Medidas de gestión del cumplimiento empresarial provincial de Shanxi
Las "Medidas de gestión del cumplimiento para empresas provinciales en la provincia de Shanxi (implementación)" se emitieron en 2020. El contenido específico es el siguiente:
Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales de la provincia de Shanxi emitió las "Medidas (prueba) de gestión de cumplimiento para empresas provinciales en la provincia de Shanxi", que incluyen principios generales, organización y responsabilidades, construcción de sistemas, mecanismos operativos, cultura de cumplimiento, construcción de información, supervisión y rendición de cuentas, disposiciones complementarias, etc. Ocho capítulos y cuarenta y siete artículos, centrados en promover el fortalecimiento de las empresas estatales provinciales La gestión del cumplimiento garantiza eficazmente una reforma más profunda y un desarrollo de alta calidad.
Las “Medidas” contienen cuarenta y siete artículos, divididos en ocho capítulos. Está formulado con referencia al formato y los requisitos de las "Medidas de gestión del cumplimiento para empresas centrales" y algunas mejoras basadas en la situación real de las empresas provinciales.
El Capítulo 1, “Disposiciones Generales”, explica las bases para la formulación de estas Medidas, ámbito de aplicación, conceptos de gestión del cumplimiento, responsabilidades de los sujetos de cumplimiento y otros contenidos básicos.
El Capítulo 2, "Organización y Responsabilidades", aclara la construcción organizacional y las responsabilidades específicas del sistema de gestión de cumplimiento interno de la empresa. Enumere las responsabilidades de gestión de cumplimiento del comité del partido, la junta directiva, los gerentes, los directores, el comité de cumplimiento, el director de cumplimiento, los departamentos funcionales comerciales, el departamento de gestión de cumplimiento y otras entidades de la empresa.
El Capítulo 3 "Construcción del sistema" aclara que las empresas deben establecer y mejorar sistemas de gestión de cumplimiento, formular sistemas básicos, áreas clave y sistemas específicos de negocios relacionados con el extranjero o guías especializadas y pautas operativas basadas en las condiciones reales, y construir Clasificaciones jerárquicas La empresa ha establecido un sistema de gestión de cumplimiento y ha reforzado las inspecciones de la implementación del sistema.
Capítulo 4 "Mecanismo operativo", desde la identificación y evaluación de riesgos de cumplimiento hasta la alerta temprana, revisión de cumplimiento, respuesta a riesgos de cumplimiento, inspección de cumplimiento, rectificación de problemas de infracción, informe de gestión de cumplimiento, informes de cumplimiento, responsabilidad Requisitos para la rendición de cuentas , evaluación del cumplimiento, etc. En particular, se establecen disposiciones claras sobre el mecanismo de revisión del cumplimiento, que resalta aún más las rígidas limitaciones de la revisión del cumplimiento, garantiza que "lo que debe revisarse debe revisarse", promueve que las empresas mejoren la calidad de la revisión y garantiza mejor el funcionamiento normal. y actividades de gestión de las empresas.
El Capítulo 5 "Cultura de cumplimiento" requiere que las empresas cultiven activamente una cultura de gestión de cumplimiento y mejoren la conciencia de cumplimiento de todos los empleados de múltiples maneras y de manera integral a través del aprendizaje especial, la capacitación empresarial, el fortalecimiento de la publicidad y educación, etc., y crear un clima de Cumplimiento.
El Capítulo 6 "Construcción de la informatización" requiere que las empresas aceleren el establecimiento de sistemas de información de gestión del cumplimiento, utilicen la tecnología de la información para incorporar requisitos de cumplimiento en los procesos comerciales y logren un monitoreo y control dinámicos en tiempo real de áreas clave y Nodos. Análisis de riesgos.
El capítulo 7 "Supervisión y rendición de cuentas" aclara las principales responsabilidades de la Comisión Provincial de Supervisión y Administración de Activos Estatales y de las empresas, y fortalece la rendición de cuentas por violaciones.
El Capítulo 8, "Disposiciones complementarias", exige que cada empresa mejore el sistema de gestión del cumplimiento en función de las condiciones reales. Cada agencia municipal de supervisión de activos estatales deberá hacer referencia a estas medidas para guiar a las empresas bajo su supervisión. fortalecer la gestión del cumplimiento.
La necesidad de formular las "Medidas"
El funcionamiento respetuoso de la ley es un principio fundamental que cualquier empresa debe respetar. Sólo operando de conformidad con las leyes y reglamentos una empresa puede lograrlo. desarrollo estable y de largo plazo. En 2022, la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales del Consejo de Estado promulgó las "Medidas para la Gestión del Cumplimiento de las Empresas Centrales", que actualizaron los documentos regulatorios para la gestión del cumplimiento de directrices a regulaciones, convirtiendo la gestión del cumplimiento en una obligación para los estados. empresas de propiedad.
En 2020, la Comisión Provincial de Supervisión y Administración de Activos Estatales emitió las "Directrices para la gestión del cumplimiento de las empresas provinciales en la provincia de Shanxi (ensayo)" (Jin Guozi Fa [2020] No. 5) para orientar empresas para acelerar el trabajo de gestión del cumplimiento y lograr avances positivos, pero todavía existen algunos problemas en el diseño institucional, la construcción de sistemas, la coordinación del trabajo, la informatización y otros aspectos.
En la actualidad, los entornos internos y externos que enfrentan las empresas provinciales se están volviendo cada vez más complejos y severos. Es urgente que las empresas fortalezcan aún más la construcción de sistemas de gestión de cumplimiento y se esfuercen por mejorar las capacidades de gestión de cumplimiento. Por lo tanto, es muy necesario formular un método de gestión del cumplimiento que sea estrictamente vinculante, tenga un contenido más completo, requisitos más altos, medidas más prácticas y sea más adecuado para las empresas provinciales.
El contenido anterior se refiere a la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales de la Provincia de Shanxi: "Medidas de Gestión del Cumplimiento de las Empresas Provinciales de la Provincia de Shanxi (prueba)"