¿Cómo transitar los procedimientos legales por malversación de fondos?
(1) Constitución del delito de malversación de fondos
La ley penal tiene disposiciones correspondientes sobre malversación de fondos. El párrafo 1 del artículo 272 del Código Penal estipula: Los miembros del personal de una empresa, empresa u otra unidad se aprovechan de su posición para apropiarse indebidamente de los fondos de su unidad para uso personal o prestarlos a otros. Quien no devuelva una cantidad relativamente grande durante más de tres meses, o se dedique a actividades con fines de lucro o actividades ilegales, será condenado a pena de prisión de no más de tres años o a prisión penal; los fondos de la unidad, o no devuelva una cantidad relativamente grande, será sentenciado a una pena de prisión de no más de tres años o a una pena de prisión de no menos de tres años pero no más de diez años.
Este tipo de conductas son perjudiciales para la sociedad, y las autoridades públicas estatales deben seguir los procedimientos legales de conformidad con la Ley de Procedimiento Penal.
El responsable de este tipo de comportamiento suele ser el Estado, que castiga las conductas delictivas. La comprensión de la víctima no afecta la búsqueda de responsabilidad penal por parte del Estado.
(2) Malversación de fondos en violación de leyes y reglamentos
El derecho civil también tiene ciertas disposiciones sobre la malversación de fondos. La Ley de Sociedades estipula claramente que los directores y altos directivos no pueden apropiarse indebidamente de fondos de la empresa.
Aunque algunas leyes departamentales no estipulan explícitamente que la apropiación indebida de fondos esté prohibida, como la Ley de Empresas Asociadas, la apropiación indebida de fondos es un agravio. Aunque no constituye un delito y causa pérdidas a la parte infractora, aún debe asumir las responsabilidades correspondientes, como la compensación por las pérdidas. Este comportamiento se denomina malversación de fondos ilegal y disciplinaria.
La malversación de fondos en violación de leyes y disciplinas generalmente es manejada por la parte infractora de acuerdo con la Ley de Procedimiento Civil, y la parte infractora también puede ser perdonada y no continuar con el caso.
Dos. Procedimiento Legal para la Persecución de la Responsabilidad Penal
(1), Etapa de Establecimiento del Caso
El órgano de investigación podrá intervenir con base en denuncias, denuncias, informes de unidades o personas relevantes y la entrega de antecedentes penales. sospechosos. Luego de la investigación preliminar, si se cree que existen hechos delictivos y el delincuente debe ser considerado penalmente responsable, se archivará el caso y se iniciará el proceso penal.
El sujeto penal del delito de malversación de fondos es el personal no estatal. La malversación de fondos por parte de personal estatal es un delito de malversación de fondos públicos. Por lo tanto, el organismo de investigación es el organismo de seguridad pública, no el organismo fiscalizador.
(2) Etapa de investigación
Una vez archivado el caso, el propósito de la investigación es encontrar al sospechoso del delito y recopilar pruebas que puedan probar los hechos del delito.
Durante el proceso de investigación, para evitar que los sospechosos de delitos obstaculicen los procedimientos penales normales, como evitar que los sospechosos de delitos se confabulen en confesiones, destruyan pruebas, escapen, se suiciden, etc. , se pueden tomar medidas coercitivas de diversa intensidad, como detención, vigilancia domiciliaria, libertad bajo fianza en espera de juicio, arresto (con la aprobación de la fiscalía), etc.
Para determinar los hechos y reunir pruebas, los órganos de seguridad pública tienen derecho a tomar medidas tales como interrogar a sospechosos de delitos, interrogar a testigos, realizar investigaciones, inspecciones, registros, incautar pruebas físicas, pruebas documentales y organizar tasaciones.
A partir de la fecha en que el organismo de investigación interroga por primera vez a un sospechoso de un delito o se le toman medidas obligatorias, éste puede contratar a un abogado para que le proporcione asistencia jurídica y lo represente en apelaciones y acusaciones. , solicitar cambios en las medidas obligatorias y preguntar sobre los sospechosos de delitos a la agencia de investigación Proporcionar opiniones sobre el presunto delito y las circunstancias relevantes del caso.
Después de una serie de actividades de investigación, si la agencia de investigación determina que el sospechoso de un delito no debe ser considerado penalmente responsable, se debe retirar el caso y el sospechoso de un delito debe ser puesto en libertad de inmediato.
Si se cree que se han determinado los hechos del caso, las pruebas son suficientes, la naturaleza del delito y los cargos se han determinado correctamente y el sospechoso debe ser considerado penalmente responsable de conformidad con Con la ley, la agencia de investigación transferirá el dictamen de la fiscalía, los materiales del expediente del caso y las pruebas a la agencia de fiscalía para su revisión.
(3) Etapa de revisión y enjuiciamiento
Una vez que la fiscalía recibe los materiales del caso, el caso entra en la etapa de revisión y enjuiciamiento, y el sospechoso de un delito tiene derecho a confiar un defensor.
Durante la etapa de revisión y procesamiento, el órgano de la fiscalía revisará el dictamen de la fiscalía y todos los materiales y pruebas del expediente, interrogará al sospechoso del delito, escuchará las opiniones de la víctima y escuchará las opiniones. del presunto delincuente y del agente encargado por la víctima, investigar y verificar las pruebas.
Cuando la fiscalía considere que los hechos del caso no están claros y las pruebas son insuficientes, puede decidir devolver el caso al organismo de investigación para una investigación complementaria.
Si el órgano del Ministerio Público considera que los hechos del caso han sido establecidos y las pruebas son fehacientes y suficientes, investigará la responsabilidad penal del sospechoso de conformidad con la ley e iniciará un proceso público en el Tribunal Popular.
Si el órgano de la fiscalía considera que la responsabilidad penal no debe perseguirse conforme a la ley, o que no se exige ninguna sanción conforme a la ley, se puede eximir de la pena, o si las pruebas complementarias para el caso de investigación aún son insuficientes , no se iniciará ningún proceso.
(4) Etapa de juicio
Una vez que el tribunal recibe el caso transferido para su procesamiento por parte de la fiscalía, entra en la etapa de juicio. El acusado tiene derecho a confiar un defensor.
1. Primera instancia
Después del juicio, el tribunal dictó la siguiente sentencia con base en los hechos, las pruebas y las disposiciones legales pertinentes comprobadas:
(1) Hechos del caso Está claro que las pruebas son confiables y suficientes, y el acusado es declarado culpable de acuerdo con la ley y se emite un veredicto de culpabilidad;
(2) Si el acusado es declarado inocente de acuerdo con la ley, se emitirá un veredicto de no culpabilidad;
(3) Si el acusado no puede ser declarado culpable por falta de pruebas y el presunto delito no puede establecerse por falta de pruebas, el acusado será declarado inocente.
Dictada la sentencia, si el demandado y el ministerio público no apelan ni protestan, la sentencia surtirá efectos y se dictará para su ejecución 10 días después.
El imputado podrá apelar si no está satisfecho con la sentencia, y el Ministerio Fiscal podrá protestar contra la sentencia.
2. Segunda instancia
El tribunal de segunda instancia acepta casos de apelación o protesta después del juicio, dictará las siguientes tres sentencias según diferentes circunstancias:
(1). Si la sentencia original determina los hechos y aplica correctamente la ley, y la sentencia es apropiada, se desestimará la apelación o protesta y se confirmará la sentencia original;
(2) La original. el juicio no tiene errores en los hechos, pero hay un error en la aplicación de la ley. Si la sentencia es inapropiada o la sentencia es inapropiada, la sentencia debe cambiarse;
(3) Si los hechos. de la sentencia original no son claras o las pruebas son insuficientes, la sentencia puede modificarse después de que se determinen los hechos; la sentencia original también puede revocarse y devolverse al Tribunal Popular original para un nuevo juicio.
Después de que el caso sea remitido para un nuevo juicio, si el acusado no está satisfecho con la sentencia del tribunal de primera instancia, el acusado y la fiscalía aún pueden presentar una apelación y protesta.
La sentencia dictada por el tribunal de segunda instancia es la sentencia firme. En circunstancias normales, aquí termina el proceso penal.
3. Etapa de nuevo juicio
Después de dictada sentencia en segunda instancia, si las partes y sus representantes legales o familiares cercanos tuvieran objeciones, podrán apelar conforme a la ley, pero el la apelación no necesariamente inicia el proceso de nuevo juicio.
Si las partes, sus representantes legales y familiares cercanos presentan denuncias bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, el tribunal popular volverá a conocer el caso:
(1) Hay nuevas evidencia para probar la sentencia original, Los hechos identificados en la sentencia son efectivamente incorrectos, lo que puede afectar la condena y la sentencia;
(2) La evidencia en la que se basa la condena y la sentencia es falsa o insuficiente y debe excluirse de conformidad con la ley, o no es la prueba principal para probar los hechos del caso. Hay una contradicción entre los dos.
(3) La sentencia o fallo original es efectivamente incorrecto; en la aplicación de la ley
(4) Violación de procedimientos legales, que puedan afectar un juicio justo
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(5) Al conocer este caso, el juez; involucrado en corrupción, soborno, malas prácticas para beneficio personal y pervirtió la ley.
(5), Etapa de implementación
La ejecución se refiere a las actividades que realizan los órganos de ejecución penal para implementar los contenidos determinados por sentencias y resoluciones con eficacia jurídica. En nuestro país, los principales sujetos de ejecución de las penas son los tribunales populares, los órganos de seguridad pública y las prisiones.
Tres. Procedimientos legales para exigir responsabilidad civil
Aquellos que han malversado fondos en violación de las leyes y disciplinas tienen derecho a responsabilizar al infractor y presentar una demanda civil ante el Tribunal Popular, que se divide en procedimiento de primera instancia. , procedimiento de segunda instancia y procedimiento de nuevo juicio.
(1) Juicio preliminar
1. Enjuiciamiento
La persona que ha sido infringida deberá presentar demanda ante el tribunal competente con la denuncia, las pruebas y otros materiales y pagar los costos del litigio. Si la parte infractora solicita la conservación de bienes y pruebas, también deberá pagar derechos y depósitos de conservación. La parte infractora se convierte en demandante en el caso.
En la práctica, cuanto menos material probatorio se presente, mejor. Basta presentar un caso para que los oponentes no puedan entender su pensamiento.
2. Entrega
Una vez que el tribunal presenta el caso, se debe entregar una copia de la acusación al acusado. Hay muchas maneras de servir. Si el tribunal no pudiera notificar el documento por diversos medios, podrá hacerlo mediante anuncio público. Si la notificación es mediante aviso público, el demandante deberá pagar el derecho de publicidad.
3. Defensa
El imputado presentó su defensa dentro de los 15 días siguientes a la recepción de copia del auto de procesamiento. Si el demandado presenta un escrito de contestación, el tribunal enviará una copia del escrito de contestación al demandante. Si el acusado no presenta una declaración de defensa, esto no afectará el procedimiento del tribunal.
En la práctica, todos los encuestados son no profesionales. Responder es decirle a la otra parte lo que piensa y darle un período de preparación. No responder puede tomar a tu oponente con la guardia baja durante la prueba.
4. Sesión judicial
(1) Investigación judicial
La investigación judicial se lleva a cabo de acuerdo con los siguientes procedimientos: (1) Declaraciones de las partes (; 2) Informar a los testigos sobre sus derechos y obligaciones: los testigos comparecen ante el tribunal para declarar y leer los testimonios de los testigos que no están presentes en el tribunal; (3) presentar pruebas documentales, pruebas físicas, materiales audiovisuales y datos electrónicos (4); ) leer los dictámenes de tasación; (5) leer los registros de inspección.
(2) Debate judicial
El debate judicial es un procedimiento en el que las partes y sus representantes en el litigio ejercen su derecho a debatir en el tribunal sobre hechos y cuestiones jurídicas en disputa. El propósito del debate judicial es examinar y verificar los temas controvertidos uno por uno mediante el debate entre las partes y sus abogados litigantes, a fin de conocer la verdadera situación del caso y aplicar correctamente la ley.
(3) Transcripciones judiciales
El secretario deberá dejar constancia de todas las actividades del juicio, firmadas por los jueces y el secretario, y las transcripciones judiciales deberán estar firmadas por las partes y demás participantes del litigio.
(4) Sentencia
Una vez finalizado el debate judicial, se debe dictar sentencia de conformidad con la ley. La mediación puede tener lugar antes de la sentencia.
(2) Segunda instancia
El procedimiento de segunda instancia también se denomina procedimiento de apelación o procedimiento de última instancia. Se produce por el desacuerdo entre el demandante y el demandado con la sentencia o. sentencia de primera instancia y presentar recurso de apelación ante el tribunal superior dentro del plazo legal de apelación.
China implementa un sistema de decisión final en dos instancias. Cuando el tribunal de segunda instancia dicta una sentencia o fallo definitivo, el procedimiento concluye.
1. Recurso de apelación
Si el interesado presenta recurso de apelación, deberá presentarlo por escrito. El recurso de apelación se interpondrá a través del tribunal de primera instancia, y se presentarán copias según el número de partes contrarias.
2. Juicio en segunda instancia
Después de conocer el recurso de apelación, el tribunal de segunda instancia conocerá el caso por separado de acuerdo con las siguientes circunstancias:
( 1) Los hechos constatados en la sentencia y fallo original son claros, si la aplicación de la ley es correcta, la sentencia o fallo rechazará el recurso de apelación y confirmará la sentencia o fallo original;
(2) Si la sentencia o fallo original descubre un error de hecho o un error en la aplicación de la ley, la sentencia o fallo deberá ser modificado, revocado o modificado conforme a la ley;
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( 3) Si los hechos básicos determinados en la sentencia original no están claros, la sentencia original será revocada y devuelta al Tribunal Popular original para un nuevo juicio, o la sentencia será modificada después de que se determinen los hechos;
(4) Omisiones en la sentencia original Si una parte viola gravemente los procedimientos legales, la sentencia original será revocada y el caso se devolverá al Tribunal Popular original para un nuevo juicio.
Para los casos devueltos al tribunal original para un nuevo juicio, el tribunal original seguirá escuchando el caso según el procedimiento de primera instancia. Por lo tanto, si las partes no están satisfechas con la sentencia o fallo del nuevo juicio, aún pueden apelar.
(3) Ejecución
La sentencia con contenido de pago dictada por el tribunal de segunda instancia será ejecutiva. Si la parte que tiene la obligación de cumplir se niega a cumplir, la otra parte tiene derecho a solicitar la ejecución ante el tribunal.
(4) Nuevo juicio
Tanto el tribunal como la fiscalía tienen derecho a iniciar procedimientos de supervisión del juicio para que las sentencias sean efectivas. En la práctica, es más factible que las partes soliciten un nuevo juicio.
Si las partes creen que la sentencia o fallo jurídicamente eficaz es errónea, podrán solicitar al tribunal superior un nuevo juicio, pero no se suspenderá la ejecución de la sentencia o fallo. Si la solicitud de la parte cumple con alguna de las siguientes circunstancias, el tribunal volverá a conocerla:
1. Hay prueba nueva que sea suficiente para revocar la sentencia o fallo original;
2. La sentencia o fallo original se determina Faltan pruebas para acreditar los hechos básicos;
3. La prueba principal utilizada para identificar los hechos en la sentencia o fallo original es falsificada;
4. La prueba principal utilizada para identificar los hechos en la sentencia o fallo original no ha sido contrainterrogatoria;
5. La prueba principal requerida para el juicio del caso no puede ser recabada por las partes; por razones objetivas, y el tribunal popular solicita por escrito al tribunal popular la investigación y el cobro, pero el tribunal popular no lo investiga ni lo cobra
6 , la sentencia o fallo original fue erróneo en el; aplicación de la ley;
7. La composición del órgano judicial fue ilegal o el personal judicial que debía ser recusado conforme a la ley no se recusó;
8. sin capacidad jurídica no se abstuvo;
8. El representante legal, o una parte que debería participar en el litigio, no participa en el litigio por causas que no le son imputables. agente litigante;
9. Violar disposiciones legales y privar a las partes de su derecho a debatir;
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10. Sentencia en rebeldía sin citación;
11. La sentencia o fallo original omite o excede las pretensiones del litigio;
12. Los documentos legales en que se basa la sentencia o fallo original son revocados o modificados;
13. Cuando el juez conoció el caso, era sospechoso de corrupción, aceptar sobornos y violar la ley para beneficio personal.
Nota especial: El derecho es un campo amplio, y la justicia es una actividad altamente profesional. Se recomienda que responda esta pregunta para comprender los procedimientos generales de litigio y conocerlos. Los litigios específicos deben ser manejados por profesionales.
Materiales de referencia:
¿Gao Mingxuan? ¿Derecho Penal (5ª Edición)? Prensa de educación superior, 2011
¿Jiang Wei? ¿Ley de Procedimiento Civil (Quinta Edición)? Prensa de educación superior, 2016
¿Chen Guangzhong? ¿Ley Procesal Penal (6ª Edición)? Prensa de la Universidad de Pekín
Prensa de Educación Superior, 2016
¿Tan Qiping? ¿Derecho civil chino? 2065438+Versión 1 de marzo de 2005