Responsabilidades de seguimiento intradiario de los especialistas en control de riesgos de futuros
El trabajo principal es monitorear los riesgos del cliente, y sus responsabilidades son las siguientes:
Primero, el monitoreo de riesgos. Al utilizar un software de seguimiento especializado, puede ver el estado comercial de inversores institucionales completos. Incluyendo fondos de clientes, posiciones, depósitos y retiros, volumen de transacciones, tarifas de manejo y otros elementos. Como especialista en control de riesgos, superviso principalmente los riesgos de los clientes. El principal indicador de riesgo es la proporción de fondos ocupados por una posición con respecto a los fondos totales. Por ejemplo, los clientes con posiciones pesadas tienen riesgos altos, mientras que los clientes con posiciones ligeras tienen riesgos bajos.
En segundo lugar, existen dos niveles de riesgo del cliente, uno es el fichero de empresa y el otro es el fichero de intercambio. En términos generales, los archivos de empresa tienen un precio superior al de los archivos de intercambio. Es decir, el índice de margen de la empresa es mayor que el del intercambio. Por tanto, cuando existen dos niveles de riesgo y se alcanza el límite superior de riesgo de la empresa, que generalmente es del 100%, es necesario emitir una alerta temprana. Cuando se alcanza el límite de riesgo del intercambio, se requiere una notificación para forzar la liquidación de la posición o completar el margen. Habrá advertencias de riesgo en el software.
En tercer lugar, una vez que haya una alerta temprana, se debe notificar inmediatamente al gerente de cuenta correspondiente y dejar que notifique al cliente para reducir la posición o aumentar el margen. Por supuesto, este es un deber normal.
4. Además del seguimiento normal del riesgo, también se debe prestar atención a si los clientes realizan otras transacciones anormales. Si la posición comercial especulativa está cerca de la entrega, también se le debe notificar para que cierre la posición y cambie el mes. Algunos clientes lo olvidan fácilmente una vez que lo conocen mejor.
5. Realizar tareas de liquidación forzosa. Una vez que ocurren condiciones extremas del mercado y el riesgo del cliente excede la tolerancia del intercambio, es necesario nivelarlo. La liquidación forzosa en realidad se refiere a reducir la posición por la fuerza, en lugar de liquidar completamente la posición del cliente. Simplemente reduzca el riesgo para cumplir con los requisitos de la empresa. Si el cliente tiene una posición corta, para garantizar que la transacción se complete, debe comprar al precio límite superior o vender al precio límite superior. Hacer tratos es fácil. El precio de la transacción lo cotiza la otra parte.
6. Una vez que el cliente ha entrado en el almacén y necesita recargar el depósito, es necesario recuperarlo del cliente. Este suele ser el caso en mercados extremadamente extremos. Hay algunas dificultades con este trabajo. Por lo tanto, trate de controlar la posición del cliente en la etapa inicial y no le permita liquidar su posición.
7. Como profesional de riesgos, lo más importante es tener conciencia del riesgo y ser plenamente consciente de los riesgos de los futuros. Para posiciones que puedan crear riesgos, prepárese para un seguimiento clave con antelación. También es importante adquirir algunos conocimientos profesionales del mercado, inculcar conciencia sobre los riesgos en los colegas y fortalecer la cooperación con los gerentes de cuentas y el servicio al cliente. Las responsabilidades generales probablemente sean éstas.