¿Cómo exigir la calificación de una empresa de consultoría en inversión en valores?
La aprobación de la calificación para el negocio de consultoría en inversión de valores incluye los siguientes seis puntos:
1. Compromiso administrativo
Revisión preliminar de la calificación para el negocio de consultoría en inversión de valores
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2. Bases de auditoría
"Medidas provisionales para la gestión de la consultoría de inversiones en valores y futuros" (Zhengjianfa [1997] No. 96), "Reglas de implementación para las medidas provisionales para la gestión de Consultoría de Inversión en Valores y Futuros" (Zhengjianfa [1998] No. 14), "Aviso sobre los requisitos de calificación de consultoría para instituciones de consultoría de inversión en valores", "Reglas de secuencia de implementación del compromiso administrativo de calificación de consultoría de inversión en valores (Jian Yu Zi) (ensayo)", "Jian Yu Fa [2004] No. 62", "Pautas para profesionales de auditoría
3. Requisitos
Personas jurídicas de la República Popular China y de la República Popular China; la empresa el capital registrado es superior a 10.000 RMB; no hay derechos e intereses de accionistas extranjeros y ha obtenido el certificado de calificación de consultoría de inversión en valores o el certificado de calificación emitido por la Asociación de Valores de China. Hay más de cinco empleados que cumplen con los requisitos. para el certificado de calificación de consultoría de inversión en valores, y como máximo uno de sus altos directivos haya obtenido el certificado de calificación de la industria de valores o cumpla con los requisitos para el certificado de calificación de consultoría de inversión en valores, tenga un lugar de negocios fijo y un equipo de comunicación y otra transmisión de información adecuado; para el negocio; tener regulaciones; tener un sistema de gestión interno sólido y otros requisitos mínimos de la Comisión Reguladora de Valores de China;
Cuarto, secuencia
El solicitante envía una solicitud a nuestra oficina, y nuestra oficina hará una revisión preliminar de la información y decidirá si puede ser aceptada. Una vez completada la revisión, las opiniones de la revisión preliminar y todos los materiales requeridos y la "Lista de ocupaciones de compromiso administrativo" se enviarán al Departamento Institucional de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Información y umbral de solicitud de verbo (abreviatura de verbo)
Los solicitantes deben presentar los siguientes materiales: informe sobre la solicitud de negocio de consultoría de inversión de valores; formulario de solicitud para la calificación de agencia de consultoría de inversión de valores; persona jurídica corporativa Licencia comercial (copia); sistema de gestión interna de la empresa y plan de negocios para el negocio de consultoría de inversiones de la empresa; certificado de arrendamiento y uso de locales comerciales o certificado de propiedad de la propiedad (copia); una solicitud de contador público autorizado Certificación emitida por la institución sobre si existe una relación entre los accionistas de la institución, si existen leyes y regulaciones y si el estado crediticio es bueno desde su creación; cinco informes de investigación publicados públicamente, que representen el nivel comercial de la institución solicitante; tener valores El informe de auditoría del último año emitido por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relevantes una descripción de si la institución solicitante tiene cooperación comercial y relaciones comerciales con la; compañía de valores; un certificado emitido por la Asociación de Valores de China de que hay más de cinco personas con calificaciones en consultoría de inversiones en valores; otros materiales presentados por la Comisión Reguladora de Valores de China; ?
Umbral de envío de los materiales de solicitud: Los materiales de solicitud deben presentarse en cuatro copias (como máximo una copia es el original), una de las cuales será conservada por nuestra oficina. La copia debe ser en papel A4 y estar sellada. el sello oficial del solicitante. El informe de auditoría emitido por el contador deberá ir acompañado de copia del certificado de calificación empresarial relacionada con valores de la firma de contadores y copia del certificado de calificación profesional del contador público autorizado. Las instituciones o personas que planeen solicitar calificaciones profesionales deben publicar 5 informes de investigación en revistas o periódicos periódicos en los últimos dos años. Los tipos de artículos pueden ampliarse para incluir, además de informes de investigación de valores, informes de investigación financiera. En este último caso, se deberán proporcionar como información complementaria informes de investigación de valores no anunciados. Esta es una pregunta sobre cómo solicitar la calificación de una empresa consultora de inversión en valores. Respuesta. 890