar casos de cumplimiento y materiales publicitarios, y organizar e implementar proyectos de publicidad y capacitación en cumplimiento.

5. Realizar evaluaciones de cumplimiento de los nuevos productos, nuevos negocios y nuevos procesos de la empresa, presentar informes de revisión de cumplimiento y evitar riesgos por adelantado.

6. Proporcionar consultas, opiniones y sugerencias sobre cumplimiento para las actividades comerciales de la gerencia y los departamentos comerciales para respaldar el desarrollo constante del negocio.

Artículo 2 Responsabilidades del Especialista en Cumplimiento y Control Interno

1. De acuerdo con las instrucciones del liderazgo, ayudar al liderazgo en la formulación de planes de control interno, realizar auditorías previas al evento y durante el proceso. auditorías de acuerdo con los procedimientos de operación de auditoría y aprovechar plenamente la función de alerta temprana del control interno;

2 De acuerdo con las instrucciones o disposiciones de la dirección de la empresa, ayudar a los líderes a llevar a cabo investigaciones y emisiones de auditoría especiales. informes de análisis;

3. Participar en la investigación y el seguimiento de irregularidades, probar e informar los riesgos de cumplimiento;

4. Recopilar y retroalimentar los datos sobre riesgos de cumplimiento y defectos de control interno de varios departamentos y líneas de negocio de la empresa;

5. Recopilar información relevante basada en transacciones sospechosas. Información de comerciantes sospechosos, borrador de investigación;

6. recopilar evidencia de auditoría; resumir y organizar la evidencia de auditoría recopilada y redactar el informe de investigación.

7. Educación y capacitación sobre cumplimiento interno, y mantenimiento de sistemas y procesos internos;

8. Archivado y almacenamiento de documentos de trabajo de investigación de cumplimiento y control interno. ;

9. Otros trabajos que le asigne el jefe.

Artículo 3 Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento

1. Seguir los cambios en las leyes, regulaciones, disposiciones regulatorias y reglas de autodisciplina de la industria, y publicarlos dentro de la empresa.

2. Responsable de la comunicación y coordinación con los departamentos relevantes, y de formular planes de implementación, medidas de gestión y detalles de implementación de leyes y regulaciones.

3. Responsable de mantener contacto laboral diario con el Banco Popular de China y otras instituciones, registrar diversos requisitos de documentos regulatorios de manera oportuna y elaborar informes.

4. Preparar casos de cumplimiento y materiales publicitarios, y organizar e implementar proyectos de publicidad y capacitación en cumplimiento.

5. Realizar evaluaciones de cumplimiento de los nuevos productos, nuevos negocios y nuevos procesos de la empresa, presentar informes de revisión de cumplimiento y evitar riesgos por adelantado.

6. Proporcionar consultas sobre cumplimiento, opiniones y sugerencias para las actividades comerciales de la administración y los departamentos comerciales para respaldar el desarrollo constante del negocio.