¿Qué materias hay que aprobar para ser consultor de inversiones de una sociedad de valores?
Un consultor de inversiones en valores se refiere a un administrador de activos que se especializa en brindar asesoramiento sobre inversiones en valores y recibir una compensación. Brinde a los clientes asesoramiento de inversión, como oportunidades comerciales, análisis de puntos críticos, selección de valores, consejos de riesgo, etc. , y tienen prohibido actuar como clientes.
Es decir, el asesoramiento que el asesor de inversiones proporciona al cliente es sólo de referencia, y la decisión la toma el propio cliente. Los clientes soportan pérdidas y ganancias, y las compañías de valores pueden cobrar honorarios por servicios de consultoría de inversiones, incluidas comisiones diferenciales, honorarios de consultoría individuales basados en el monto de los activos o el período de servicio, etc.
Datos ampliados:
Notas sobre el examen de calificación para profesionales de valores:
1 Puede obtener un certificado de puntuación al aprobar el examen, y los resultados del examen son. válido por muchos años.
2. Si apruebas las materias básicas y cualquier materia profesional, estarás capacitado para practicar valores.
3. Aprobar las materias básicas y dos materias profesionales cualesquiera y obtener el certificado de calificación empresarial de valores de primer nivel (azul).
4. Quienes aprueben los exámenes en materias básicas y cuatro materias profesionales obtendrán el certificado de calificación de segundo nivel (morado) para negocios de valores.
5. Los certificados se pueden actualizar de forma acumulativa. Por ejemplo, después de obtener la calificación de profesional de valores, si aprueba cualquiera de las otras tres materias profesionales, obtendrá el certificado de calificación de profesional de valores de primer nivel. Lo mismo ocurre con las cualificaciones de Nivel 2.
Enciclopedia Baidu-Examen de calificación de valores
Enciclopedia Baidu-Consultor de inversiones en valores