Plan Personal de Trabajo Anual del Auditor 2022
Plan personal de trabajo anual del Auditor 2022 (1)
Ha sonado la campana de Año Nuevo. Mirando retrospectivamente el trabajo de estudio del año, también hemos logrado grandes resultados en nuestro intenso trabajo. Para hacer mejor el trabajo en el nuevo año, se formula especialmente el siguiente plan de trabajo:
1 Idea general del trabajo
La idea general del trabajo de auditoría en 20__. es: desarrollarnos científicamente Guiados por la perspectiva, implementaremos concienzudamente el espíritu de las conferencias de trabajo de auditoría provinciales y municipales y la reunión ampliada del comité plenario del comité de distrito, promoveremos vigorosamente la innovación y la excelencia en el trabajo de auditoría, prestaremos mucha atención a la calidad de la auditoría construcción y formación de equipos, y hacer nuevas contribuciones a la construcción de un nuevo centro urbano internacional moderno.
II.Objetivos y tareas del trabajo
1. Disposición del proyecto de auditoría:
47 proyectos de auditoría de responsabilidad económica parcial están programados tentativamente para 20_ años, y se agregarán. después de la confirmación, que incluyen: 1 auditoría de ejecución del presupuesto fiscal, 5 auditorías de responsabilidad económica, 1 auditoría de ejecución del presupuesto departamental, 35 auditorías de activos fijos, incluidas 11 auditorías de cuentas finales, 24 auditorías de seguimiento, 5 investigaciones de auditoría de proyectos especiales y 2 organizaciones de oficinas municipales auditorías. Consulte el archivo adjunto para conocer los planes de proyectos específicos.
1. Auditoría de ejecución presupuestaria
20_ _ Ejecución del presupuesto fiscal a nivel de distrito y otras auditorías de ingresos y gastos fiscales, centrándose en la gestión presupuestaria y la asignación de fondos, centrándose en la eficiencia de la ejecución presupuestaria, especial fondos Nos centraremos en la gestión y la gestión de ingresos no tributarios, prestaremos atención a la reforma de los pagos centralizados del tesoro y al establecimiento de sistemas de apoyo, promoveremos la apertura, la transparencia, la asignación presupuestaria científica y estandarizada, y garantizaremos el funcionamiento seguro, razonable y eficaz de fondos fiscales.
2. Auditoría de Responsabilidad Económica
De acuerdo con el encargo del Departamento de Organización del Comité Distrital del Partido, se organizará temporalmente la auditoría de responsabilidad económica de 5 cuadros dirigentes del distrito. Los elementos de auditoría se agregarán después de la confirmación. En la auditoría, se dará mayor importancia al cumplimiento de las leyes y reglamentos, se fortalecerá la evaluación del desempeño del uso de fondos especiales y se lograrán nuevos avances en la investigación de casos y en la lucha contra la corrupción.
2. Otros trabajos de auditoría:
1. Según el despliegue unificado de todo el distrito, organizó y llevó a cabo la transformación de 800 acres de aldeas urbanas en Hebei Village, 188 acres. de Qinghe Road, Jiangxinzhou Fase I y II, seguimiento y auditoría de 6 fondos de demolición, incluida la renovación de casas antiguas peligrosas en Lu Mingyuan, las parcelas de tierra restantes en el sur de Hexi y el cinturón escénico de Nanhe.
2. Completar otras tareas de auditoría temporales asignadas por el Comité de Distrito y el Gobierno del Distrito, y ayudar a la Comisión de Inspección Disciplinaria del Distrito, la Oficina de Supervisión y los departamentos judiciales en la investigación y el manejo de los casos.
3. Fortalecer el trabajo de investigación de auditoría y de información de auditoría, y establecer un sistema de rendición de cuentas de la investigación de auditoría y de la información de auditoría. Cada departamento debe completar al menos un artículo de investigación de auditoría de alta calidad a lo largo del año, y cada persona debe recopilar seis información de auditoría por año.
4. Completar la revisión de la gestión de archivos provinciales de tres estrellas.
5. Fortalecer la orientación, gestión y servicios de auditoría interna en toda la región.
3. Principales medidas de trabajo
En primer lugar, cambiar conceptos y promover vigorosamente la transformación científica de la auditoría.
Siempre debemos llevar a cabo el trabajo de auditoría en torno al trabajo central del comité de distrito y del gobierno del distrito, liderar la innovación del trabajo de auditoría con mentes emancipadas y promover la transformación científica del trabajo de auditoría. Preste atención al fortalecimiento de los servicios de auditoría. Establecer firmemente la conciencia laboral del centro de servicios de auditoría, mejorar la iniciativa y la creatividad del trabajo de auditoría, integrar conscientemente la auditoría en el desarrollo económico y social general de la región, proporcionar activamente una base efectiva para la toma de decisiones de los líderes y servir como una buena decisión. -consultor de elaboración.
2. Esforzarse por alcanzar la excelencia y esforzarse por crear proyectos de auditoría de alta calidad.
Debemos adherirnos estrechamente al objetivo de crear auditorías de "alta calidad", promover activamente la innovación en auditoría y esforzarnos por crear 1 o 2 proyectos de auditoría de alta calidad a lo largo del año. Fortalecer la gestión científica del trabajo de auditoría. Continuar estableciendo el sistema de responsabilidad de la gestión de objetivos del trabajo de auditoría, mejorar los métodos de evaluación del trabajo de auditoría y fortalecer la evaluación de la finalización de las tareas. Este año se implementará el sistema de oficina de proyectos, y el líder de una oficina deberá actuar como juez presidente o auditor asistente de proyectos de auditoría importantes. Durante el año, se compilarán 5 casos de auditoría informática y 2 métodos de auditoría informática, se realizará 1 auditoría del sistema de información, se enviará de 1 a 2 personas a participar en la capacitación informática intermedia de la Oficina de Auditoría y nos esforzaremos por Tener casos, métodos y proyectos de auditoría informática en la Sindicatura de Cuentas, la Sindicatura Provincial, obtuvo el premio en el concurso de la Sindicatura Municipal.
En tercer lugar, sentar una base sólida y esforzarse por mejorar la calidad del equipo de auditoría.
Fortalecer la educación política e ideológica y la formación de habilidades profesionales de los auditores de manera planificada para mejorar continuamente su calidad general. La primera es prestar mucha atención a la construcción ideológica y política. A través de una sólida educación ideológica y política, los auditores pueden ser políticamente firmes, ideológicamente puros, poseer el carácter ideológico de dedicación desinteresada, mantener una buena ética profesional y sentar una base ideológica sólida para la realización exitosa de las tareas de auditoría. El segundo es centrarse en la formación de habilidades empresariales. Con base en la situación real, debemos implementar exhaustivamente las regulaciones pertinentes para mejorar el estilo de trabajo en todos los niveles, promover un estilo pragmático en la situación general, adherirnos siempre a un estilo de trabajo pragmático, riguroso, meticuloso, objetivo y justo, mejorar la conciencia política, conciencia general y conciencia de responsabilidad, y mejorar aún más Sea proactivo y con los pies en la tierra en el trabajo, y complete diversas tareas con un estilo pragmático.
En cuarto lugar, basándonos en la realidad, debemos centrarnos en fortalecer la construcción del partido y la construcción de la civilización espiritual.
Adherirse a la filosofía de trabajo de "agarrar ambas manos", basarse en su propia realidad y promover el desarrollo integral del trabajo de auditoría con un excelente trabajo de construcción del partido y una profunda construcción de la civilización espiritual.
Principalmente desde la perspectiva de implementar concienzudamente el sistema de trabajo de construcción del partido, los miembros del partido continúan turnándose para asistir a las clases del partido, organizando reuniones de vida para los cuadros dirigentes durante el año y participando activamente en la "asistencia por parejas", "uno a uno". " y el trabajo de creación de ciudades civilizadas organizado por el distrito.
Plan de trabajo personal del auditor para 2022 (2)
1. Objetivos de auditoría interna
Centrándose en la dirección de desarrollo y los objetivos comerciales de 20 años del grupo, cumplir con seriedad. Funciones del Presidente Las responsabilidades asignadas fortalecerán aún más la función de evaluación de auditoría y reflejarán fielmente el cumplimiento y la eficiencia en el uso de los recursos por parte del grupo. Promover el control de procesos a través de la supervisión de auditoría, resumir la experiencia de los niveles operativos e institucionales del grupo, identificar problemas, hacer sugerencias y prestar igual atención a la supervisión y los servicios puede ayudar a mejorar los niveles de gestión corporativa, utilizar racionalmente los recursos del grupo y mejorar la eficiencia de los activos.
2. Principales contenidos de la auditoría interna
1. Combinado con la revisión de los informes financieros mensuales e informes anuales corporativos, cooperar con el presupuesto anual del grupo, realizar un seguimiento de los resultados de la implementación del plan, revisar la autenticidad e integridad de los ingresos y gastos financieros basados en comprobantes contables e información financiera, y reflejar de manera precisa y oportuna la situación real. condiciones de funcionamiento de la empresa.
2. Auditoría de uso de fondos. Cooperar con la gestión de fondos del grupo y revisar la seguridad, cumplimiento y eficiencia del uso de los fondos corporativos a través de comprobantes contables e información financiera.
3. Auditoría de procesos de gestión. Se centra principalmente en si el proceso de operación financiera, las limitaciones de la posición financiera y la implementación del sistema financiero son razonables, completos, científicos y estandarizados. Garantizar el buen y eficiente funcionamiento de las empresas y prevenir y evitar riesgos.
4. Revisión de proyectos y contratos de adquisiciones. La auditoría del presupuesto y el pago de la cuenta final y la gestión de adquisiciones de los contratos de ingeniería promoverá que las empresas mejoren aún más la gestión de proyectos de ingeniería y la gestión de adquisiciones, estandaricen las normas de comportamiento relevantes, mejoren los registros de actividades de adquisiciones y proyectos de ingeniería y mejoren la eficiencia de la gestión de adquisiciones y proyectos de ingeniería.
5. Auditorías de inversiones y otras. Realizar auditorías especiales temporales de acuerdo con las necesidades del grupo y los requisitos del presidente; realizar un seguimiento posterior al evento de las actividades de inversión, comparar los beneficios de producción con los beneficios esperados, realizar análisis comparativos de los resultados de las inversiones y resumir la experiencia.
3. Plan de implementación específico
1. Debido a la falta de experiencia específica en auditoría interna profesional, las ideas anteriores se centran principalmente en la línea de gestión financiera y llevan a cabo una determinada. grado de reforma de la gestión existente para complementar y mejorar.
2. La gimnasia se centra principalmente en los 1-3 elementos anteriores, y se intercalarán 4-5 elementos en el tiempo según los requisitos del grupo.
3. En el primer trimestre, combinado con las cuentas finales de fin de año financiero, la auditoría e inspección se centrarán en la gestión del uso de fondos y la gestión de inventario de la empresa.
4. La segunda sección combina informes financieros anuales y auditorías de liquidación del impuesto sobre la renta, centrándose en la auditoría de los ingresos y gastos financieros corporativos y los comprobantes contables.
5. El foco del tercer trimestre: contabilidad y gestión financiera corporativa, gestión del uso de fondos, etc. en el primer semestre de 2000.
6. Enfoque del cuarto trimestre: Basado en la confirmación de auditoría de 20 años de datos operativos e ingresos y gastos financieros, proporciona una referencia para el análisis y evaluación del desempeño operativo del grupo y la formulación del plan operativo. presupuesto para el próximo año.
7. En combinación con la auditoría anterior, realizar inspecciones intercaladas para comprender el proceso de operación financiera de la empresa, las limitaciones laborales y la implementación de los sistemas financieros, y hacer sugerencias de rectificación de deficiencias. El foco en el primer semestre del año es la gestión de operaciones de tarjetas grupales y la gestión de ventas especiales.
8. Disposiciones específicas para el primer trimestre: teniendo en cuenta que las finanzas corporativas están relativamente ocupadas antes del Festival de Primavera, el trabajo de auditoría comenzará desde las empresas directamente afiliadas al grupo antes de las vacaciones. Se diseñará, clasificará e implementará el proceso de auditoría correspondiente para adaptarse al feriado. Posteriormente, las empresas afiliadas también hicieron algunos preparativos básicos para continuar estandarizando y mejorando la auditoría grupal en el futuro.
9. Presentar el informe de auditoría del mes anterior antes del día 20 de cada mes, y aceptar las instrucciones correspondientes del líder.
Plan de trabajo individual del auditor para 2022 (3)
20__, en el nuevo año, bajo el liderazgo del Grupo del Partido de la Oficina, la División de Auditoría de Inversiones en Activos Fijos de nuestra Oficina implementa concienzudamente el “ Ley de Auditoría”, “Reglamento sobre Sanciones por Actos Fiscales Ilegales” y las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, adhiriéndose a las ideas de auditoría de “auditar de acuerdo con la ley, atender la situación general, centrarse en el centro, resaltar los puntos clave y buscando la verdad y el pragmatismo", el plan de trabajo de 20__ es el siguiente:
1. Auditoría de proyectos
En 20__, auditaremos principalmente proyectos clave de inversión gubernamental e infraestructura urbana, viviendas asequibles, escuelas, hospitales, conservación de agua, conservación de agua, transporte y otros proyectos que involucran intereses públicos y el sustento de las personas serán monitoreados y auditados para corregir rápidamente posibles pérdidas y desperdicios de inversión. Revela los problemas existentes en el sistema, mecanismo y sistema de gestión de inversiones. Al mismo tiempo, fortaleceremos la auditoría de inversiones, mejoraremos los procedimientos de trabajo y controlaremos estrictamente la calidad de la auditoría de inversiones.
2. Auditoría y supervisión del proceso de construcción del proyecto
La puerta de auditoría ha avanzado, desde la anterior auditoría de liquidación posterior a la finalización hasta la auditoría y supervisión de todo el proceso antes de la finalización. prevención, control durante el proceso y supervisión post-evento.
Según las características del proyecto de construcción, los problemas en la toma de decisiones, planificación, diseño, adquisiciones, licitación, construcción, supervisión y otros aspectos del proceso de construcción pueden conducir a pérdidas y desperdicios irreparables, por lo que afectando la rentabilidad de la inversión Economía, eficiencia y eficacia. Basándonos en los principios de autenticidad, legalidad y eficacia, exploramos e implementamos activamente todo el proceso y la supervisión integral de los proyectos de construcción.
3. Proporcionar activamente consejos y sugerencias para proporcionar una base para las decisiones de inversión del gobierno.
En 20__, el gobierno municipal envió más de 45 informes sobre proyectos de inversión en activos fijos presentados por los departamentos pertinentes de nuestra oficina, solicitando a nuestra oficina que proporcionara opiniones.
Nuestra oficina le concede gran importancia, lo toma en serio, lleva a cabo investigaciones e investigaciones en profundidad sobre cada asunto y, sobre esta base, presenta sugerencias de auditoría viables de acuerdo con las leyes y reglamentos, todas las cuales son adoptadas por el gobierno y pueden salvar la inversión del gobierno. Participar en reuniones de trabajo de construcción de ingeniería organizadas por el comité municipal del partido, el gobierno municipal y los departamentos de construcción relevantes _ veces, y brindar activamente sugerencias y sugerencias para proporcionar una base para las decisiones de inversión del gobierno.
IV. Principales prácticas
El trabajo de auditoría de inversiones de nuestra oficina tiene un diseño compacto, rápido progreso y alta eficiencia. En los últimos años, con el desarrollo de la economía y la sociedad y la expansión de la escala de inversión en activos fijos del país, la inversión gubernamental y los proyectos de construcción han seguido aumentando, los proyectos de medios de vida de las personas se han implementado ampliamente y el número de proyectos de auditoría ha aumentado rápidamente. . La contradicción entre un poder de auditoría insuficiente para la liquidación de la finalización del proyecto y demasiados proyectos de auditoría se ha vuelto cada vez más prominente. Para ello, nuestra oficina confía a una empresa de consultoría de costes cualificada la auditoría de proyectos de infraestructura. Alivia eficazmente la presión de auditoría.
Plan de trabajo anual personal del auditor 2022 (jueves)
Para crear un “puesto civilizado de mujeres”, el departamento comenzó mejorando las cualidades políticas y profesionales de todas las empleadas y se movilizó Todas las empleadas llevan adelante el espíritu de "autoestima, confianza en sí mismas, autosuficiencia y superación personal". La jefa del departamento es específicamente responsable de la planificación y ejecución del trabajo diario del "Puesto de Civilización de Mujeres", y el trabajo de creación ha logrado resultados tangibles. Bajo el despliegue unificado de la rama general del partido de la oficina y el cuidado y orientación de los departamentos comerciales superiores, siempre nos adherimos a la combinación de servicios con estadísticas de planificación, auditoría financiera y gestión, sumamos constantemente experiencia y mejoramos aún más el sistema de creación. y consolidar los resultados de la creación.
El primer paso es formular un plan creativo específico.
A principios de año, se firmó una carta de responsabilidad de gestión de objetivos con el personal del departamento, se desglosaron las tareas y la creación del "Puesto de Civilización de Mujeres" se incluyó en la evaluación de objetivos anual como un portador para fortalecer la construcción de la civilización espiritual en el sistema. Que todas las trabajadoras tengan indicadores sobre sus hombros. Estableció y mejoró el sistema de responsabilidad laboral, como "responsabilidades del jefe de sección y del jefe adjunto de sección", "responsabilidades contables", "responsabilidades del cajero", "responsabilidades de auditoría", etc., unificó el tablero de dibujo en la pared e implementó cada trabajo para el puesto y la persona, por lo que existen reglas para la creación de trabajo. Para mejorar la gestión general, cada año firmamos cartas de responsabilidad objetivo con varios departamentos y unidades para aclarar aún más los estándares y tareas del servicio, fortalecer la supervisión e inspección y prestar mucha atención a la implementación del trabajo, lo que ha logrado buenos beneficios sociales y económicos y ha garantizado la buena marcha de las obras viales.
El segundo es fortalecer la educación y el aprendizaje y establecer una nueva imagen de las contadoras en la nueva era.
El trabajo de auditoría del plan financiero se enfrenta a la situación general de cada departamento, y su propia imagen afecta directamente a la situación general. Las trabajadoras insisten en utilizar todos los sábados por la tarde como día de estudio, y llevan a cabo la educación "Tres Rectitud", "Tres Virtudes", "Cuatro Tú" y "Cuatro Yo" durante todo el año, "Aprendizaje de Teoría Política Competencia de Conocimiento Obligatorio". "Ser una persona y hacer cosas", "Esforzarse por ser una persona que se preocupa por los trabajadores" y "Esforzarse por ser una estrella en el trabajo", todos insistieron en escribir notas de estudio, logrando tanto forma como efecto. Se llevan a cabo actividades regulares de conversación sincera para comprender y resolver rápidamente las dificultades prácticas en la vida familiar de las empleadas del departamento, formar una familia cálida, estimular la conciencia de las empleadas para amar su trabajo, trabajar duro y hacer contribuciones y muestran el estilo de una nueva generación de empleadas contables.
El tercero es fortalecer la formación y mejorar las habilidades de servicio.
Hemos establecido un sistema estandarizado y científico de inspección, evaluación y supervisión, implementamos concienzudamente las pautas de trabajo de planificación y auditoría financiera para la nueva era, estandarizamos la gestión, mejoramos los servicios y trabajamos juntos para esforzarnos por lograr una calidad de primera clase. actuación. Adoptar diversas formas para fortalecer el aprendizaje y la capacitación empresarial. En respuesta a las exigencias del trabajo contable en la nueva era, llevaron a cabo capacitación en informática con el autoestudio como forma principal, trabajaron arduamente en las habilidades básicas, consolidaron los resultados del aprendizaje y mejoraron integralmente la calidad política y las habilidades comerciales de las empleadas. En la actualidad, las trabajadoras del departamento dominan el funcionamiento de microcomputadoras, todas han obtenido un título universitario o superior y han obtenido calificaciones en contabilidad a través de exámenes de autoaprendizaje, lo que ha sentado una buena base para el trabajo integral de planificación y auditoría financiera.
El cuarto es cumplir las leyes y reglamentos y establecer una imagen.
Para cultivar un buen estilo de trabajo entre las empleadas, ponen conscientemente todos sus comportamientos laborales bajo la supervisión de los empleados de la carretera, se exigen estrictamente, aceptan humildemente sugerencias y críticas de cuadros y empleados, y reflexionan fuertemente. a los empleados No evite el foco y los temas candentes, realice un autoexamen y una autocorrección concienzudamente, comprenda la situación de manera oportuna, descubra problemas, analice usted mismo y estandarice los procedimientos de trabajo y los estándares de servicio. Parten de las cosas pequeñas y desarrollan a conciencia comportamientos civilizados en el día a día. Las empleadas insisten en desarrollar comportamientos diarios como vestirse y arreglarse, tratar a los demás, lenguaje civilizado y hábitos de higiene durante todo el año, y utilizan esto como base para crear puestos civilizados para las mujeres y establecer una imagen de servicio civilizada.
Plan de Trabajo Anual Personal del Auditor 2022 (viernes)
En un año de autodesafío, trabajaré duro para corregir las deficiencias en mi trabajo del año pasado y hacer un buen trabajo. trabajo en el nuevo año y contribuir al desarrollo de la empresa.
Primero, fortalecer el estudio teórico y mejorar continuamente los niveles teóricos
Para mejorar aún más la perspicacia política, el discernimiento político y el nivel de políticas, y mejorar la conciencia y la determinación para implementar los principios y principios del partido. políticas, a través del estudio, se ha mejorado el nivel de armar la mente con teorías científicas y utilizar la teoría para guiar la práctica de auditoría; A través del estudio, se mejora aún más la alfabetización teórica y se fortalecen los ideales y creencias.
2. Ser veraz y pragmático y desempeñar sus funciones a conciencia.
Hay tantos trabajos diferentes. Cuando entré por primera vez en la Oficina de Auditoría, como novato que nunca había estado expuesto al negocio de la auditoría, sentí una presión tremenda. Pero no me asusté ni me inmuté ante la presión. Humildemente pido consejo a mis colegas, aprendo del juez que preside y aprendo de los libros.
Después de un período de estudio, rápidamente asumí el cargo y pude actuar de forma independiente y convertirme en la mano derecha del líder. A lo largo de los años, ha participado en auditorías de fondos especiales, auditorías de responsabilidad económica a plazo, auditorías de ingresos y gastos financieros, auditorías de ingresos y gastos financieros y auditorías de proyectos de construcción. Hasta ahora, me he familiarizado con el negocio contable de diversas industrias y los problemas que probablemente existan, y puedo identificar con precisión los problemas encontrados. Creo que tengo la capacidad para servir como juez presidente y puedo completar con éxito varias tareas asignadas por la oficina. Los materiales escritos a lo largo de los años han sido adoptados por la Oficina Municipal y el Departamento Provincial. Cooperé muchas veces con el departamento de inspección disciplinaria para atender peticiones y otros incidentes, logrando buenos resultados y manteniendo la estabilidad social.
En tercer lugar, sé emprendedor, con la mente abierta y esfuérzate por actualizar tus ideas de trabajo.
A lo largo de los años, siempre he puesto el aprendizaje en primer lugar. Participé muchas veces en clases de capacitación empresarial en auditoría organizadas por la Oficina de Auditoría Municipal, aprendí sistemáticamente conocimientos sobre sistemas de auditoría informática AO y OA y participé en el Congreso Nacional. Examen del Módulo de Computación, obtuvo el certificado de calificación. A través de estudios repetidos, he enriquecido continuamente mis conocimientos teóricos y profesionales, de modo que tengo una comprensión más precisa del negocio de la auditoría y amplié mi pensamiento de auditoría.
Después de años de formación, aunque mi calidad general personal ha mejorado significativamente y aunque he logrado ciertos resultados, todavía está lejos de ser suficiente y todavía está lejos de las necesidades del trabajo de auditoría. Llegará el año 20__. Continuaré trabajando duro en el futuro para enfrentar más desafíos.
Plan de trabajo anual personal del auditor 2022 (Seis)
1. Ideología rectora
El trabajo de auditoría interna en 20__ se centrará estrechamente en los objetivos de desarrollo del grupo. Empresa, establecer un concepto de auditoría científica y adherirse a la política de trabajo de "centrarse en el centro, resaltar los puntos clave y buscar la verdad y el pragmatismo", es decir, centrarse en mejorar los beneficios económicos de la empresa del grupo, centrarse en los aspectos más importantes. y cuestiones difíciles de la empresa del grupo, así como problemas generales y de moda, y al mismo tiempo realizar investigaciones de auditoría especiales sobre cuestiones económicas importantes de manera oportuna. Ser veraz y pragmático significa que el trabajo de auditoría debe analizar y evaluar razonablemente los elementos y sacar conclusiones de evaluación dialéctica. Se deben hacer esfuerzos para construir un modelo de supervisión de auditoría y un sistema de servicios de auditoría adecuados a la tendencia de desarrollo de las empresas del grupo, esforzarse por mejorar la calidad de los servicios de auditoría, desempeñar eficazmente las funciones de supervisión de auditoría y brindar garantías para el desarrollo de las empresas del grupo.
II.Objetivos del Trabajo
Centrarse estrechamente en los 20___objetivos económicos del trabajo, y de acuerdo con diversas leyes, reglamentos y sistemas, desempeñar concienzudamente las responsabilidades asignadas al departamento de supervisión y auditoría por parte del departamento de supervisión y auditoría. empresa, y supervisar integralmente la autenticidad, legalidad y eficacia de los ingresos y gastos financieros, destacando áreas, proyectos, fondos y vínculos clave. Al tiempo que fortalecemos la supervisión y auditoría diarias, debemos prestar más atención a la rectificación posterior al evento y al control del proceso de seguimiento previo, promover la. proceso a través de la supervisión y revelar problemas desde el mecanismo de gobernanza y los niveles de mejora del sistema. Hacer sugerencias.
(1) Establecer y mejorar aún más el sistema de auditoría interna y establecer y mejorar el manual de trabajo de auditoría interna.
Fortalecer la construcción del sistema de auditoría, y lograr un trabajo de auditoría interna científico, institucionalizado y estandarizado estableciendo y mejorando el sistema de auditoría, aclarando el mecanismo de prevención, el mecanismo de supervisión y el mecanismo de corrección de errores.
(2) Fortalecer la capacitación de los auditores, mejorar aún más la calidad del trabajo de auditoría y esforzarse por lograr una tasa de informe de auditoría excelente de más del 30 % (calificada por los superiores con una puntuación de 90 o superior como excelente).
Fortalecer la calidad integral y el desarrollo de capacidades del equipo de auditoría, cumplir con la adaptabilidad de los requisitos de auditoría interna y mejorar la calidad de los servicios de auditoría interna.
(3) Llevar a cabo una evaluación integral y sistemática de la efectividad del control interno de la empresa con referencia a las "Normas Básicas para el Control Interno Empresarial" y las "Directrices de Control Interno Empresarial" que las respaldan.
La auditoría evalúa la racionalidad, cumplimiento y oportunidad del sistema de control interno de la empresa, y evalúa y prueba el ambiente de control interno, los riesgos del negocio y las actividades de control.
(El 22 de mayo de 20__, el Ministerio de Finanzas, junto con la Comisión Reguladora de Valores de China, la Oficina Nacional de Auditoría, la Comisión Reguladora Bancaria, la Comisión Reguladora de Seguros de China y otros cinco ministerios y comisiones (en adelante denominados los cinco ministerios y comisiones) emitieron conjuntamente las "Directrices Básicas para el Control Interno Empresarial" (Finanzas e Impuestos [20 _] N° 7, en lo sucesivo denominadas las "Directrices Básicas")
Sobre El 15 de abril de 20__, cinco ministerios y comisiones emitieron conjuntamente las "Pautas de apoyo al control interno empresarial" (Finanzas e impuestos [20 _] No. 1L, (en lo sucesivo, las "Pautas de apoyo"), a partir de abril de 2018 + 0 de octubre. de 2020, las empresas que cotizan en el país y en el extranjero lo implementarán al mismo tiempo.
Elija el momento adecuado para cotizar en el directorio de pequeñas y medianas empresas y las empresas que cotizan en bolsa lo implementarán al mismo tiempo. Al mismo tiempo, se alienta a las grandes y medianas empresas que no cotizan en bolsa a implementarlo con anticipación.
La construcción e implementación del sistema estándar de control interno empresarial de mi país es la necesidad de que todo tipo de empresas se fortalezca y estandarice. estándares de control interno. De acuerdo con los requisitos, el sistema original debe modificarse, mejorarse y actualizarse; el segundo es construir el sistema de control interno y el proceso de control de la empresa, lo que ayudará a mejorar integralmente el nivel de gestión y las capacidades de prevención de riesgos de la empresa. el desarrollo sostenible de la empresa). p>(4) Con base en la auditoría de ingresos y gastos financieros, auditar las responsabilidades económicas y los beneficios económicos de la empresa (división).
La auditoría de ingresos y gastos financieros es una medida eficaz para supervisar si cada unidad es legal, cumple y respeta las disciplinas financieras. Es la base para llevar a cabo diversos servicios de auditoría. Supervisar y evaluar periódicamente la autenticidad, legalidad y eficacia de los activos, pasivos, patrimonio y ganancias y pérdidas de las empresas afiliadas, así como el establecimiento e implementación de sistemas de control interno. Esto tiene como objetivo establecer un mecanismo de supervisión y restricción de los cuadros dirigentes y promoverlos. la conciencia de la situación general y la conciencia de los cuadros dirigentes en todos los niveles. Un medio importante de conciencia de responsabilidad y conciencia de desempeño.
(5) Establecer un sistema de retroalimentación para la implementación de los resultados de la auditoría, fortalecer el seguimiento de la implementación de las opiniones de auditoría y lograr una tasa de implementación superior al 90%.
Establecer un sistema de retroalimentación de los resultados de las auditorías de implementación. Volver a visitar oportunamente a las unidades que han emitido avisos de rectificación y ordenado rectificaciones dentro de un plazo, y supervisar la implementación de las opiniones de auditoría, para que los problemas existentes de la empresa puedan reducirse gradualmente y no vuelvan a ocurrir los mismos problemas, logrando así el objetivo de detectar violaciones, corregir desviaciones, prevenir problemas antes de que ocurran y fortalecer el propósito de gestionar y evitar riesgos.
Tres. Medidas de Trabajo (Plan)
(1) Formular y mejorar el “Manual de Auditoría Interna”, cuya finalización se prevé para el 20 de junio__.
(2) Está previsto llevar a cabo la segunda capacitación en auditoría fuera del trabajo (una semana para cada persona) para los auditores internos existentes, que se prevé completar de junio a agosto de 2000. Continuar organizando y participando en el examen de calificación internacional para auditores internos, enriquecer continuamente el conocimiento profesional, mejorar la calidad de los auditores y adaptarse a las necesidades de nuevas situaciones y nuevas tareas.
(3) Estudio en profundidad y comprensión del contenido de las "Normas Básicas para el Control Interno Empresarial" y las "Directrices de Apoyo para el Control Interno Empresarial", y realizar una evaluación integral y sistemática de la efectividad. del control interno de la empresa. Está previsto que esté terminado el 20 de junio__+065438+octubre.
(4) Con base en la ejecución presupuestaria, evaluar la responsabilidad económica y los beneficios económicos de la empresa (división de negocio) en el primer semestre de 2020 (puede ampliarse a años anteriores si es necesario). Está previsto que esté terminado en junio de 2000.
(5) Establecer un sistema de retroalimentación para la implementación de los resultados de la auditoría, cuya finalización está prevista para el 20 de febrero__. Al mismo tiempo, fortaleceremos el seguimiento de la implementación de los dictámenes de auditoría.
(6) En combinación con la supervisión del desempeño, centrarse en auditorías previas de contratos económicos de gastos, como proyectos de actividades y compras de materiales a granel, y aprovechar plenamente el papel preventivo de las auditorías previas.
(7) Realizar importantes auditorías Especiales de áreas y actividades clave.
(8) Realizar trabajos diarios de auditoría. Los principales contenidos de la auditoría incluyen: la autenticidad y legalidad de los ingresos y gastos financieros y las transacciones económicas; auditoría de los beneficios económicos de cada unidad de negocios; auditoría de las responsabilidades económicas de los administradores; inspección de la implementación de las leyes y regulaciones financieras nacionales y corporativas; normas y reglamentos; auditoría de las operaciones y la gestión de la empresa. Realizar investigaciones de auditoría especiales sobre cuestiones importantes.
(9) Auditar la gestión de adquisiciones de materiales, especialmente auditar y supervisar las actividades de gestión de adquisiciones tales como adquisiciones de impresión, gestión de adquisiciones de transporte y gastos varios, suministros de oficina, equipos y materiales para actividades de proyectos.
Cuarto, asuntos importantes
(1) Formular y mejorar el “Manual de Auditoría Interna”
(2) Profundizar y comprender los “Manuales Básicos Estándares de Control Interno Empresarial" " y las "Pautas de Apoyo al Control Interno Corporativo" para realizar una evaluación integral y sistemática de la efectividad de los controles internos de la empresa.
(3) Con base en la ejecución presupuestaria, auditar la responsabilidad económica y los beneficios económicos de la empresa (división) en el primer semestre de 2020.
Plan de trabajo individual del auditor para 2022 (VII)
De acuerdo con el espíritu de la Conferencia de trabajo de auditoría interna del distrito de Jiading y los requisitos del "Plan de trabajo de auditoría interna de Xincheng Road Street", el plan de trabajo de auditoría interna de la calle en 2022 El plan de trabajo de auditoría se organiza de la siguiente manera.
En primer lugar, profundizar la auditoría de los ingresos y gastos fiscales y estandarizar estrictamente la gestión y ejecución del presupuesto.
En combinación con los requisitos pertinentes de la nueva ley de presupuesto y el nuevo espíritu de reforma fiscal, llevar a cabo auditorías de la autenticidad, estandarización y eficiencia de los ingresos y gastos financieros de los departamentos y unidades de base. Centrarse en la estandarización y eficiencia de la preparación e implementación del presupuesto para promover una mayor mejora del nivel de gestión presupuestaria de los departamentos y unidades de base, centrarse en fortalecer la auditoría de la implementación de las ocho regulaciones centrales y extender la auditoría a las bases; Unidades de raíces relacionadas con los fondos del presupuesto fiscal pero con una supervisión débil. La unidad debe prestar atención a la implementación de "tres fondos públicos", tarifas de capacitación, tarifas de publicidad y sistemas de gestión para garantizar la implementación de políticas superiores. Preste atención a la integridad, estandarización y eficiencia de la gestión presupuestaria de los fondos financieros a nivel municipal, y preste atención a la gestión y uso de las "tres capitales" colectivas de las aldeas.
A partir de la situación real de la calle, se prevé auditar la ejecución presupuestaria y los ingresos y gastos financieros de 11 organizaciones de la calle, entre ellas miles de personas.
2. Consolidar las bases de la auditoría de ingresos y gastos financieros y promover la mejora del sistema de control interno.
Sobre la base de la auditoría de ingresos y gastos financieros, se extiende a la auditoría de control interno, centrándose en la estandarización de la contabilidad, la aprobación del reembolso de gastos, la firma de contratos y la gestión de efectivo, y centrándose en gastos clave, como los subsidios. Espera de emisión y uso de tarjetas oficiales. Comprender principalmente la diligencia debida, los ingresos y gastos financieros, el control interno y la gestión de activos de empresas y cuadros comunitarios, y revisar la legalidad de los ingresos y gastos financieros.
Basándose en la situación real de la calle, está previsto auditar los ingresos y gastos financieros y los gastos especiales de nueve empresas de activos a nivel de la ciudad, incluidas Xinying Cleaning Company y Lian Qidao Restaurant.
3. Fortalecer las auditorías de responsabilidad económica y fortalecer la gestión y supervisión de los cuadros.
Mejorar aún más la gestión de los planes de auditoría de rotación regular para los cuadros de gestión interna, llevar a cabo activamente auditorías en el trabajo y establecer El sistema de auditoría de rotación de responsabilidad económica amplía efectivamente la cobertura de las auditorías de responsabilidad económica. Combinado con la evaluación del sistema de responsabilidad para la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio, llevaremos a cabo una auditoría de responsabilidad económica de los principales responsables de las estaciones y aldeas de base para promover la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio en las bases. nivel en las zonas rurales.
A fin de normalizar aún más el comportamiento económico de los cuadros de las aldeas y promover el fortalecimiento de la gestión financiera a nivel de aldea, se prevé dedicar tres años a realizar evaluaciones rotativas de todos los cuadros de las aldeas, centrarse en resolver el problema del "último tramo" de contactar y servir a las masas, promover la construcción de organizaciones partidistas de base y un gobierno limpio, y promover el desarrollo económico rural y la armonía y estabilidad social. De conformidad con el principio de "actividad activa y prudente, actuación dentro de las propias capacidades, mejora de la calidad y prevención de riesgos", la supervisión de auditoría se centra principalmente en la línea principal del desempeño de sus funciones por parte de los cuadros dirigentes. Hacer que el ejercicio del poder de los cuadros dirigentes en la gestión de proyectos y la gestión de activos sea el foco de la supervisión, prevenir la ocurrencia de operaciones secretas y el abuso de poder para beneficio personal, combinar la supervisión de los cuadros dirigentes con la gestión y el uso de personas, propiedades y bienes. , y hacer de los "tres fondos públicos" el centro de la auditoría.
Con base en la situación real de la calle, encomendada por la Oficina de Construcción del Partido de la comunidad, se planea realizar una auditoría de responsabilidad económica de los principales responsables de la Comunidad de Cangchang, la Comunidad de Canghai y Xincheng Road Social. Instituto de Bienestar bajo la calle.
4. Participar activamente en la auditoría de proyectos de inversión y ampliar el alcance del trabajo de auditoría interna.
Reforzar aún más la auditoría de proyectos de inversión y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos de construcción. Centrarse en si los vínculos clave como el establecimiento del proyecto, la licitación, la contratación, la calidad del proyecto, la gestión de contratos, la gestión de fondos, el control de inversiones y la aceptación de la finalización de los proyectos de construcción están estandarizados, y si el sistema de control interno es sólido y eficaz. Fortalecer la auditoría, mejorar la eficiencia del trabajo y garantizar que se maximicen los beneficios de la inversión gubernamental.
5. Preste atención a la investigación de auditoría de fondos especiales y mejore el nivel de gestión del trabajo de auditoría.
Integre con el trabajo de calle, lleve a cabo activamente auditorías especiales e investigaciones de auditoría, centrándose en el implementación de los ocho reglamentos centrales y la implementación de los "Fondos" de los "Tres Contadores Públicos" y otras áreas como los medios de vida de las personas, la protección de los recursos y el medio ambiente y cuestiones importantes de reforma, analizan y estudian los problemas pendientes descubiertos en la auditoría y brindan valiosas sugerencias de auditoría. para la toma de decisiones de liderazgo y el establecimiento y mejora del sistema. Se llevaron a cabo investigaciones de auditoría para abordar nuevos problemas surgidos por el ajuste de la estructura industrial y la limpieza de las políticas fiscales preferenciales bajo la nueva normalidad, así como cuestiones clave como la gobernanza de las aldeas, la compensación por reubicación y la gestión de los ríos.
6. Fortalecer la supervisión de la rectificación de auditoría y promover la aplicación efectiva de los resultados de la auditoría.
Después de completar el plan de trabajo de auditoría anual, se elaborará un informe de análisis comercial integral. Todas las unidades deben hacer un buen trabajo en la implementación de rectificaciones. El principal responsable de la unidad auditada es el primer responsable de la rectificación. Los problemas descubiertos en la auditoría deben abordarse y gestionarse personalmente, y los resultados de la rectificación deben informarse a la oficina de auditoría de calles por escrito de manera oportuna. * * *Los problemas descubiertos durante la auditoría interna deben ser informados centralmente en la reunión del Comité de Trabajo del Partido, y los líderes a cargo deben supervisar su rectificación.
Además, junto con la división de responsabilidades para la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio, participamos activamente en diversas tareas de construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio. Al mismo tiempo, durante el trabajo anual, el comité de trabajo del partido del subdistrito, las oficinas y los departamentos de auditoría superior tienen nuevos requisitos de trabajo. La oficina de desarrollo comunitario del subdistrito ajustará el trabajo de manera oportuna para garantizar la finalización de varios trabajos asignados. tareas.
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