Estándares de cobro del Fondo de Mantenimiento de Vivienda Urbana de la ciudad de Xingtai
Base jurídica: “Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China”.
Artículo 97 Las instituciones que se dediquen a servicios de fondos tales como venta de fondos recaudados públicamente, pago de ventas, registro de acciones, valoración, consultoría de inversiones, evaluación y servicios de sistemas de tecnología de la información deberán cumplir con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores. del Consejo de Estado.
Artículo 98 Las instituciones de venta de fondos divulgarán plenamente los riesgos de inversión a los inversores y venderán productos de fondos de diferentes niveles de riesgo en función de la capacidad de asumir riesgos de los inversores.
Artículo 111 La Asociación de la Industria de Fondos desempeñará las siguientes responsabilidades:
(1) Educar y organizar a los miembros para cumplir con las leyes y reglamentos administrativos de inversión de valores y salvaguardar los derechos e intereses legítimos. de los inversores
(2) Proteger los derechos e intereses legítimos de los miembros de acuerdo con la ley y reflejar las sugerencias y requisitos de los miembros
(3) Formular e implementar la industria propia; reglas de disciplina, supervisar e inspeccionar la práctica de los miembros y sus practicantes. Los comportamientos que violan las reglas y estatutos de autodisciplina estarán sujetos a sanciones disciplinarias de acuerdo con las regulaciones;
(4) Formular estándares de práctica industrial y especificaciones comerciales y organizar exámenes, gestión de calificaciones y capacitación empresarial para profesionales de fondos;
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(5) Proporcionar servicios a los miembros, organizar intercambios industriales, promover la innovación industrial y llevar a cabo publicidad y actividades de educación para inversores;
(6) Mediar en disputas entre miembros y entre miembros y clientes Financiar disputas comerciales;
(7) Manejar el registro y la presentación de fondos emitidos no públicamente de acuerdo con la ley;
(8) Los demás deberes previstos en los estatutos.
Artículo 119: El que viole las disposiciones de esta Ley estableciendo una sociedad administradora de fondos sin aprobación o realizando negocios de administración de fondos públicos sin autorización, será prohibido u ordenado a realizar correcciones por el organismo regulador de valores, y cualquier activo ilegal será confiscado y se le impondrá una multa no inferior a una vez ni superior a cinco veces el ingreso ilegal. Si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 1 millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Si una sociedad administradora de fondos viola las disposiciones de esta Ley y cambia accionistas titulares de más de 5 acciones, controladores reales u otros asuntos importantes sin autorización, se le ordenará hacer correcciones, sus ganancias ilegales serán confiscadas. , y se impondrá una multa de no menos de 1 vez pero no más de 5 veces las ganancias ilegales. Si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 500.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no. Se impondrán más de 500.000 yuanes. La persona a cargo directamente responsable será amonestada y se le impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 100.000 RMB.