¿Cómo integrar los puntos de conocimiento del examen CFA?
Estándares éticos y profesionales, leyes y regulaciones de valores
①Leyes y regulaciones aplicables. Incluye la naturaleza y aplicabilidad de los estándares crediticios, las leyes y regulaciones relevantes, y la organización y propósito de la agencia reguladora.
(2) Normas y estándares profesionales. Incluye el Código de Ética, las Normas de Conducta Profesional, las normas pertinentes de ICFA y las normas pertinentes de AIMR.
③Normas éticas y obligaciones profesionales. Incluye relaciones con clientes, el público, gerentes de empresas, empleadores, asociados y otros analistas, cuestiones de información privilegiada, responsabilidades regulatorias, informes de investigación y recomendaciones de inversión, compensación por conflictos de intereses, responsabilidades fiduciarias (lo anterior es contenido preliminar), ética profesional y Idoneidad de las inversiones.
④Identificación y gestión de conductas éticas. Incluye responsabilidades fiduciarias, uso de información privilegiada, gobierno corporativo e inversores institucionales, principio del "hombre prudente" (nivel intermedio superior), competencia y debido cuidado, conflictos de intereses al organizar y aceptar remuneraciones, valores y obligaciones éticos corporativos generales, cambios en las normas éticas. organizaciones (las anteriores son avanzadas).
Los estados financieros son el contenido principal del curso CFA.
① Funciones y funciones de los estados contables básicos, incluido el estado de resultados, el balance general y el estado de flujo de efectivo; ② Interpretación y uso de los estados contables, incluido el reconocimiento de ingresos, el costo de inventario, el método de descuento y la inversión en valores negociables; financiación fuera de balance, reestructuración de deudas morosas, arrendamiento e impuesto sobre la renta (los anteriores son los principales contenidos de la evaluación), análisis de flujo de efectivo, resumen de inversiones entre empresas, fusiones comerciales ③ Algunos temas, como el propósito de los estados financieros; análisis, la importancia de la hipótesis del mercado eficiente, normas contables, ajustes a los estados financieros, ajustes contables internacionales y del nivel de precios, etc. (Estudiantes intermedios y avanzados ① ~ ③ todas las materias).
Contenidos involucrados en el análisis cuantitativo
①Introducción a los métodos de análisis cuantitativo, cálculos matemáticos de interés compuesto, valor presente y valor futuro, estadística básica y análisis de regresión, medición de riesgos e introducción a los valores derivados (① Es el contenido del examen elemental); ② Análisis de regresión avanzado, opciones básicas y avanzadas y precios de futuros (① ~ ② es el contenido que se probará en los niveles intermedio y avanzado).
La economía incluye
①Contenidos principales de la macroeconomía;
2Economía internacional;
③Puntos clave y análisis de la microeconomía (① ~ ③ se refiere a el alcance del examen primario); (4) Previsión económica (① ~ ④ se refiere al alcance del examen de ingreso a la escuela secundaria
⑤ Aplicación del análisis de valores y gestión de carteras
<); p>⑥ Temas económicos actuales en los Estados Unidos y el mundo (④ ~ ⑥ son el alcance del examen avanzado).El contenido de los valores de renta fija se analiza en este aspecto.
① Introducción, incluidas las características de los valores de renta fija y el mercado internacional de valores de renta fija; ② Propiedades matemáticas, incluida la relación precio/ingreso; período y tipo convexo (① ~ ② son los principales contenidos de inspección); ③ Evaluación funcional, incluida la evaluación de bonos, análisis de ingresos y efectivo, protección de activos y contratos; ④ análisis de mercado, incluidas curvas de rendimiento, tasas de interés previstas, mercados internacionales y valores derivados (① ~ ④ son contenidos para el examen de ingreso a la escuela secundaria ⑤); Toma de decisiones de cartera. Incluyendo indicadores de toma de decisiones positivas y negativas (① ~ ⑤ son contenidos de examen avanzado).