¿Cuáles son las responsabilidades del puesto de gestión legal en el departamento de control interno y cumplimiento del banco?
1. Responsable de la revisión y consulta diaria del cumplimiento en las operaciones bancarias y actividades de gestión, y brindar soporte de cumplimiento para el negocio bancario, los productos y la innovación en la gestión. ;
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2. Establecer y mejorar el mecanismo de control y el sistema de gestión para la gestión del riesgo de cumplimiento del banco, formular los planes y planes de gestión de cumplimiento del banco y organizar su implementación;
>3. Responsable de identificar y evaluar los riesgos relacionados con el banco Cumplir con los riesgos de cumplimiento relacionados con las actividades comerciales, participar en la reingeniería de la estructura organizacional y los procesos comerciales del banco y brindar apoyo para la identificación y evaluación del cumplimiento;
4. Organizar el seguimiento del comportamiento de transacciones anormales de los empleados en todo el banco y participar en la construcción de sistemas relevantes;
5. Mejorar el sistema de evaluación de la gestión de cumplimiento del Banco y organizar e implementar la gestión de cumplimiento del Banco. evaluación.
Datos ampliados:
Principios:
La gestión del cumplimiento del banco debe ser independiente, sistemática, totalmente participativa, obligatoria y tener un estado de gestión claro y principios de gestión científica de responsabilidad.
El principio de independencia significa que la gestión del cumplimiento debe ser independiente de las actividades operativas del banco para poder desempeñar realmente un papel de restricción y restricción. Es un principio clave de la gestión del cumplimiento.
El principio sistemático significa que la gestión del cumplimiento debe utilizar una perspectiva sistemática para diseñar y organizar el sistema, construir un sistema operativo razonable, coordinar operaciones y lograr la máxima eficiencia en la gestión del cumplimiento.
El principio de participación total significa que todos los empleados deben cumplir plenamente con los requisitos de cumplimiento en sus respectivas actividades comerciales. La gestión de cumplimiento debe basarse en la formación de la cultura de cumplimiento general del banco y vincular a todos los empleados con una ética profesional.
El principio de obligatoriedad significa que, en vista de la naturaleza obligatoria de las normas y reglamentos, la gestión de cumplimiento es obligatoria en comparación con otras gestión. Todos deben obedecer los requisitos de cumplimiento y no pueden negociar.
Enciclopedia Baidu-Gestión de cumplimiento bancario