Cómo construir un sistema de riesgo legal empresarial
Este artículo intenta partir del proceso de prevención y control de riesgos legales de las empresas modernas, aprender de la experiencia práctica de la prevención y control de riesgos legales de las empresas estadounidenses y esforzarse por explorar formas y medidas efectivas para mejorar. la prevención y control de riesgos legales de las empresas modernas.
1. Descripción general de los riesgos legales empresariales modernos
(1) El concepto de riesgos legales empresariales modernos
El riesgo se refiere a un entorno determinado, dentro de un período determinado. del tiempo, La posibilidad de que ocurran ciertas pérdidas. Para una empresa, es un riesgo si los resultados esperados de la empresa pueden diferir de los resultados reales, y esta diferencia causará pérdidas o daños a la empresa. Existen muchos tipos de riesgos corporativos basados en diferentes atributos, incluidos los riesgos naturales, los riesgos comerciales y los riesgos legales. Entre ellos, los dos primeros riesgos se caracterizan por fuerza mayor y fluctuaciones del mercado respectivamente, mientras que los riesgos legales se caracterizan por las correspondientes responsabilidades legales.
Las "Medidas para la gestión de asesores legales de empresas estatales" emitidas por la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales del Consejo de Estado en mayo de 2004 proporcionaron una definición formal de "riesgo legal empresarial". Por primera vez, el riesgo legal empresarial se refiere a los riesgos asumidos por las empresas en sus actividades comerciales, las acciones legales específicas irregulares son contrarias a los objetivos esperados de la empresa, lo que dañará sus derechos e intereses legítimos y dará lugar a la posibilidad de consecuencias legales adversas. consecuencias.
(2) Características de los riesgos legales corporativos modernos
(1) La aparición de riesgos legales corporativos está muy extendida. Como cuerpo principal de las actividades económicas de mercado, todos los comportamientos de las empresas son legales en cierto sentido y están sujetos a restricciones legales. Por lo tanto, la aparición de riesgos legales corporativos se extiende a todos los campos y vínculos de las operaciones corporativas.
(2) Existe una correlación entre los riesgos legales de la empresa y otros riesgos. Entre los riesgos empresariales, muchos riesgos no existen de forma independiente, sino que se transforman, se superponen y se cruzan entre sí. Cuando los riesgos financieros, los riesgos operativos y otras consecuencias se desarrollan hasta el punto en que la empresa asume la responsabilidad legal, estos riesgos se manifestarán en forma de riesgos legales y se transformarán en riesgos legales. Estos riesgos y riesgos legales están interrelacionados y se transforman entre sí.
(3) Comportamientos irregulares que generan riesgos legales corporativos. La causa fundamental de los riesgos legales corporativos dentro del ámbito del ajuste legal radica en las irregularidades en comportamientos legales específicos realizados por la empresa. Generalmente incluyen: la empresa viola las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos pertinentes; la empresa infringe los derechos e intereses legítimos de terceros; la empresa no cumple o cumple incorrectamente sus obligaciones contractuales; la empresa no toma medidas efectivas para obtener, proteger o ejercer sus derechos e intereses legítimos, etc.
(4) Los resultados de los riesgos jurídicos corporativos son de obligado cumplimiento. Si las actividades comerciales de una empresa violan las leyes y reglamentos, debe asumir las responsabilidades legales correspondientes. Las consecuencias jurídicas de los riesgos jurídicos corporativos incluyen la responsabilidad civil, la responsabilidad administrativa y la responsabilidad penal, siendo obligatoria la asunción de la responsabilidad legal.
2. Las causas y manifestaciones de los riesgos legales de las empresas modernas
(1) Las causas de los riesgos legales de las empresas modernas
1. hacer frente a la competencia del mercado
Para hacer frente a la feroz competencia del mercado y buscar la supervivencia y el desarrollo, las empresas inevitablemente utilizarán todos los medios disponibles para aprovechar las debilidades y negligencias legales de los competidores para obtener una posición favorable para sí mismas. Esto también se ha convertido en una causa importante de riesgos legales. Por ejemplo, los problemas expuestos en los campos de las marcas corporativas, la okupación, la caza y la protección de tecnología y talentos son parte de esta motivación. [3] Actualmente, muchas empresas se enfrentan a una situación competitiva más severa, los competidores son más poderosos, las leyes involucradas en las actividades económicas se están volviendo más complejas y los riesgos legales de las empresas aumentan día a día.
2. Defectos en el sistema de gestión interna de las empresas
Un sistema de gestión avanzado y eficaz es la base para el desarrollo coordinado y ordenado de las empresas modernas. Debido a defectos en el sistema de gestión propio de la empresa, así como a que algunos departamentos o empleados violan las regulaciones del sistema de gestión o no implementan el sistema de gestión vigente, el comportamiento de la gestión no está estandarizado y no es científico, y el mecanismo de supervisión no está implementado. , que es también una de las razones importantes de los riesgos legales corporativos.
3. Riesgos de la gestión de recursos humanos empresariales
Todas las acciones legales de una empresa son llevadas a cabo en última instancia por personas dentro de la empresa, especialmente los gerentes intermedios y superiores de la empresa. Su comportamiento y métodos de gestión determinan la supervivencia y el desarrollo de la empresa. Cuando los individuos toman decisiones o administran en función de sus propios intereses, se deben considerar primero los intereses personales, y la empresa puede soportar mayores riesgos legales por intereses personales. Por lo tanto, el comportamiento de los líderes y tomadores de decisiones corporativas es un factor importante en los riesgos legales corporativos, y la propia gestión de recursos humanos corporativos tiene enormes riesgos legales.
(2) Las manifestaciones de los riesgos legales empresariales modernos
Los riesgos legales empresariales se presentan en muchas formas, principalmente en las siguientes formas:
1. Riesgos legales en la reestructuración. En el proceso de establecimiento y reestructuración de una empresa, si se lleva a cabo una evaluación suficiente de los riesgos legales, si se comprende y planifica plenamente el establecimiento y la reestructuración de la empresa, etc. , están directamente relacionados con si la empresa propuesta puede establecerse y si la empresa puede sobrevivir de manera saludable.
2. Riesgos legales de la gestión de contratos empresariales. El riesgo legal del contrato se refiere a la posibilidad de que los intereses de una o ambas partes del contrato sean dañados o perdidos durante el proceso de celebración, efectividad, ejecución, modificación y transferencia, terminación y determinación de responsabilidad por incumplimiento del contrato. Los riesgos legales contractuales son el aspecto principal de los riesgos legales corporativos, por lo que las empresas deben prestar atención y fortalecer la gestión de contratos, formular estrictamente sistemas de gestión de contratos y controlar y supervisar los procesos de redacción, revisión y ejecución de los contratos, lo que puede prevenir eficazmente diversos tipos de riesgos. disputas contractuales.
3. Riesgos legales de la gestión de recursos humanos empresariales. Las empresas deben estar sujetas a las leyes y reglamentos laborales pertinentes durante el proceso de gestión de personal, desde la contratación, la entrevista, el empleo, la firma del contrato laboral hasta la renuncia de los empleados. Cualquier comportamiento de una empresa que no cumpla con las leyes y reglamentos puede desencadenar conflictos laborales, causando efectos adversos y ciertas pérdidas económicas a la empresa.
4. Riesgos legales de la protección de la propiedad intelectual corporativa. La propiedad intelectual es propiedad que abarca la creatividad y la inteligencia. A medida que el país continúa fortaleciendo la protección de los derechos de propiedad intelectual, los riesgos legales de propiedad intelectual se han convertido en un aspecto importante de los riesgos legales corporativos. Un gran número de casos de propiedad intelectual han resultado en montos de compensación relativamente altos, que han causado mayores pérdidas económicas a las empresas. operaciones normales de las empresas.
5. Riesgos jurídicos de la gestión financiera y fiscal de las empresas. El sistema contable es un sistema importante para el desarrollo saludable y el funcionamiento sostenible de una empresa. Si una empresa carece de un sistema contable sólido y de las medidas de protección jurídica necesarias, puede fácilmente conducir a operaciones fuera de control y pérdida de fondos. Además, los comportamientos inadecuados de las empresas relacionados con los impuestos (como la evasión fiscal, la evasión fiscal, la elusión fiscal, etc.) también harán que las empresas sufran graves consecuencias legales.
6. Riesgos legales de fusiones y adquisiciones corporativas. Para desarrollarse mejor, las empresas inevitablemente ampliarán su producción y se fusionarán con otras pequeñas y medianas empresas. Sin embargo, las fusiones y adquisiciones implican muchas leyes y regulaciones, como el derecho de sociedades, el derecho de competencia, el derecho fiscal y el derecho de propiedad intelectual. El proceso de operación real es complejo, tiene un gran impacto social y tiene altos riesgos legales potenciales.
3. Problemas en la prevención y control de riesgos legales en las empresas modernas
A juzgar por el proceso práctico y los efectos de las empresas, la prevención y el control de riesgos legales en las empresas modernas no lo son. todavía perfecto, y hay muchas cuestiones que deben resolverse con urgencia. Los problemas incluyen:
Primero, la conciencia de los riesgos legales no es fuerte. En muchas empresas, especialmente en algunas pequeñas y medianas, sus líderes tienen poca conciencia de los riesgos legales y no prestan suficiente atención a la prevención de riesgos legales. Los asesores legales y el personal jurídico están lejos del círculo central de toma de decisiones de la empresa y no pueden desempeñar el papel que les corresponde en las decisiones importantes de la empresa. No pueden identificar plenamente los riesgos legales existentes en la empresa, y mucho menos tomar medidas efectivas de prevención y control. .
En segundo lugar, el mecanismo legal de prevención de riesgos es imperfecto. Actualmente, la mayoría de las empresas no cuentan con departamentos jurídicos ni asesores jurídicos dedicados. El personal jurídico corporativo en su mayoría resuelve problemas legales superficiales y superficiales, y no puede analizar y prevenir eficazmente los problemas legales o riesgos legales potenciales y profundamente arraigados de la empresa, y no puede ayudar realmente a las empresas a resolver los riesgos.
El tercero es la mala ejecución de los sistemas de gestión empresarial. Gracias a los esfuerzos de los últimos años, algunas grandes empresas han establecido muchos sistemas de gestión para la prevención y el control de riesgos legales, que cubren casi todos los aspectos, pero la mayoría de ellos no se han implementado seriamente. Esto hace que el sistema de gestión de la empresa sea ineficaz e incapaz de desempeñar el papel que le corresponde en la prevención y control de los riesgos legales corporativos.
En cuarto lugar, la experiencia de prevención y control de riesgos legales de las empresas americanas
Las empresas americanas conceden gran importancia a la prevención y control de riesgos legales y han adoptado una serie de medidas eficaces, que Vale la pena aprender de las empresas chinas para mejorar el nivel de control y prevención de riesgos legales de las empresas modernas. Las principales experiencias de Estados Unidos son:
(1) Establecer un comité de gestión de riesgos para gestionar de manera uniforme los asuntos de prevención de riesgos legales. La mayoría de las empresas en los Estados Unidos han establecido comités especiales de gestión de riesgos en sus juntas directivas, responsables de las principales cuestiones de prevención de riesgos, incluidos los riesgos legales, y de formular planes estratégicos generales para la prevención de riesgos corporativos;
(2) El abogado general es el responsable de desempeñar un papel central en el sistema de prevención de riesgos jurídicos. Las grandes empresas de Estados Unidos cuentan con abogados generales que lideran de manera integral los asuntos legales de la empresa y gozan de un alto estatus en la empresa. El abogado general es responsable de formular planes de implementación específicos para las estrategias de gestión de riesgos legales y de orientar y coordinar de manera integral la división del trabajo y la cooperación entre el departamento de prevención de riesgos legales y los departamentos comerciales relevantes;
(3) Gestión legal Se está avanzando hacia la centralización y el desarrollo de la verticalización. Los asuntos legales de las grandes empresas estadounidenses generalmente se dividen en dos modalidades: gestión centralizada y gestión descentralizada. Gestión centralizada, es decir, la creación de un departamento de asuntos jurídicos con funciones integrales en la sede, y los asesores jurídicos de las filiales y sucursales son enviados directamente por la dirección descentralizada, es decir, además de la creación de un departamento jurídico en la sede; sede, los departamentos de asuntos legales están establecidos en subsidiarias y sucursales respectivamente;
(4) El Departamento de Asuntos Legales tiene responsabilidades claras para prevenir riesgos legales. El departamento de asuntos jurídicos de las empresas americanas cuenta con varios departamentos de prevención de riesgos legales según las diferentes divisiones de negocio, como son el Departamento de Supervisión Gubernamental, el Departamento de Gestión de Contratos Comerciales, el Departamento de Propiedad Intelectual, el Departamento de Litigios y Arbitraje, el Departamento de Revisión de Cumplimiento, etc. , que cubren básicamente todos los riesgos legales importantes. Las empresas estadounidenses suelen tener un buen mecanismo de comunicación entre sus departamentos jurídicos y los departamentos comerciales relacionados.
Además de brindar opiniones legales, los asesores legales también se comunicarán plenamente con los departamentos comerciales para lograr la combinación óptima de prevención de riesgos legales y obtención de beneficios comerciales.
(5) Establecer procesos y sistemas científicos de prevención de riesgos jurídicos. Primero, establecer sistemas básicos para apoyar la gestión de riesgos legales, incluidos el gobierno corporativo, la gestión de personal y los sistemas de gestión de riesgos legales. El segundo es establecer un proceso de gestión de riesgos legales. El proceso general de gestión de riesgos legales de las empresas estadounidenses generalmente se divide en prevención-preparación-respuesta-remediación;
(6) Preste atención a la revisión del cumplimiento de los comportamientos corporativos. La prevención de riesgos legales de las empresas estadounidenses se ha extendido desde la simple protección de derechos en litigios, la firma y ejecución de contratos y la participación en argumentos legales para la toma de decisiones, hasta la revisión del cumplimiento del comportamiento corporativo y todos los aspectos de la operación y gestión de la empresa, especialmente según la Ley Sarbanes; Oaks Después de la promulgación de la Declaración de Derechos, las autoridades reguladoras de valores de EE. UU. se han vuelto más estrictas en la supervisión del cumplimiento de las empresas.
(7) Contar con un equipo de asesoría jurídica de alta calidad. La prevención de riesgos legales requiere de un grupo de asesores jurídicos de alta calidad para una implementación específica. Por lo tanto, los asesores legales de las empresas estadounidenses representan una alta proporción de los directivos de las empresas. Muchos de ellos tienen amplios conocimientos profesionales relacionados con los negocios de la empresa y algunos también tienen experiencia profesional en ingeniería y finanzas.
5. Mejorar el sistema de prevención y control de riesgos legales de las empresas modernas.
El objetivo final de la prevención de riesgos jurídicos corporativos es maximizar los intereses corporativos. Para las empresas, los riesgos y los retornos coexisten, y los altos retornos suelen ir acompañados de altos riesgos. Por lo tanto, establecer y mejorar el sistema de control y prevención de riesgos legales de la empresa para prevenir eficazmente los riesgos legales de la empresa es de gran importancia para el desarrollo sostenible de la empresa.
En primer lugar, las empresas deberían mejorar aún más su concienciación y fortalecer su conciencia sobre la prevención de riesgos legales. Este es el requisito previo para identificar y resolver riesgos, así como la base ideológica para fortalecer la gestión de riesgos legales corporativos y establecer mecanismos de prevención. Todos los empleados de la empresa deben tener conciencia de la prevención de riesgos legales, tomar decisiones de acuerdo con la ley, operar y administrar de acuerdo con la ley y llevar a cabo diversas actividades comerciales de acuerdo con la ley en el trabajo real. En particular, la persona principal a cargo de la empresa debe ser claramente consciente del importante impacto de los riesgos legales en la supervivencia y el desarrollo de la empresa, y considerar el establecimiento y mejora del mecanismo de prevención de riesgos legales de la empresa como una tarea importante del empresa. Los trabajadores jurídicos corporativos deben fortalecer el trabajo de popularización jurídica y brindar educación y capacitación jurídica a los empleados de todos los niveles de la empresa, especialmente a los gerentes corporativos. Al mismo tiempo, nos esforzamos por mejorar nuestra propia calidad y nivel de trabajo y resolver problemas legales prácticos para las empresas.
En segundo lugar, las empresas deben establecer y mejorar sistemas de control y prevención de riesgos legales en torno a sus negocios principales. Las empresas deben centrarse estrechamente en el negocio principal de la estrategia y el desarrollo empresarial empresarial, y explorar y establecer un sistema de control y prevención de riesgos legales adecuado a sus propias características, que incluya: establecer y mejorar reglas y regulaciones internas, establecer un sistema de prevención de riesgos legales para resolver asuntos corporativos importantes y cuestiones importantes, y establecimiento de disputas legales Mecanismos de control y procesamiento, análisis en profundidad de las fuentes de riesgos legales que enfrentan las empresas en operación y gestión, especialmente los riesgos legales que enfrentan las tareas clave y, en última instancia, formar un sistema completo y sistemático. sistema de prevención y control.
En tercer lugar, promover gradualmente el establecimiento de un sistema de asesoramiento jurídico empresarial. Aprender de la experiencia avanzada de empresas extranjeras exitosas y establecer un sistema de asesoramiento legal son garantías importantes para que las empresas prevengan y controlen los riesgos legales. En la actualidad, la mayoría de las empresas de inversión carecen de profesionales de asesoramiento jurídico y tienen instituciones de asuntos jurídicos incompletas. Las empresas deben formular y mejorar procedimientos y sistemas para que los asesores legales y los departamentos de asuntos legales participen en decisiones comerciales y actividades económicas importantes, a fin de aprovechar plenamente el importante papel de los asesores legales y los departamentos de asuntos legales en la prevención y el control de los riesgos legales corporativos. . Al decidir sobre asuntos económicos importantes, celebrar contratos importantes, manejar disputas económicas importantes, resolver cuestiones legales importantes y otros asuntos, el Departamento de Asuntos Legales emitirá opiniones legales con anticipación para proporcionar argumentos legales para las decisiones comerciales más importantes de la empresa y desempeñar la decisión importante. -Rol de toma de decisiones de los asesores jurídicos.
Por último, mejorar el sistema de gestión de la empresa e implementar estrictamente el correspondiente sistema de gestión. Una parte considerable de los riesgos legales de una empresa proviene de lagunas en el sistema de gestión interna de la empresa. Por lo tanto, las empresas deben mejorar diversos sistemas de gestión, incluidos los sistemas de argumentación jurídica para decisiones importantes, los sistemas de gestión de asuntos legales, los sistemas de gestión de contratos, los sistemas de gestión de licitaciones, los sistemas de gestión financiera, los sistemas de gestión de recursos humanos, los sistemas de gestión de propiedad intelectual, los sistemas de gestión de seguridad, etc. Forme un sistema de gestión relativamente completo. Al mejorar varios sistemas de gestión, orientar, estandarizar y restringir el comportamiento de todos los empleados, todas las actividades económicas de la empresa se llevan a un camino legal y estandarizado, de modo que se minimizan los riesgos legales de la empresa. Al mismo tiempo, debemos centrarnos en fortalecer la implementación de los sistemas de gestión corporativa y tomar medidas para garantizar la implementación completa de varios sistemas de gestión y prevenir riesgos legales corporativos.
Con el rápido desarrollo de la economía de mercado, las empresas han logrado grandes logros en la construcción económica. Sin embargo, en una era donde coexisten oportunidades y riesgos, es particularmente importante que las empresas prevengan y controlen eficazmente los riesgos legales. Por lo tanto, las empresas deben establecer y mejorar el sistema de control y prevención de riesgos legales y tomar activamente medidas para llevar todas las actividades comerciales de la empresa al ámbito legal, minimizando así las pérdidas causadas por los riesgos, mejorando los beneficios económicos de la empresa y permitiendo la empresa para sobrevivir en las crisis. Desarrollo continuo y estable en el campo de batalla económico.