¿Qué debe incluir el sistema de control de los negocios de inversión?

Con el fin de regular el comportamiento comercial de inversión en valores de la empresa, garantizar el desarrollo normal del negocio de inversión en valores, prevenir y evitar eficazmente los riesgos de inversión en valores y lograr mejores beneficios económicos, estas Medidas se formulan de acuerdo con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes, los estatutos de la empresa asociación, esquema de gestión de riesgos y otros requisitos. El término "negocio de inversión en valores", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a la inversión de la empresa en acciones, fondos, bonos, warrants y otros productos financieros que cotizan en bolsas de valores con sus propios fondos o fondos prestados, bajo la premisa de que los riesgos son mensurables y controlables. y tolerable El acto de invertir para maximizar los rendimientos. El contenido es el siguiente:

1. ¿Cuál es el sistema organizativo y división funcional del negocio de inversión en valores?

Dos. Tipos de riesgos y controles en el negocio de inversión en valores

1. Riesgos en la toma de decisiones de inversión;

2.

3. Riesgo de ética profesional;

4. Riesgo de liquidación financiera;

5. Riesgo de garantía del sistema; Sistema de recompensa y castigo empresarial

1. Establecer un sistema de reserva de riesgos personales. El grupo de toma de decisiones de inversión, todo el personal del Departamento de Inversión en Valores y el personal de liquidación financiera del Departamento de Planificación y Finanzas deben pagar cada año diferentes cantidades de reservas de riesgo de inversión en valores para cubrir parcialmente las pérdidas causadas por errores personales. El monto de la reserva de riesgos personales es determinado por el comité de toma de decisiones de gestión de riesgos;

2. Establecer un sistema de evaluación del desempeño. En términos generales, debería vincularse al índice compuesto de Shanghai, el índice de rentabilidad promedio de la industria de fondos y la contribución real de los individuos.

3. Estricto sistema de recompensas y castigos. Para el personal de las empresas de inversión en valores que generen ganancias para la empresa, deberán retirar bonificaciones de acuerdo con la resolución del consejo de administración. Aquellos que hayan realizado servicios meritorios serán promovidos y condecorados con honores a quienes causen pérdidas a la empresa y cuyo desempeño; es inferior al nivel medio del fondo se le deducirán sus bonificaciones y sus riesgos personales parte de la compensación de reserva.