Capítulo 4 del Reglamento de Gestión de los Departamentos de Negocios de Futuros (Ensayo)

Artículo 30 Una empresa de futuros deberá establecer y mejorar un sistema de inspección de cumplimiento interno e incluir la inspección de cumplimiento del departamento comercial dentro del alcance de la inspección de cumplimiento unificada de la empresa de futuros.

Artículo 31 El departamento de inspección de cumplimiento de una empresa de futuros deberá realizar inspecciones in situ del cumplimiento comercial del departamento comercial más de una vez al año, incluidas las siguientes:

(1 ) El desempeño de funciones por parte de la persona a cargo del departamento comercial y el estado de práctica de los empleados;

(2) Establecimiento de puestos y calificaciones del personal del departamento comercial;

( 3) Cumplimiento de los locales e instalaciones comerciales;

(4) Implementación del sistema de control interno del departamento comercial;

(5) Las compañías de futuros implementan liquidación unificada, gestión de riesgos unificada, asignación unificada de fondos, gestión financiera y contabilidad unificadas;

(6) El funcionamiento del sistema de tecnología de la información;

(7) Otros asuntos especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 32 Una empresa de futuros deberá, dentro de los 65.438,00 días hábiles siguientes a la finalización de la inspección de cumplimiento del departamento comercial, informar la situación de la inspección y los problemas descubiertos a la oficina enviada donde se encuentra el departamento comercial.

Las empresas de futuros conservarán el informe de inspección de cumplimiento del departamento comercial y presentarán el informe de inspección de cumplimiento del departamento comercial de la empresa de futuros correspondiente al año anterior a la oficina local donde esté domiciliada la empresa antes del final. de marzo de cada año.