Aprobación de sociedades de fondosMire el siguiente extracto y sabrá que no es factible: ¿Cuáles son las condiciones necesarias para constituir una sociedad de gestión de fondos? Condiciones para constituir una sociedad administradora de fondos Para constituir una sociedad administradora de fondos, deberán cumplirse y aprobarse por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado las siguientes condiciones: (1) Contar con estatutos sociales que cumplan con las disposiciones de esta Ley y la " Ley de Sociedades de la República Popular China"; (2) El capital registrado no excede menos de 100 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado; (3) El accionista principal tiene un buen desempeño operativo y reputación social en el negocio de valores. , consultoría de inversión de valores, gestión de activos fiduciarios u otra gestión de activos financieros, y no tiene registros ilegales, capital registrado de no menos de 300 millones de yuanes (4) El número de personas con calificaciones de fondos alcanza el quórum; locales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio de gestión de fondos que cumplan con los requisitos (5) 6) Tener un sólido sistema de monitoreo de auditoría interna y un sistema de control de riesgos (7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores; del Consejo de Estado aprobado por el Consejo de Estado. Este artículo estipula las condiciones para el establecimiento de sociedades administradoras de fondos y su aprobación. 1. Condiciones para la constitución de una sociedad administradora de fondos De acuerdo con lo dispuesto en este artículo, la constitución de una sociedad administradora de fondos deberá cumplir las siguientes condiciones: 1. Contar con estatutos sociales que cumplan con esta Ley y la Ley de Sociedades de la República Popular China. Los estatutos son documentos legales que registran las normas organizativas y el código de conducta de la empresa. De acuerdo con las disposiciones de esta Ley y la "Ley de Sociedades", si una sociedad administradora de fondos es una sociedad de responsabilidad limitada, sus estatutos especificarán las siguientes cuestiones: el nombre y la dirección de la empresa; el capital social de la empresa; los nombres de los accionistas; los derechos y obligaciones de los accionistas; la forma y el monto del aporte de capital; las condiciones para que los accionistas transfieran el capital; las razones para su constitución; para las modalidades de disolución y liquidación de la sociedad; las demás materias que los accionistas estimen necesario estipular; Si la sociedad administradora de fondos es una sociedad anónima, sus estatutos especificarán las siguientes cuestiones: la denominación social y el domicilio; el modo de constitución de la sociedad; el número total de acciones de la sociedad; el importe por acción; el capital social; el nombre del patrocinador y la suscripción; el número de acciones; los derechos y obligaciones de los accionistas; la composición, facultades, duración del mandato y reglamento interno del consejo de administración; poderes, mandato y reglamento de la junta de supervisores; el método de distribución de ganancias de la empresa; los motivos de la disolución y los métodos de liquidación de la empresa; avisos y anuncios de la empresa; otros asuntos que la junta general de accionistas considere necesarios; Al mismo tiempo, las sociedades gestoras de fondos se diferencian de las empresas ordinarias. Esta ley impone requisitos especiales a su personal, instituciones, sistemas de control de riesgos y supervisión de auditoría interna y códigos de conducta. Los estatutos de una sociedad de gestión de fondos no deben violar estos requisitos, y algunos de estos requisitos deben reflejarse en los estatutos. 2. El capital social no será inferior a 100 millones de RMB y deberá ser capital monetario desembolsado. Como industria especial, las empresas de gestión de fondos deben tener requisitos estrictos sobre el capital registrado de las empresas de gestión de fondos para garantizar que las empresas de gestión de fondos mantengan un buen estado financiero y protejan los intereses de los inversores. Por lo tanto, este artículo estipula que el capital social de una sociedad de gestión de fondos no será inferior a 654.380 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado. 3. El accionista principal tiene un buen desempeño comercial y reputación social en negocios de valores, consultoría de inversión en valores, gestión de activos fiduciarios u otra gestión de activos financieros, no tiene antecedentes ilegales en los últimos tres años y tiene un capital registrado de no menos de 300 millones. yuan. La composición de los accionistas y el estado crediticio de una sociedad gestora de fondos están relacionados con la confianza del público en la sociedad gestora de fondos y la calidad de gestión de la sociedad gestora de fondos, y tienen un impacto importante en el funcionamiento estandarizado y profesional del fondo. Como empresa financiera, las sociedades de gestión de fondos se diferencian de las empresas ordinarias y deberían imponer requisitos más estrictos a sus accionistas. A juzgar por la situación exterior, la mayoría de los accionistas de las empresas de gestión de fondos son instituciones financieras, lo que favorece el uso de la experiencia empresarial financiera, la buena reputación y los ricos recursos de información financiera de estas instituciones para gestionar y utilizar los activos de los fondos. A juzgar por la práctica actual de mi país, de acuerdo con las normas de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado, los principales accionistas de las sociedades gestoras de fondos son las sociedades de valores y las sociedades de inversión fiduciarias. Con el fin de salvaguardar mejor los intereses de los accionistas de los fondos y estandarizar el comportamiento operativo de las sociedades gestoras de fondos, este artículo establece condiciones estrictas para los accionistas de las sociedades gestoras de fondos: en primer lugar, los principales accionistas de las sociedades gestoras de fondos se limitan a aquellos que se dedican a valores negocios, consultoría de inversiones en valores, gestión de activos fiduciarios u otras instituciones de gestión de activos financieros se refieren principalmente a compañías de valores, compañías de consultoría de inversiones en valores, compañías de inversión fiduciarias, compañías financieras y otras instituciones.
El segundo es exigir que los principales accionistas de las sociedades de gestión de fondos tengan un buen desempeño empresarial y una buena reputación social. Las normas específicas se estipularán mediante reglamentos administrativos o la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. El tercero es exigir que los principales accionistas de la sociedad administradora de fondos no tengan antecedentes ilegales en los últimos tres años, es decir, no tengan antecedentes de sanciones administrativas o penales por actividades ilegales. En cuarto lugar, el capital social de los principales accionistas de las empresas de gestión de fondos debe ser de al menos 300 millones de yuanes. 4. Alcanzar el quórum el número de personas que hayan obtenido cualificaciones profesionales de fondos. El conocimiento profesional, la experiencia y la reputación de los administradores de fondos están estrechamente relacionados con si la operación del fondo está estandarizada y si el desempeño es excelente. Por lo tanto, se debe exigir a las empresas de gestión de fondos que tengan una cierta cantidad de personal con calificaciones en la práctica de fondos cuando se establezcan. El monto específico se determinará de conformidad con los reglamentos administrativos o las disposiciones de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. 5. Disponer de locales comerciales, medidas de seguridad y demás instalaciones relacionadas con la actividad de gestión de fondos que cumplan con los requisitos. Para realizar negocios, una empresa de gestión de fondos debe tener una ubicación comercial adecuada para su negocio. Al mismo tiempo, dado que el negocio de gestión de fondos es un negocio financiero, requiere instalaciones de seguridad completas para garantizar la seguridad de su negocio y propiedad. Por lo tanto, para establecer una sociedad de gestión de fondos, ésta debe contar con locales comerciales, medidas de seguridad y otras instalaciones relacionadas que cumplan con los requisitos, y sus requisitos específicos deben cumplir con las regulaciones administrativas y las disposiciones de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado. 6. Contar con sistemas internos y sistemas de control de riesgos sólidos. Una vez establecida una empresa de gestión de fondos, debe formular sistemas completos en términos de estructura organizativa, dotación de personal, especificaciones de procesos comerciales, gestión y control de riesgos, etc. , reforzando así el seguimiento de la auditoría interna y el control de riesgos. 7. Otras condiciones previstas por leyes, reglamentos administrativos y aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Además de las condiciones previstas en este artículo, también se aplican algunos requisitos para las sociedades administradoras de fondos en otros artículos de esta ley cuando se constituya la sociedad administradora de fondos. Por ejemplo, de conformidad con el artículo 16 de esta Ley, el administrador y otros altos directivos de un administrador de fondos deberán estar familiarizados con las leyes y reglamentos administrativos de inversión en valores, tener calificaciones para la práctica de fondos y tener más de tres años de experiencia laboral relacionada con sus puestos. . Por lo tanto, los altos directivos de la sociedad administradora de fondos propuesta deberán cumplir las condiciones anteriores, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 28 de esta Ley, el custodio del fondo y la administradora del fondo no podrán aportar capital ni poseer acciones entre sí, por lo que el custodio del fondo no podrá aportar capital ni poseer acciones entre sí; no podrán convertirse en accionistas de la Sociedad Gestora. Además, otras leyes pertinentes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobados por el Consejo de Estado pueden complementar o estipular las condiciones para el establecimiento de una sociedad de gestión de fondos, y una sociedad de gestión de fondos también deberá cumplir estas condiciones cuando está establecido. dos. Aprobación de la creación de una sociedad gestora de fondos Las sociedades gestoras de fondos, como instituciones financieras no bancarias especializadas en la gestión de fondos, gestionan grandes cantidades de fondos recaudados del público y participan en actividades de inversión en valores de alto riesgo, que involucran los intereses de muchos inversores. y afectando al mercado de valores e incluso a todo el mercado de valores. Su funcionamiento debe estar sujeto a una estricta supervisión y su establecimiento también debe recibir una aprobación estricta. Como agencia reguladora de las actividades de los fondos de inversión en valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado examinará estrictamente la solicitud para el establecimiento de una sociedad de gestión de fondos de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación. De:Firma de contabilidad de Shanghai