Disposiciones provisionales sobre la emisión pública de acciones por parte de accionistas de empresas de oferta pública inicialEl artículo 1 tiene como objetivo regular la emisión pública de acciones por parte de accionistas de empresas a inversores durante el período. ", "Ley de Valores", "El presente reglamento se formula de conformidad con las Medidas para la Administración de las Oferta Públicas Iniciales y las Cotizaciones, las Medidas Provisionales para la Administración de las Oferta Públicas Iniciales y las Cotizaciones GEM, y las Medidas para la Administración de la Emisión de Valores y Suscripción. Artículo 2 El término "emisión pública de acciones por parte de los accionistas de la empresa", tal como se menciona en este reglamento, se refiere al comportamiento de los accionistas de la empresa de adquirir acciones de los inversores mediante una emisión pública (es decir, la transferencia de acciones antiguas) cuando el emisor emite nuevas acciones por primera vez. . Artículo 3 La oferta pública inicial de acciones incluye la emisión pública de nuevas acciones y la emisión pública de acciones por parte de los accionistas de la empresa. La emisión pública de acciones por parte de los accionistas de una empresa deberá cumplir con lo dispuesto en las "Medidas para la Administración de la Emisión y Suscripción de Valores", y el precio de emisión será el mismo que el precio de emisión de las nuevas acciones. Artículo 4 Los accionistas de una sociedad deberán, de conformidad con el principio de igualdad y voluntariedad, negociar y determinar el número de acciones que se emitirán para la oferta pública inicial. Artículo 5 Cuando una empresa realiza su oferta pública inicial, los accionistas deben poseer las acciones emitidas públicamente de la empresa durante más de 36 meses. Después de que los accionistas de la empresa emitan acciones públicamente, la estructura patrimonial de la empresa no debe sufrir cambios importantes y el controlador real no debe cambiar. Artículo 6 La propiedad de las acciones levantadas públicamente por los accionistas de la empresa será clara y no habrá litigios, prenda, congelamiento u otras circunstancias que prohíban la transferencia conforme a la ley. Artículo 7 Los accionistas de una empresa que emita acciones públicamente deberán presentar una solicitud a la junta directiva del emisor; si se requiere la aprobación del departamento competente correspondiente, se deberá obtener el documento de aprobación del departamento correspondiente con antelación. El directorio del emisor deberá resolver el plan de emisión de acciones de conformidad con la ley y elevarlo a la asamblea de accionistas para su aprobación. Artículo 8 El emisor y los accionistas de la empresa que planea emitir acciones al público acordarán los principios para compartir los gastos de suscripción de esta emisión y divulgarán la información relevante en el folleto y otros documentos. Artículo 9 El plan de emisión de acciones de la sociedad deberá especificar el número de acciones que se ofrecerán públicamente. Cuando una empresa emite nuevas acciones y los accionistas planean emitir acciones al público, el plan de emisión debe especificar el número de nuevas acciones que se espera que emita la empresa, el número y el límite superior de acciones que se espera que emita el público. accionistas relevantes de la compañía, y aclarar los ajustes al número de nuevas acciones emitidas y el número de acciones antiguas transferidas. La oferta pública inicial de una empresa debe utilizarse principalmente para recaudar los fondos necesarios para el desarrollo empresarial. El número de nuevas acciones emitidas debe determinarse razonablemente en función de las necesidades reales de capital de la empresa; el número de acciones vendidas públicamente por los accionistas de la empresa no excederá el número de acciones asignadas a los inversores que voluntariamente establecieron un límite de 12 meses; límite superior del período de venta. Artículo 10 El emisor indicará en la portada del folleto el número de nuevas acciones que la sociedad pretende emitir y el número de acciones que los accionistas de la sociedad pretenden ofrecer al público, y recordará a los accionistas que los fondos obtenidos de la venta de acciones no pertenecerán a la empresa; indicar en el prospecto que el número de acciones que se ofrecerán públicamente no es propiedad de la empresa; el número de acciones, el número de nuevas acciones que se espera emitir y el número de acciones propuestas; emisión pública por parte de los accionistas de la empresa, el principio de compartir los gastos de emisión y la situación de los accionistas propuestos para emisión pública, incluido el nombre del accionista, el número de acciones que posee y el número de acciones propuestas para emisión pública, etc. El anuncio de emisión debe revelar el número total de acciones que los accionistas de la empresa pretenden emitir al público, el nombre del accionista, el número de acciones que se emitirán al público, etc. , y se debe recordar a los inversores que la empresa no recibirá fondos de la venta de acciones por parte de los accionistas de la empresa. Artículo 11 Una vez determinado el precio de emisión, el emisor y el patrocinador (suscriptor principal) divulgarán el número específico de acciones recién emitidas y acciones emitidas al público por los accionistas de la empresa, así como los nombres y el número de accionistas que planean emitir. acciones al público. Artículo 12 Durante la oferta pública inicial, si un accionista de una empresa que planea emitir acciones públicamente tiene alguna de las siguientes circunstancias, el prospecto y el anuncio de emisión explicarán y divulgarán el impacto de la emisión pública de acciones por parte del accionista en los derechos de control de la empresa. estructura de gobierno, producción y operación. Los inversores deben prestar atención a los asuntos anteriores. (1) El accionista mayoritario de la empresa; (2) Accionistas que posean más de 10 acciones; (3) Servir como directores, supervisores, altos directivos y personal técnico central de la empresa dentro de los 36 meses anteriores a esta oferta pública; una influencia significativa en las operaciones del emisor o que tengan una relación especial con el emisor (5) Partes relacionadas o personas que actúen en concierto con los accionistas antes mencionados;
Artículo 13 Las instituciones patrocinadoras y los abogados del emisor examinarán, de acuerdo con las normas profesionales, si las acciones recaudadas por los accionistas de la empresa cumplen con las disposiciones legales, reglamentarias y los estatutos de la empresa, si se han realizado los procedimientos pertinentes de toma de decisiones o aprobación. y si existen disputas de propiedad o garantías sobre las acciones levantadas por los accionistas de la empresa, congelación y otras circunstancias que prohíben la transferencia de acuerdo con la ley, expresar opiniones sobre si la estructura de capital de la empresa y los controladores reales han cambiado después de que los accionistas de la empresa emitan públicamente acciones. y analizar el impacto específico de la transferencia pública de acciones de los accionistas de la empresa en la estructura de gobierno de la empresa y las operaciones de producción. Artículo 14 El registro y liquidación de la emisión pública de acciones por parte de los accionistas de la empresa se ajustará a las normas comerciales pertinentes formuladas por la bolsa de valores y la sociedad de registro y compensación de valores. Artículo 15 Los inversores que voluntariamente fijen un plazo de 65.438,02 meses y un límite máximo para la venta de acciones no deberán tener acuerdos de intereses indebidos, como asistencia financiera o compensación, agencia, con accionistas de empresas que emiten acciones al público y partes interesadas relevantes. .Tener acciones de otras personas, tener acciones en fideicomiso, etc. Si existe alguno de los comportamientos anteriores, la Comisión Reguladora de Valores de China lo manejará de acuerdo con las disposiciones del artículo 40 de las "Medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores". Artículo 16 Los accionistas de una empresa que emita públicamente acciones deberán observar este reglamento, así como las disposiciones de las leyes nacionales, los reglamentos administrativos y los estatutos de la empresa. Si hay violaciones de las leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de Valores de China las investigará y tratará de conformidad con la ley; si se sospecha que han cometido un delito, serán transferidas a las autoridades judiciales de conformidad con la ley; investigado por responsabilidad penal.