Cuando los indicadores de supervisión de riesgos de las compañías de futuros alcancen el estándar de alerta temprana, la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China tomará () las medidas apropiadas.

Las "Medidas para la gestión de los indicadores de supervisión de riesgos de las empresas de futuros" estipulan que si los indicadores de supervisión de riesgos de una empresa de futuros alcanzan el estándar de alerta temprana, entrará el período de alerta temprana de riesgos. La oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China debe tomar las siguientes medidas según corresponda: ① Emitir una carta de preocupación a la empresa y enviar una copia a sus principales accionistas (2) Llevar a cabo conversaciones de supervisión con los altos directivos de la empresa y exigirles que lo hagan; optimizar el nivel de los indicadores de supervisión de riesgos (3) La empresa necesita Al tomar decisiones comerciales importantes, se debe presentar un informe temporal a la oficina de la CSRC en el domicilio de la empresa con al menos cinco días hábiles de anticipación para explicar el impacto del negocio relevante; sobre el estado financiero de la empresa y los indicadores de supervisión de riesgos; ④ Ordenar a la empresa que aumente la frecuencia de las inspecciones de cumplimiento internas; Presentar un informe de inspección de cumplimiento;