Cambios, Terminaciones y Liquidaciones de Fondos Cerrados
Los cambios de fondo se refieren a cambios importantes en el fondo en sí o en su proceso de operación debido a ciertas circunstancias y razones especiales durante la operación del fondo.
1. Por algunas razones especiales, el fondo debe separarse o fusionarse con otros fondos.
2. cambiarse, como cerrarlo. Los fondos se convirtieron en fondos abiertos. Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, con la aprobación de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado, un fondo cerrado puede convertirse en un fondo abierto:
(1) Cualquier circunstancia especificada en el se produce el contrato del fondo o los estatutos;
(2) Se aprueba la resolución de la asamblea de tenedores de fondos;
(3) La obtención o renovación de fondos cerrados, es decir , aumentando el tamaño del fondo o ampliando la duración del fondo.
(2) Terminación del Fondo
La terminación del fondo de inversión significa que el fondo de inversión ya no opera por diversas razones y será liquidado y disuelto. La terminación de este fondo debe realizarse de acuerdo con las leyes, regulaciones y disposiciones del contrato de fondos pertinentes (los fondos corporativos son los estatutos de la compañía del fondo), aprobada por la reunión de tenedores de fondos y presentada a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación. El fondo se extinguirá si se produce una de las siguientes circunstancias:
1. El fondo cerrado vence y no se aprueba su renovación;
2. rescindir;
3. Las funciones del administrador del fondo original y del custodio del fondo finalizan y ningún nuevo administrador o custodio del fondo asumirá la responsabilidad;
4. el contrato del fondo o los estatutos del fondo.
(3) Liquidación del fondo
Cuando el fondo se extingue, se establecerá un grupo de liquidación para liquidar los activos del fondo. El informe de liquidación preparado por el equipo de liquidación debe ser auditado por un contador público autorizado, confirmado por escrito por un abogado y presentado a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su presentación antes de que pueda ser publicado.
1. Equipo de liquidación de fondos.
(1) Se establecerá un equipo de liquidación dentro de los tres días hábiles a partir de la fecha de terminación del fondo, y el equipo de liquidación del fondo llevará a cabo la liquidación del fondo bajo la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Liquidación de fondos Los miembros del equipo están compuestos por patrocinadores de fondos, administradores de fondos, custodios de fondos, contadores públicos certificados con calificaciones comerciales relacionadas con valores, abogados con calificaciones comerciales legales de valores y personal designado por el Regulador de Valores de China. Comisión. El equipo de liquidación del fondo puede contratar el personal necesario;
(3) El grupo de liquidación del fondo es responsable de la custodia, liquidación, valoración, realización y distribución de los activos del fondo. actividades de conformidad con la ley.
2. Procedimientos de liquidación.
(1) Una vez cancelado el fondo, el equipo de liquidación del fondo se hará cargo de los activos del fondo.
(2) Limpiará y confirmará los activos del fondo; p>(3) Valoración de los activos del fondo;
(4) Distribución de los activos del fondo.
3. Gastos de liquidación.
Los gastos de liquidación se refieren a todos los gastos razonables incurridos por el grupo de liquidación del fondo durante el proceso de liquidación del fondo. Los gastos de liquidación son pagados por el grupo de liquidación del fondo con los activos del fondo.
4. Distribución del patrimonio remanente del fondo.
Después de deducir los gastos de liquidación del fondo, todos los activos restantes después de la liquidación del fondo se distribuirán en proporción a las acciones del fondo en poder de los tenedores del fondo.
5. Anuncio de liquidación del fondo.
El equipo de liquidación del fondo hará un anuncio dentro de los 5 días hábiles posteriores a la terminación del fondo y lo informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación; los eventos importantes durante el proceso de liquidación se anunciarán de manera oportuna; Una vez que la Comisión Reguladora de Valores de China apruebe los resultados de la liquidación del fondo, el equipo de liquidación del fondo se anunciará dentro de los 3 días hábiles.
6. Conservación de libros y documentos de liquidación.
Los libros de cuentas de liquidación del fondo y los documentos relacionados serán conservados por el custodio del fondo durante 15 días.