¿Qué cualificaciones necesitan las empresas financieras?

Análisis legal: Las compañías de valores que soliciten calificaciones comerciales de negociación de margen y préstamo de valores deben cumplir las siguientes condiciones: (1) Calificadas para negocios de corretaje de valores (2) Gobierno corporativo sólido y controles internos efectivos. (3) No ha sido investigado por la Comisión Reguladora de Valores de China en los últimos dos años o está en proceso de rectificación debido a sospechas de violaciones de leyes y regulaciones (4) El estado financiero es bueno (5) Los activos del cliente están seguros y completos; , la custodia por parte de terceros de los fondos de liquidación de transacciones del cliente se implementa de manera efectiva y la información del cliente es completa y verdadera (6) Se ha establecido un mecanismo completo de manejo de quejas de los clientes para manejar las disputas con los clientes de manera oportuna y adecuada; se ha establecido un sistema de idoneidad que cumpla con los requisitos regulatorios y de autodisciplina (8) El sistema de información opera de manera segura y estable (10) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China;

Base jurídica: Artículo 88 de la Ley de Valores de la República Popular China. Al vender valores y brindar servicios a inversionistas, las compañías de valores deberán, de acuerdo con las regulaciones, comprender completamente la información básica de los inversionistas, el estado de la propiedad, el estado de los activos financieros, el conocimiento y la experiencia de inversión, las capacidades profesionales y otra información relevante; explicar con sinceridad los contenidos importantes; de valores y servicios, revelar plenamente los riesgos de inversión vender y proporcionar valores y servicios que coincidan con las condiciones anteriores de los inversores; Al adquirir valores o recibir servicios, los inversionistas deberán proporcionar la información veraz señalada en el párrafo anterior de acuerdo con los requisitos explícitos de la sociedad de valores. Si una sociedad de valores se niega a proporcionar información o no proporciona la información requerida, le informará de las consecuencias y se negará a venderle valores o prestarle servicios de conformidad con la normativa. Si una sociedad de valores viola las disposiciones del apartado 1 y causa pérdidas a los inversores, asumirá la correspondiente responsabilidad de indemnización.